中信建投证券股份有限公司
2020年度第七期短期融资券兑付完成的公告

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-094号

中信建投证券股份有限公司

2020年度第七期短期融资券兑付完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2020年5月8日成功发行了中信建投证券股份有限公司2020年度第七期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规模为人民币45亿元，票面利率为1.55%，短期融资券期限为90天，兑付日期为2020年8月6日（详见本公司于2020年5月12日登载于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《中信建投证券股份有限公司2020年度第七期短期融资券发行结果公告》）。

2020年8月6日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币4,517,198,630.14元。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2020年8月6日

证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-095号

中信建投证券股份有限公司

当年累计新增借款超过上年末净资产百分之四十的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券日常监管问答（五）》的相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“公司”）就2020年1-7月累计新增借款情况予以披露，具体情况如下：

一、主要财务数据概况

截至2019年末，公司经审计合并口径净资产568.95亿元，借款余额862.70亿元。截至2020年7月末，公司借款余额1,190.58亿元，累计新增借款327.88亿元，累计新增借款占上年末（即2019年末）经审计净资产比例为57.63%，超过40%。

二、新增借款的分类披露

（一）银行贷款

截至2020年7月末，公司银行借款余额较2019年末增加11.39亿元，变动额占上年末经审计净资产的比例为2.00%，主要系短期借款余额增加所致。

（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具

截至2020年7月末，公司发行债券（包括公开发行公司债券、非公开发行公司债券、次级债券、金融债券、证券公司短期融资券、境外美元债券及永续次级债券等）余额较2019年末增加60.96亿元，变动额占上年末净资产的比例为10.72%，主要系公司发行证券公司短期融资券、公司债券余额增加所致。

（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款

不适用。

（四）其他借款

截至2020年7月末，公司其他借款（含收益凭证、转融资等）余额较2019年末增加255.53亿元，变动额占上年末净资产的比例为44.91%，主要系收益凭证、转融资余额增加所致。

三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析

上述新增借款符合相关法律法规的规定，属于公司正常经营活动范围。公司财务状况稳健，目前所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对公司经营情况和偿债能力产生不利影响。

上述数据均为合并口径数据，除2019年末净资产外均未经审计，借款余额中包含公司发行的、计入股东权益-其他权益工具的永续次级债券，敬请投资者注意。

特此公告。

中信建投证券股份有限公司董事会

2020年8月7日