国电南瑞科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：2020-041
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2020年09月15日
(二)股东大会召开的地点：江苏省南京市江宁区诚信大道19号A2-310会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
大会表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议由冷俊董事长主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事12人，出席12人；
2、公司在任监事6人，出席6人；
3、董事会秘书方飞龙出席本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于变更注册资本暨修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于修订《董事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于修订《监事会议事规则》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于向全资子公司增资的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
1、议案1《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》、议案2《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》、议案3《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》、议案4《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、议案5《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》涉及以特别决议通过的议案，已获得出席股东大会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：上海东方华银律师事务所
律师：黄勇、梁铭明
2、律师见证结论意见：
公司2020年第一次临时股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。
四、备查文件目录
1、国电南瑞科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；
2、上海东方华银律师事务所关于国电南瑞科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
2020年9月16日
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2020-042
债券代码：163577 债券简称：20南瑞01
国电南瑞科技股份有限公司
关于回购并注销部分限制性股票减少注册资本
通知债权人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、通知债权人原因
国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”或“国电南瑞”）于2020年9月15日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购并注销部分2018年限制性股票激励计划已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，具体内容详见2020年9月16日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》公告。
根据公司限制性股票激励计划相关规定，公司对已不在公司任职的陈泰峰、翟文杰、程刚、廖鹏、李晓强、吴崇昊、邓泽官、田炜8人持有的尚未达到解除限售条件的限制性股票进行回购并注销，本次回购并注销的限制性股票共计205,331股，回购价格为人民币8.42元/股，回购总金额为人民币1,728,887.02元，资金来源为公司自有资金。
公司将根据上海证券交易所及中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次回购注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。本次回购注销完成后，公司总股本将由4,621,940,818股减少至4,621,735,487股，公司注册资本将由人民币4,621,940,818元减少至人民币4,621,735,487元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购并注销部分限制性股票将涉及注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、申报时间：2020年9月16日至10月31日（现场申报接待时间：工作日9:00-11:30；13:30-17:00）
2、债权申报登记地点：南京市江宁经济技术开发区诚信大道19号国电南瑞科技股份有限公司
3、联系人：证券管理部
4、联系电话：025-81087102
5、传真：025-83422355
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇二〇年九月十六日
