国泰创业板指数证券投资基金（LOF）
溢价风险提示公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰创业板指数证券投资基金（LOF）（场内简称：创业板基，代码：160223，以下简称“本基金”）近期二级市场交易价格溢价幅度较高，交易价格明显偏离基金份额净值。2020年7月14日，本基金在二级市场的收盘价较当日基金份额净值的溢价幅度为20.41%，本基金2020年7月15日收盘价为1.444元，明显高于基金份额净值。投资者如果盲目投资高溢价率的基金份额，可能遭受重大损失。

特此提醒投资者密切关注基金份额净值及二级市场交易价格，注意投资风险。本基金管理人提示如下：

1、本基金为上市型开放式基金，除可在二级市场交易外，投资者还可以申购、赎回本基金，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值进行计算，投资者可通过本基金管理人网站或交易行情系统查询本基金的最新份额净值。

2、本基金二级市场的交易价格，除受份额净值变化的影响外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资者面临损失。

3、本基金场内价格受跌停板规则限制可能无法及时反映基金净值的大幅波动，当前本基金场内交易价格大幅高于基金份额净值。该溢价水平可能大幅波动，给投资者带来基金净值波动风险以外的溢价风险，投资者应避免高溢价买入。请投资者务必关注相关风险，谨慎投资。

4、截至本公告披露日，本基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

5、截至本公告披露日，本基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2020年7月16日

国泰基金管理有限公司

调整长期停牌股票估值方法的公告

根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》（证监会公告[2017]13号）以及中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）的原则和有关要求，国泰基金管理有限公司（以下简称本公司）与托管银行商定，决定对本公司旗下基金（ETF基金除外）持有的“招商证券”（证券代码：600999）股票进行估值调整，自2020年7月15日起按指数收益法进行估值。

待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时将不再另行公告。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2020年7月16日

国泰基金管理有限公司关于旗下交易型开放式指数基金在科创板股票上市首日的风险提示性公告

根据上海证券交易所相关安排及上市公司公告，中芯国际（证券代码：688981）于2020年7月16日在上海证券交易所挂牌上市。国泰基金管理有限公司旗下部分交易型开放式指数基金参与了中芯国际股票的网下配售，并在中芯国际股票上市前以发行价对单只股票进行估值。

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板首次公开发行上市的股票在上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制，股价存在大幅波动风险，而科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的基金份额参考净值（IOPV）中仅包含了科创板股票的发行价格，未包含其市场价格波动，因此科创板股票上市首日交易型开放式指数基金的IOPV可能与其该日的基金份额净值存在较大差异，敬请投资者关注相应投资风险。

特此公告

国泰基金管理有限公司

2020年7月16日

附件：涉及基金名单

附件：涉及基金名单

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注：具体网下配售及锁定情况请详阅上市公司相关公告。