中航重机股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姬苏春、主管会计工作负责人殷雪灵及会计机构负责人（会计主管人员）唐玲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长239.28%，主要是销售回款增加所致；
2、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期分别增长31.91%、32.80%，主要是收入的增加带来归母净利润的增长；
3、加权平均净资产收益率较上年同期减少0.36个百分点，主要是公司因2019年12月完成非公开发行工作，增加净资产1,301,543,459.20元，导致2020年1-9月加权平均净资产比2019年1-9月增加较大所致。
4、2020年1月10日，公司披露了《中航重机股份有限公司关于控股子公司中航特材工业（西安）有限公司由破产清算转入和解的公告》（公告号：2020-001），法院裁定中航特材和解。由于破产管理人因新冠疫情影响及其他原因，目前尚未移交财产和营业事务，因此公司三季度报告暂未将其重新纳入合并范围。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、截止报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动原因分析
单位：万元
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二、本报告期，公司利润表项目大幅度变动原因分析
单位：万元
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三、本报告期，公司现金流量表项目大幅度变动原因分析
单位：万元
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-046
中航重机股份有限公司
第六届监事会第十四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十四次会议于2020年10月28日在中航重机会议室（贵州省贵阳市双龙航空经济港区机场路9号太升国际A3栋5层）以现场方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
会议以书面表决方式审议通过如下事项：
一、审议通过了《2020年第三季度报告及正文》
按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，公司监事会对公司2020年第三季度报告及正文进行了严格的审核，并出具审核意见如下：公司2020年第三季度报告及正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2020年第三季度报告及正文的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实、准确、完整地反映出公司2020年第三季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司2020年第三季度报告及正文编制和审议的人员有违反保密规定和证券交易规则的行为。
表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
二、审议通过了《关于增加2020年度日常关联交易预测金额的议案》
该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
三、审议通过了《关于增加2020年度带息负债规模的议案》
同意公司增加2020年带息负债规模5亿元，带息负债规模调整至37.62亿元，本次所增加的带息负债将全部用于公司各子公司的生产经营。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
四、审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
中航重机股份有限公司监事会
2020年10月28日
证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-045
中航重机股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十六次会议于2020年10月28日以现场方式在中航重机会议室（贵州省贵阳市双龙航空经济港区机场路9号太升国际A3栋5层）召开。会议由董事长姬苏春主持，应到董事9名，实到董事9名。公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
会议以书面表决方式审议通过如下事项：
一、审议通过了《2020年第三季度报告及正文》
表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
二、审议通过了《关于增加2020年度日常关联交易预测金额的议案》
本议案审议过程中，关联董事张育松、刘亮、姬苏春回避了表决。公司独立董事对该项事宜发表了事前认可函，并发表了同意的独立意见。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
三、审议通过了《关于增加2020年度带息负债规模的议案》
同意公司增加2020年带息负债规模5亿元，带息负债规模调整至37.62亿元，本次所增加的带息负债将全部用于公司各子公司的生产经营。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
四、审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》
同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构。公司独立董事对该项事宜发表了事前认可函，并发表了同意的独立意见。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
五、审议通过了《关于修订〈中航重机股份有限公司章程〉的议案》
根据《中华人民共和国公司法》以及其他有关法律法规，同意公司对《公司章程》的注册资本条款予以修订。该议案需提交股东大会审议批准。
表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
六、审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》
同意公司召开2020年第三次临时股东大会。
表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权。
表决结果：通过。
中航重机股份有限公司董事会
2020年10月28日
证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-047
中航重机股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第六届董事会第十六次会议审议并通过了《关于修订〈中航重机股份有限公司章程〉的议案》，同意公司对《公司章程》的注册资本条款予以修订。具体修订情况如下：
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除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。上述修订已通过董事会审议，还需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
中航重机股份有限公司董事会
2020年10月28日
证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-048
中航重机股份有限公司
关于增加2020年度日常关联
交易预测金额的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况
2020年10月28日，中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第十六次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于增加2020年度日常关联交易预测金额的议案》，关联董事张育松、刘亮、姬苏春回避了表决。
2、独立董事事前认可情况及发表的独立意见
