上海至纯洁净系统科技股份有限公司
第三届监事会第二十五次会议决议公告
证券代码：603626 证券简称：科森科技 公告编号：2020-073
债券代码：113521 债券简称：科森转债
转股代码：191521 转股简称：科森转股
昆山科森科技股份有限公司
第三届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2020年6月19日以现场结合通讯方式召开，会议由董事长徐金根先生主持。
（二）本次会议通知于2020年6月19日以电话或专人送达的方式向全体董事发出，参会董事一致同意豁免本次董事会会议通知的期限要求。
（三）本次会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。
（四）本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
（一）审议通过《关于不提前赎回“科森转债”的议案》
根据《昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》规定：“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格高于当期转股价格的130%（含130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”
公司股票自2020年5月11日至2020年6月19日期间，连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“科森转债”当期转股价格的130%（即11.31元/股），已触发“科森转债”的赎回条款。
鉴于当前市场情况和公司实际情况，公司董事会决定本次不行使“科森转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科森转债”。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于不提前赎回“科森转债”的提示性公告》（公告编号：2020-075）。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
（二）审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
根据公司《2019年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，因公司原授予的激励对象石正杰已离职，不再符合激励条件，同意按照回购价格（5.38元/股）对前述激励对象已获授但尚未解锁的共计500,000股限制性股票进行回购注销。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-076）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。
三、备查文件：
《昆山科森科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》
特此公告。
昆山科森科技股份有限公司
董 事 会
2020年6月20日
证券代码：603626 证券简称：科森科技 公告编号：2020-074
债券代码：113521 债券简称：科森转债
转股代码：191521 转股简称：科森转股
昆山科森科技股份有限公司
第三届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
（一）昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会议（以下简称“本次会议”）于2020年6月19日以现场方式召开，会议由监事会主席瞿海娟女士主持。
（二）本次会议通知于2020年6月19日以电话或专人送达的方式向全体监事发出，参会监事一致同意豁免本次监事会会议通知的期限要求。
（三）本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。
（四）本次会议召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年限制性股票激励计划》等相关规定，监事会对已不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核，认为：公司限制性股票原授予的激励对象石正杰因离职已不符合激励条件，公司监事会同意董事会根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，将石正杰已获授但尚未解锁的全部限制性股票500,000股进行回购注销，回购价格为5.38元/股。
具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编号：2020-076）。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
三、备查文件：
《昆山科森科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》
特此公告。
昆山科森科技股份有限公司
监 事 会
2020年6月20日
证券代码：603626 证券简称：科森科技 公告编号：2020-075
债券代码：113521 债券简称：科森转债
转股代码：191521 转股简称：科森转股
昆山科森科技股份有限公司
关于不提前赎回“科森转债”的提示性公告
本公司董事会、全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经中国证券监督管理委员会证监许可“证监许可〔2018〕881号”文核准，昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月16日公开发行了610.00万张可转换公司债券，每张面值100.00元，发行总额61,000.00万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2018〕153号文同意，公司本次发行的61,000.00万元可转换公司债券于2018年12月7日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“科森转债”，债券代码“113521”。
根据《昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》规定：“在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司A股股票连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格高于当期转股价格的130%（含130%）或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。”
公司股票自2020年5月11日至2020年6月19日期间，连续三十个交易日内有十五个交易日收盘价格不低于“科森转债”当期转股价格的130%（即11.31元/股），已触发“科森转债”的赎回条款。
2020年6月19日，公司召开第三届董事会第四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于不提前赎回“科森转债”的议案》。考虑到“科森转债”于2018年12月7日上市，存续时间相对较短，目前相关资金已有支出安排，拟用于日常生产经营活动，同时结合当前的市场情况，公司董事会决定本次不行使“科森转债”的提前赎回权利，不提前赎回“科森转债”。
特此公告。
昆山科森科技股份有限公司
董 事 会
2020年6月20日
证券代码：603626 证券简称：科森科技 公告编号：2020-076
债券代码：113521 债券简称：科森转债
转股代码：191521 转股简称：科森转股
昆山科森科技股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年6月19日召开第三届董事会第四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意对1名离职人员所持已获授但尚未解锁的500,000股限制性股票进行回购注销。现将相关事项公告如下：
