兴业证券股份有限公司
第五届董事会第三十三次会议
决议公告

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-045

兴业证券股份有限公司

第五届董事会第三十三次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十三次会议于2020年10月16日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年10月21日以通讯方式召开。公司现有9名董事，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

《兴业证券股份有限公司关于2019年度公司考评、高级管理人员考评与薪酬分配的议案》

表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事均对公司2019年度高级管理人员薪酬分配事项发表了同意的独立意见。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二○年十月二十一日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-046

兴业证券股份有限公司

第五届监事会第二十一次会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十一次会议于2020年10月16日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年10月21日以通讯方式召开。公司现有5名监事，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

本次会议审议并通过了以下议案：

《兴业证券股份有限公司关于王仁渠同志履职情况、考评及薪酬分配的议案》

表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

监 事 会

二○二○年十月二十一日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-047

兴业证券股份有限公司

高级管理人员及职工监事

2019年度薪酬补充公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)2019年年度报告披露了董事、监事、高级管理人员报告期内从公司领取薪酬的情况，现将公司高级管理人员及职工监事2019年度领取的税前报酬其余部分披露如下：

单位：人民币万元

■

注：董事、监事、高级管理人员的绩效年薪按相关规定递延兑现，递延兑现部分分三年递延发放。

特此公告。

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○二○年十月二十一日