山东太阳纸业股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人李洪信、主管会计工作负责人王宗良及会计机构负责人(会计主管人员)李辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一）公司公开发行A股可转换公司债券（2017年）事宜进展情况

1、本次发行履行的内部决策程序：本次公开发行A股可转换公司债券相关事项已经公司第六届董事会第十五次会议和2017年第二次临时股东大会审议通过。根据有关法律、法规的规定，本次公开发行A股可转换公司债券方案尚需中国证监会核准后方可实施，且最终以中国证监会核准的方案为准。

2、公司于2017年7月10日，收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（171396号），中国证监会对公司提交的《山东太阳纸业股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。

3、公司于2017年8月11日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171396号）。

4、2017年9月19日，中国证监会发行审核委员会2017年第147次发审委会议对山东太阳纸业股份有限公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。公司于2017年11月8日获得核准发行批文。

5、公司本次公开发行可转换公司债券发行时间为2017年12月22日，债券的简称为“太阳转债”、债券代码为“128029”，初始转股价格为8.85元/股，上市时间为2018年1月16日；债券存续的起止日期为2017年12月22日至2022年12月22日；债券转股期的起止日期为2018年6月28日至2022年12月22日。

公司本次公开发行可转换公司债券发行募集资金总额为12.00亿元，扣除承销及保荐费用和律师、会计师、资信评级、信息披露及路演推介费用等其他发行费后，实际募集资金总额为117,859.00万元，前述资金已于2017年12月28日汇至公司指定的募集资金专项存储账户。

6、公司于2018年1月8日召开第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金117,859.00万元。

7、根据相关规定和《山东太阳纸业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的可转债自2018年6月28日起可转换为公司股份。太阳转债的初始转股价格为8.85元/股。

因公司实施2017年度权益分派方案，每10股派1.00元人民币现金（含税）， 除权除息日为2018年6月22日，太阳转债的转股价格于2018年6月22日起由原来的 8.85元/股调整为8.75元/股。

因公司实施2018年度权益分派方案，每10股派1.00元人民币现金（含税）， 除权除息日为2019年5月23日，太阳转债的转股价格于2019年5月23日起由原来的 8.75元/股调整为8.65元/股。

因公司实施2019年度权益分派方案，每10股派1.00元人民币现金（含税）， 除权除息日为2020年7月8日，太阳转债的转股价格于2020年7月8日起由原来的 8.65元/股调整为8.55元/股。

8、本报告期内，太阳转债因转股减少94,845,900元（948,459张），转股数量为11,092,882股。截至2020年9月30日，太阳转债尚有1,103,106,700元（11,031,067张）挂牌交易。

（二）老挝120万吨造纸项目

2018年8月3日，太阳纸业召开2018年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于拟增加全资子公司太阳纸业控股老挝有限责任公司投资总额暨投资建设120万吨造纸项目的议案》。

2019年5月10日，公司召开2018年年度股东大会，本次会议审议通过了《关于变更老挝120万吨造纸项目实施主体的议案》。由公司孙公司太阳纸业沙湾有限公司负责实施老挝120万吨造纸项目。

老挝120万吨造纸项目中的40万吨再生纤维浆板生产线已经在2019年度投入运营，项目中的两条分别年产40万吨的高档包装纸生产线正按计划稳步推进中，公司力争在2020年底和2021年初使前述两条生产线陆续进入试生产阶段。

（三）兖州本部45万吨特色文化用纸项目

2019年7月11日，公司召开了第七届董事会第六次会议，本次会议审议通过了《关于公司拟投资建设年产45万吨特色文化用纸项目的议案》。

根据公司的发展规划，为促进公司新旧动能转换升级，进一步提高经营效益，丰富和优化公司产品结构，提升企业在文化纸领域的竞争力，公司将在兖州颜店太阳纸业新材料产业园实施年产45万吨特色文化用纸项目。