公司独立董事已于会前审阅相关文件并发表事前认可意见，认为公司与关联方发生必要、持续的日常关联交易的理由合理、充分，定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，公司本次增加日常关联交易符合上市公司和广大投资者的利益。上述关联交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。同意将《关于增加2020年度日常关联交易预测金额的议案》提交公司第六届董事会第十六次会议审议。
公司独立董事就上述事项发表了独立意见，认为：1、公司日常关联交易在自愿和诚信的原则下进行，必要性和持续性的理由合理、充分，定价方法客观、公允，交易方式和价格符合市场规则，符合投资者利益和公司价值最大化的基本原则。关联交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。2、公司关联交易的表决是在公开、公平、公正的原则下进行的，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意公司增加2020年度日常关联交易的预测金额，并将此议案提交股东大会审议。
3、监事会审议情况
2020年10月28日，公司召开第六届监事会第十四次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于增加2020年度日常关联交易预测金额的议案》
（二）增加2020年度日常关联交易预测金额的说明
随着公司市场开拓力度的不断加强，公司2020年航空产品收入同比出现了较大幅度增长，同时因公司所处行业的特殊性，回款大多集中在四季度。公司通过对四季度关联方业务情况及回款情况的预测分析后，预计公司在中航工业集团公司内部的2020年关联交易中部分数据将超过年度预测数，因此申请增加部分交易预测，具体情况如下：
单位：万元
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二、关联方介绍及关联关系
（一）母公司
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（二）其他关联方
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注：中国航空工业集团有限公司所属公司是指所有属于中国航空工业集团有限公司控制的子公司及相关企业、研究院所等中国航空工业集团有限公司范围内的所有单位，简称“航空工业所属公司”。
三、关联交易的定价原则
公司目前执行的《综合服务协议》、《产品及服务供应框架协议》、《土地使用权租赁协议》、《设备融资租赁协议》、《供应及生产辅助框架协议》等5个交易协议为2007年制定，经股东大会审议通过后执行，至今未发生改变；《关联交易框架协议》于2019年1月经股东大会审议通过后执行;《房屋租赁协议》系与关联方按照不高于同等条件下租赁给第三方的市场价格确定；《金融服务协议》于2019年3月经公司年度股东大会审议通过后执行。
四、关联交易对公司的影响分析
公司关联交易属于持续正常关联交易，是公司为了充分利用关联方拥有的资源和优势，实现优势互补和资源合理配置，加快公司发展，增强公司竞争力，满足日常生产经营和持续发展所必不可少的。关联交易价格是依据市场条件公允合理确定，交易行为是在公平原则下进行，有利于提高公司的经营效益，符合公司及公司股东的利益，不会损害非关联方股东的利益。
五、备查文件
1、中航重机第六届董事会第十六次会议决议。
2、中航重机第六届监事会第十四次会议决议。
2、中航重机股份有限公司独立董事事前认可函。
3、中航重机第六届董事会第十六次会议独立董事意见。
特此公告
中航重机股份有限公司董事会
2020年10月28日
证券代码：600765 证券简称：中航重机 公告编号：2020-049
中航重机股份有限公司
关于聘任2020年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中航重机股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月28日召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将具体事项说明如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。该所担任公司2019年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，能够认真负责、勤勉尽职、依法依规对公司财务报告进行审计，较好地履行了审计机构的责任和义务，公允合理地发表了独立审计意见，表现出较高的专业水平。
鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业经验丰富、职业素养良好的审计团队，双方合作关系良好，为保持审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信由我国会计潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。
3、业务规模
立信2019年度业务收入38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。2019年度立信为近1万家公司提供审计服务，包括为567家上市公司提供年报审计服务。
4、投资者保护能力
截至2019年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信2018年受到行政处罚3次；2018年受到行政监管措施5次，2019年9次，2020年1-6月7次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
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2、从业经历
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3、项目组成员独立性和诚信记录情况。
上述项目组成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价，公司后续会根据2020年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定相关审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审议情况
2020年10月28日，公司召开第六届董事会第十六次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
公司拟续聘的立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在公司2019年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务。独立董事同意将《关于聘任2020年度审计机构的议案》提交公司第六届董事会第十六次会议审议。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格和专项审计服务的专业能力，具备充足的上市公司审计服务经验，能够满足公司年度财务与内部控制审计工作要求，本次聘任会计师事务所符合公司战略发展需要和审计要求，该事项已经公司审计委员会审核，表决程序合法、合规，不存在损害公司及股东，尤其是中小股东利益的情形。综上所述，独立董事同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构，并将此议案提交股东大会审议。
（三）监事会审议情况
2020年10月28日，公司召开第六届监事会第十四次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于聘任2020年度审计机构的议案》。同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度财务及内部控制审计机构。
本次续聘审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议。
四、备案文件
1、中航重机第六届董事会第十六次会议决议。
2、中航重机第六届监事会第十四次会议决议。
2、中航重机股份有限公司独立董事事前认可函。
3、中航重机第六届董事会第十六次会议独立董事意见。
特此公告
中航重机股份有限公司董事会
2020年10月28日
公司代码：600765 公司简称：中航重机
中航重机股份有限公司
2020年第三季度报告
