安源煤业集团股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2020-034公司债券代码：122381 公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十三次会议于2020年9月17日以传真或电子邮件方式通知，并于2020年9月22日上午9:30以通讯方式召开。本次会议应参会董事8人，实到参会董事8人。会议由公司董事长邹爱国先生主持，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决，审议并通过了如下议案：
一、审议并通过了《关于与生命保险资产管理有限公司开展债权融资业务的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。
同意公司拟以所属江西煤炭储备中心有限公司的基础设施项目，与生命保险资产管理有限公司开展债权融资业务。
生命保险资产管理有限公司与公司不存在任何关联关系，本次交易不构成关联交易。同意将该议案提交公司股东大会审议。
二、审议并通过了《关于提请召开公司2020年第二次临时股东大会的议案》，其中8票赞成，0票反对，0票弃权。
同意2020年10月9日召开公司2020年第二次临时股东大会。具体事项详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》的《安源煤业关于召开2020年第二次临时股东大会的通知》。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2020年9月23日
证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2020-035公司债券代码：122381 公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
关于与生命保险资产管理有限公司
开展债权融资业务的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●交易内容：安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟以所属江西煤炭储备中心有限公司的基础设施项目，与生命保险资产管理有限公司（以下简称“生命保险资管公司”）开展债权融资业务。本次融资金额不超过人民币8亿元，融资期限3+2年。
●生命保险资管公司与公司不存在任何关联关系，本次交易不构成关联交易。
●本次交易已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会
审议批准。
一、交易概述
为优化债务结构，拓宽融资渠道和满足经营发展需求，公司拟以所属江西煤炭储备
中心有限公司的基础设施项目，与生命保险资管公司签订《生命资产-江西投资煤炭储备中心基础设施债权投资计划投资合同》开展债权融资业务，生命保险资管公司按合同约定项下的投资资金用于江西煤炭储备中心有限公司开发建设的位于江西省九江市的江西煤炭储备中心项目。
本次融资金额不超过人民币8亿元，融资期限3+2年。
生命保险资管公司与公司不存在任何关联关系，本次交易不构成关联交易。
二、交易对方基本情况
1、公司名称：生命保险资产管理有限公司
2、公司类型：有限责任公司
3、注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区生命人寿大厦二十三层二十四层
4、法定代表人：韩向荣
5、注册资本：50,000万元人民币
6、成立时间：2011年7月15日
7、经营范围：受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、
外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务。（凭许可证在有效期内经营）
三、交易标的的基本情况
1、融资标的物：江西煤炭储备中心有限公司项目
2、类别：基础设施项目
3、所在地：江西省九江市
四、拟定交易合同的主要内容
1、融资金额：不超过人民币8亿元
2、融资方式：基础设施项目债权融资
3、融资期限：3+2年
4、资金投放方式及融资年利率的确定：采取一次性或分期投放共计不超过人民币
8亿元；投放存续期间内融资资金采用固定利率形式计息，融资年利率为4.9%。
5、融资担保：公司间接控股股东江西省投资集团有限公司提供本息全额无条件不
可撤销连带责任保证担保。
五、本次交易审批程序及授权事宜
本次交易已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审
议批准。
拟提请公司股东大会授权公司董事会在上述交易内办理相关业务。公司在上述交易内具体办理有关的必要事宜时，授权董事长签署所有有关法律文件，不再逐项提请股东大会或董事会审批。
六、交易对公司的影响
1、公司利用所属江西煤炭储备中心有限公司的基础设施项目开展债权融资业务，
有利于提高公司资产利用率，优化债务结构，拓宽融资渠道和缓解资金压力。
2、本次债权融资业务，不影响江西煤炭储备中心有限公司相关基础设施项目的正
常使用，对生产经营不会产生影响，也不会因此影响公司及全体股东的利益,不影响公司业务的独立性，且风险可控。
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2020年9月23日
证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2020-036
公司债券代码：122381 公司债券简称：14安源债
安源煤业集团股份有限公司
关于召开2020年第二次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年10月9日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年10月9日 14 点00 分
召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号公司11楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年10月9日
至2020年10月9日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
否。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，并于2020年9月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案1。
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记手续
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
3、 异地股东可用信函或传真登记，通过信函或传真方式登记的股东请在传真或信函上注明联系方式。
（二）登记时间：2020年9月29日，上午：9:00-11:30；下午：13:30-17:00。
（三）登记地点：公司财务证券部
六、其他事项
1、出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件。
2、本次股东大会会议半天，与会人员交通食宿费用自理。
3、联系方式
联系地址：江西省南昌市西湖区九洲大街1022号
联系人：钱蔚 饶斌
邮编：330002
联系电话：0791-86316516 传真：0791-86230510
特此公告。
安源煤业集团股份有限公司董事会
2020年9月23日
附件1：授权委托书
授权委托书
安源煤业集团股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年10月9日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