报告期内，公司45万吨特色文化用纸项目按计划稳步实施，预计将于2020年12月份进入试生产阶段。

（四）公司注销全资子公司太阳生物材料（美国）公司事项

鉴于太阳生物材料（美国）公司自成立以来尚未开展经营业务，根据公司经营布局的调整，优化资源配置，降低管理成本，有利于公司提高管理效率和运营效率，公司决定注销太阳生物材料（美国）公司，太阳生物材料（美国）公司注销后，由该公司负责在美国阿肯色州实施的太阳纸业70万吨生物精炼项目也将终止。

2020年6月份，公司境外全资子公司太阳生物材料（美国）公司已经完成相关注销事宜。

（五）广西北海350万吨林浆纸一体化（一期）项目事项

2019年6月25日,公司召开第七届董事会第五次会议,审议通过了《关于设立广西太阳纸业有限公司的议案》。公司全资子公司广西太阳纸业有限公司（以下简称“广西太阳”）已于2019年7月12日取得北海市铁山港区市场监督管理局颁发的营业执照，统一社会信用代码为91450512MA5NXT7X06。根据公司的发展规划，广西太阳拟在广西壮族自治区北海市实施“林浆纸一体化项目”。

2019年7月26日，广西太阳350万吨林浆纸一体化项目获得广西壮族自治区投资项目备案证明（项目代码：2019-450512-22-03-024589）。

2020年1月2日，广西太阳纸业有限公司350万吨林浆纸一体化项目取得了广西壮族自治区生态环境厅出具的《广西壮族自治区生态环境厅关于广西太阳纸业有限公司350万吨林浆纸一体化项目环境影响报告书的批复》（桂环审[2020]1号）。

2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，会议审议通过了《关于公司投资建设广西北海350万吨林浆纸一体化（一期）项目的议案》。

公司广西北海“林浆纸一体化”项目拟分二期陆续实施，其中一期项目包括55万吨/年文化用纸项目、15万吨/年生活用纸项目和配套的80万吨/年化学木浆项目、60万吨/年化机浆项目，一期项目建成后，公司广西生产基地可形成年产55万吨文化用纸和15万吨生活用纸的生产能力。

报告期内，广西北海“林浆纸一体化”项目一期已经进入实施阶段，根据公司设定的项目实施节点和项目实际建设进度，公司预计实施中的广西北海“林浆纸一体化”项目一期纸、浆项目均将在2021年下半年至2022年上半年陆续投产。

(六）子公司山东太阳生活用纸有限公司减资事宜

2020年6月5日，公司召开总经理办公例会，审议通过了《关于公司控股子公司山东太阳生活用纸有限公司减资的议案》。山东太阳生活用纸有限公司(以下简称“太阳生活用纸”)为太阳纸业控股子公司，其中太阳纸业出资人民币89,400万元（持有太阳生活用纸99.33%的股权），济宁市兖州区旭东投资管理有限公司(以下简称“旭东投资”)出资人民币600万元（持有太阳生活用纸0.67%的股权）。

旭东投资因其经营发展的需要，拟全部减持其持有的太阳生活用纸股权；本次减资完成后太阳生活用纸将成为太阳纸业的全资子公司，注册资本将变更为人民币89,400万元，企业性质变更为有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）。

2020年8月19日，太阳生活用纸已办理完毕相关减资手续，并领取了新的营业执照。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■■

山东太阳纸业股份有限公司

董事长：李洪信

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2020-038

山东太阳纸业股份有限公司

第七届董事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“太阳纸业”）第七届董事会第十六次会议于2020年10月17日以电话、电子邮件等方式发出通知，会议于2020年10月28日在公司会议室以现场方式召开。

2、本次董事会会议应出席董事7人，实际出席会议的董事7人。

3、本次会议由公司董事长李洪信先生主持。会议以记名投票方式表决。公司全体监事及部分高级管理人员列席了本次会议。

4、 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及公司《董事会议事规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

与会董事对本次会议审议的全部议案进行审核，并以记名投票表决的方式，进行了审议表决，形成了如下决议：

（一）会议以7票赞成，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《公司2020年第三季度报告》。

太阳纸业《2020年第三季度报告》全文刊登在2020年10月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。太阳纸业《2020年第三季度报告》正文详见刊登在2020年10月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的公告，公告编号为2020-039。

