虹软科技股份有限公司
监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明

证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临2020-030

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监事会关于公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

虹软科技股份有限公司（以下简称公司）于2020年8月24日召开了第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司〈2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，公司对2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况说明

公司于2020年8月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要、公司《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称《激励对象名单》），并于 2020年8月25日至 2020年9月3日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间共计10天。公示期间，公司员工可以向公司监事会反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。

二、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《激励计划（草案）》的规定，对公司《激励对象名单》进行了核查，并发表如下核查意见：

（一）列入公司《激励对象名单》的人员具备《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《公司章程》《管理办法》等法律、行政法规及规范性文件规定的任职资格，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

（二）激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等文件规定的激励对象条件，与《激励计划（草案）》所确定的激励对象范围相符。本次激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。

（四）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

综上，公司监事会认为，列入公司《激励对象名单》的人员均符合相关法律、行政法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

虹软科技股份有限公司监事会

2020年9月5日