一、本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2019年12月20日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于〈公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司独立董事王树林于2020年1月13日至2020年1月15日就2020年第一次临时股东大会审议的有关股权激励计划的议案向全体股东征集了委托投票权。
2、2019年12月21日至2019年12月31日，公司通过内部张榜方式公示了本次拟激励对象名单，在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。
3、公司对本次激励计划相关内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，不存在相关内幕信息知情人因知悉内幕信息而从事内幕交易的情形。具体内容详见公司于2020年1月22日在指定信息披露媒体披露的《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告公告》（公告编号：2020-003）。
4、2020年1月21日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2019年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关事项的议案。
5、2020年2月20日，公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励计划授予人数和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见。上海市锦天城律师事务所出具了《上海市锦天城律师事务所关于公司2019年限制性股票激励计划授予事项的法律意见书》。
6、2020年3月6日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的登记工作，本次限制性股票激励计划授予登记的限制性股票共计9,392,000股，登记完成后，公司股本总额增加至472,895,223股。
7、2020年6月19日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对已不符合激励条件的激励对象及回购注销的限制性股票数量进行了核查。
二、本次限制性股票回购注销的原因、数量、价格和资金来源
（一）回购注销的原因
根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定：“激励对象主动辞职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”
公司2019年限制性股票激励计划中的激励对象石正杰因离职导致其不再具备激励资格，故其所持有的已获授但未解锁的限制性股票应予以回购注销。
（二）回购注销股票种类与数量
本次回购注销的股票为公司根据《2019年限制性股票激励计划》向激励对象授予的人民币普通股股票，回购注销的股票数量为500,000股，占公司《2019年限制性股票激励计划》授予的限制性股票总数的5.32%，占公司现总股本的0.11%。
（三）回购价格及资金来源
本次限制性股票回购价格为5.38元/股,回购总金额为2,690,000.00元，全部为公司自有资金。
三、预计回购前后公司股权结构的变动情况表
单位：股
■
注：2019年5月22日，“科森转债”进入转股期，上述“变动前”和“变动后”的“无限售条件的流通股”均为公司截止2020年6月18日的股份数。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时，公司2019年限制性股票激励计划将继续按照法规要求执行。
四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。
五、独立董事意见
公司独立董事经核查后，对该事项发表独立意见如下：公司2019年限制性股票激励计划原授予的激励对象石正杰已离职，不再符合激励条件，公司本次回购注销部分限制性股票符合公司《2019年限制性股票激励计划》及《上市公司股权激励管理办法》等的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此我们一致同意回购注销原激励对象石正杰已获授但尚未解锁的限制性股票，共计500,000股，回购价格为5.38元/股。
六、监事会审核意见
根据公司《2019年限制性股票激励计划》及相关规定，监事会对本次回购注销部分限制性股票事项进行了审核，认为：公司限制性股票原授予的激励对象石正杰因离职已不符合激励条件，公司监事会同意董事会根据公司《2019年限制性股票激励计划》的相关规定，将石正杰已获授但尚未解锁的全部限制性股票500,000股进行回购注销，回购价格为5.38元/股。
七、律师出具的法律意见
上海市锦天城律师事务所就关于公司2019年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销相关事项出具了法律意见书，认为：公司本次回购注销已经取得现阶段必要的授权和批准；本次回购注销程序、数量、价格、资金来源和安排符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规、《公司章程》及《激励计划》的规定。公司尚需就本次回购注销履行必要的信息披露义务及办理减资事宜。
八、备查文件
1、《昆山科森科技股份有限公司第三届董事会第四次会议决议》；
2、《昆山科森科技股份有限公司第三届监事会第四次会议决议》；
3、《昆山科森科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见》；
4、上海市锦天城律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
昆山科森科技股份有限公司
董 事 会
2020年6月20日
证券代码：603626 证券简称：科森科技 公告编号：2020-077
债券代码：113521 债券简称：科森转债
转股代码：191521 转股简称：科森转股
昆山科森科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
昆山科森科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月19日召开公司第三届董事会第四次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的结果，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。
根据本次回购议案，公司将回购注销的已获授但尚未解锁的限制性股票共计 500,000股。回购完毕后，公司将向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销。本次注销完成后，公司总股本从474,964,993股减至474,464,993股。办理本次回购注销完成前，若公司总股本有变化的，回购注销后公司股权结构变动将按最新股本进行计算。
现根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，凡公司债权人均有权于本通知公告之日（2020年6月20日）起45天内向本公司申报债权，并可根据有效债权文件及凭证向本公司要求履行偿还债务之义务或者要求本公司为该等债权提供相应担保。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：昆山开发区新星南路155号公司证券事务部
2、申报时间：2020年6月20日起45天内，每日8：00一17：00
3、联系人：周女士
4、联系电话：0512-36688666
5、传真号码：0512-57478678
特此公告。
昆山科森科技股份有限公司
董 事 会
2020年6月20日