（二）会议以7票赞成，0 票反对，0 票弃权的结果审议通过了《关于对全资子公司广西太阳纸业有限公司增资的议案》。

本议案详见2020年10月29日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的公告，公告编号为2020-040。

三、备查文件

1、公司第七届董事会第十六次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

山东太阳纸业股份有限公司

董 事 会

二○二○年十月二十九日

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2020-040

山东太阳纸业股份有限公司

关于对全资子公司广西太阳纸业有限公司增资的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

1、为进一步满足山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广西太阳纸业有限公司（以下简称“广西太阳”）的发展需要和资金需求，公司拟以自有资金人民币100,000万元对广西太阳进行增资。本次增资完成后,广西太阳的注册资本由人民币50,000万元增加至人民币150,000万元。

2、2020年10月28日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于对全资子公司广西太阳纸业有限公司增资的议案》。

3、本次投资属于对全资子公司进行增资，不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；根据公司《章程》的规定，本次增资在董事会授权范围内，无需提交公司股东大会进行审议。

二、投资标的的基本情况

投资标的：广西太阳纸业有限公司

1、注册地址：北海市铁山港区兴港镇铁山港口岸联检大楼三楼25号

2、统一社会信用代码：91450512MA5NXT7X06

3、法定代表人：李洪信

4、注册资本：5亿元人民币

5、经营范围：林木种植；木浆、木片及纸、纸板的研究、生产、销售；货物及技术进出口贸易；造纸用原材料的收购；热电的生产；建筑材料、五金交电、化工产品的销售（危险化学品除外）；仓储设施管理与租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

6、经营状况：

截至2019年12月31日，广西太阳（经审计）总资产116,181,105.69元，总负债66,435.09元，净资产116,114,670.60元，营业收入0.00元，净利润-35,329.40元。

截至2020年9月30日，广西太阳（未经审计）总资产1,639,265,318.45元，总负债1,143,182,744.28元，净资产496,082,574.17元，营业收入0.00元，净利润-3,882,096.43元。

7、广西太阳为公司的全资子公司，公司持有其100%的股权。

三、对外投资合同的主要内容

本次增资为公司以自有资金人民币100,000万元对广西太阳进行增资，增资完成后，广西太阳的注册资本由人民币50,000万元变更为人民币150,000万元，公司持有其100%的股权。

本次对外投资事项为本公司对全资子公司增资，故无需签定对外投资合同。四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

公司本次增资广西太阳有利于增强其资本实力，满足其后续开展项目建设及生产经营等的资金所需，符合公司长远规划和发展战略，不存在损害公司及股东的利益。

五、备查文件

第七届董事会第十六次会议决议

特此公告。

山东太阳纸业股份有限公司

董 事 会

二○二○年十月二十九日

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2020-041

山东太阳纸业股份有限公司

第七届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况：

1、山东太阳纸业股份有限公司（以下简称“公司”或“太阳纸业”）第七届监事会第十五次会议于2020年10月17日以书面形式发出通知,会议于2020年10月28日在公司会议室以现场会议方式召开。

2、本次会议应到监事3人，实到监事3人，全体监事均亲自出席会议。会议由公司监事会召集人吴延民先生主持，公司部分高管列席了本次会议。

3、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况：

经与会监事充分审议，会议采用记名投票表决的方式表决了本次会议的议案，形成并通过了如下决议：

会议以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《公司2020年第三季度报告》。

与会监事对公司董事会编制的公司2020年第三季度报告发表如下审核意见：

经认真审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了太阳纸业的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

太阳纸业《2020年第三季度报告》全文刊登在2020年10月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。太阳纸业《2020年第三季度报告》正文详见刊登在2020年10月29日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的公告，公告编号为2020-039。

三、备查文件

1、公司第七届监事会第十五次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

山东太阳纸业股份有限公司

监 事 会

二○二○年十月二十九日

山东太阳纸业股份有限公司

证券代码：002078 证券简称：太阳纸业 公告编号：2020-039

2020年第三季度报告