上海剑桥科技股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603083 证券简称：剑桥科技 公告编号：临2020-083

上海剑桥科技股份有限公司

非公开发行限售股上市流通公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为31,492,248股

● 本次限售股上市流通日期为2020年10月21日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型

本次申请上市流通的限售股类型全部为上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”或“剑桥科技”）2019年度非公开发行A股股票（以下简称“本次发行”、“本次非公开发行”或“非公开发行”）限售流通股（以下简称“限售股”、“本次限售股”或“非公开发行限售股”）。

（二）非公开发行限售股核准情况

根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会于2020年2月5日出具的《关于核准上海剑桥科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕207号）核准，公司向13名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）24,224,806股。本次发行后，公司总股本变更为193,673,746股。其中，有限售条件股份81,507,947股，占比42.09%；无限售条件股份112,165,799股，占比57.91%。

（三）非公开发行限售股股份登记情况

本次非公开发行新增股份24,224,806股的登记托管及限售手续于2020年4月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

（四）非公开发行限售股锁定期安排

根据限售期安排，13名特定投资者认购的本次非公开发行新增股份的锁定期为自发行结束之日起6个月。现锁定期已满，该部分股票将于2020年10月21日上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2020年7月3日，公司回购注销119名激励对象持有的1,026,675股不满足解除限售条件的限制性股票，公司总股本由193,673,746股变更为192,647,071股。其中，有限售条件股份80,481,272股，占比41.78%；无限售条件股份112,165,799股，占比58.22%。本次限售股的数量不变，占总股本的比例由12.51%变更为12.57%。

2020年7月22日，公司179名符合股票期权行权条件的激励对象行权1,368,749份，本次行权新增股份1,368,749股，公司总股本由192,647,071股变更为194,015,820股。其中，有限售条件股份80,481,272股，占比41.48%；无限售条件股份113,534,548股，占比58.52%。本次限售股的数量不变，占总股本的比例由12.57%变更为12.49%。

2020年8月13日，公司实施完毕2019年度利润分配暨资本公积金转增股本方案，以权益分派实施之股权登记日总股本194,015,820股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，本次转增新增股份58,204,746股，公司总股本由194,015,820股变更为252,220,566股。其中，有限售条件股份104,625,654股，占比41.48%；无限售条件股份147,594,912股，占比58.52%。转增完成后，本次限售股的数量变更为31,492,248股，占总股本的比例仍为12.49%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）申请解除股份限售股东的承诺

本次申请上市的限售股持有人承诺所认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

（二）股份锁定承诺的履行情况

1、截至本公告日，本次申请上市的限售股持有人均严格履行了上述承诺，未出现违反上述承诺的事项。

2、本次申请上市的限售股持有人无上述承诺之外的上市特别承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通情况。

四、中介机构核查意见

中信证券股份有限公司作为公司2019年度非公开发行A股股票的保荐机构就公司本次非公开发行A股股票限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合有关法律、行政法规和股东承诺。剑桥科技本次解禁限售股份持有人严格履行了其在公司非公开发行股票时做出的承诺。截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。综上所述，保荐机构对剑桥科技本次解除限售股份并上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次限售股上市流通数量为31,492,248股；

（二）本次限售股上市流通日期为2020年10月21日；

（三）本次限售股上市流通明细清单如下：

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注：公司总股本为252,220,566股。

六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于上海剑桥科技股份有限公司2019年度非公开发行限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

上海剑桥科技股份有限公司董事会

2020年10月16日