上海徐家汇商城股份有限公司2020年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人黄立波、主管会计工作负责人庞维聆及会计机构负责人(会计主管人员)季东声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（1）资产负债表

单位：元

■

1、 预付款项较期初减少66.39%，主要原因是本期末预付租金等较期初减少。

2、 在建工程较期初增加109.55%，主要原因是本期末工程项目较期初增加。

3、 长期待摊费用较期初减少71.83%，主要原因是本期品牌经营专柜装修摊销所致。

4、 应付票据较期初减少100.00%，主要原因是本期供应商款项结算方式调整。

5、 应付账款较期初减少35.39%，主要原因是本期末应付供应商款项较期初减少。

6、 应付职工薪酬较期初增加589.97%，主要原因是本期末计提部分奖金。

7、 应交税费较期初减少34.76%，主要原因是本期末应交企业所得税等较期初减少。

（2）利润表

单位：元

■

1、 营业收入较同期发生额减少61.16%，主要原因是本期执行新收入准则及受新型冠状病毒疫情影响，营业收入较同期减少。

2、 营业成本较同期发生额减少68.67%，主要原因是本期执行新收入准则及受新型冠状病毒疫情影响，营业成本较同期减少。

3、 管理费用较同期发生额减少36.92%，主要原因是本期执行新收入准则将部分费用重分类至营业成本。

4、 其他收益较同期发生额增加61.13%，主要原因是本期收到政府补助金额较同期增加。

5、 信用减值损失较同期发生额增加543.58%，主要原因是本期计提信用减值准备较同期增加。

6、 资产减值损失较同期发生额减少38.28%，主要原因是本期计提存货跌价准备较同期减少。

7、 资产处置收益较同期发生额增加62.70%，主要原因是本期处置固定资产净损益较同期增加。

8、 营业外支出较同期增加532.38%，主要原因是本期其他营业外支出较同期增加。

9、 所得税费用较同期发生额减少54.61%，主要原因是本期应纳税所得额下降所致。

10、净利润较同期发生额减少54.70%，主要原因是本期营业收入下降所致。

11、归属于母公司所有者的净利润较同期发生额减少56.42%，主要原因是本期净利润下降所致。

12、其他综合收益的税后净额较同期发生额减少281.86%，主要原因是本期其他权益工具投资公允价值变动所致。

（3）现金流量表

单位：元

■

1、 销售商品、提供劳务收到的现金较同期发生额减少31.59%，主要原因是本期营业收入减少，收到的现金相应减少。

2、 支付的各项税费较同期发生额减少41.07%，主要原因是本期缴纳税金支付的现金较同期减少。

3、 支付其他与经营活动有关的现金较同期发生额减少57.99%，主要原因是本期执行新收入准则将部分费用重分类至营业成本，现金流量同步变动。

4、 经营活动产生的现金流量净额较同期发生额减少77.86%，主要原因是本期经营活动现金流出大于流入。

5、 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较同期发生额减少96.13%，主要原因是本期处置固定资产收回的现金较同期减少。

6、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较同期发生额减少66.38%，主要原因是本期商场改造工程项目支付的现金较同期减少。

7、 投资活动产生的现金流量净额较同期发生额增加203.80%，主要原因是本期投资活动现金流入大于流出。

8、 现金及现金等价物净增加额较同期发生额减少162.32%，主要原因是本期经营活动产生的现金流量净额较同期减少。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

2020年8月18日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于公司重大投资项目的议案》，同意公司以估算总金额70,000万元投资上海六百城市更新项目，拟将现有建筑体拆除重建，打造符合新时代消费者需求的综合性精品购物中心。本报告期内尚未有需披露的重大进展。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2020年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用

业绩预告情况：同向下降

业绩预告填写数据类型：区间数

■

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

上海徐家汇商城股份有限公司

董事长：黄立波

二〇二〇年十月二十九日

证券代码：002561 证券简称：徐家汇 公告编号：2020-039

上海徐家汇商城股份有限公司

关于公司运用闲置自有资金投资保本型

理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020年4月23日，上海徐家汇商城股份有限公司(下称“公司”)2019年度股东大会审议通过《关于授权公司管理层运用闲置自有资金投资保本型理财产品的议案》，同意公司在保证日常经营资金需求和安全的前提下可使用不超过人民币捌亿元闲置自有资金投资保本型理财产品。公司管理层可在上述授权额度内购买期限在一年以内的保本型理财产品，不得进行深圳证券交易所认定的风险投资，上述投资额度内资金可滚动使用。授权期限自2020年4月23日起至2020年度股东大会召开之日止。

根据上述决议，2020年10月28日，公司与中国银河证券股份有限公司(下称“银河证券”)签订了《中国银河证券股份有限公司收益凭证认购协议（产品名称：“银河金山”收益凭证6944期）》，运用壹亿元人民币闲置自有资金购买理财产品。本次理财产品投资前，公司已累计运用闲置自有资金柒亿元；本次理财产品投资额壹亿元，总投资额未超过捌亿元授权额度。现将相关情况公告如下：

一、《中国银河证券股份有限公司收益凭证认购协议（产品名称：“银河金山”收益凭证6944期）》

（一）理财产品主要内容

1、认购资金总额：人民币壹亿元。

2、产品期限：210天。

3、募集资金用途：用于银河证券经营活动，补充营运资金。

4、投资收益支付：该产品为本金保障型固定收益类产品，银河证券到期一次支付本金及到期收益。

5、提前购回：不可提前购回。

6、资金来源：公司闲置自有资金。

（二）产品风险提示

1、政策风险：国家宏观政策以及市场法律法规、相关监管规定发生变化，可能影响产品的受理、投资运作、清算等业务的正常进行，也可能导致产品被宣告无效、撤销、解除或提前终止等。

2、信用风险：若银河证券出现账户冻结、破产等极端情况下，客户可能将无法按照协议约定及时取回本金及收益。

3、市场风险：收益凭证的约定收益率由银河证券公布，客户已参与的收益率不受中国人民银行调整基准利率影响。同时，本产品存在实际收益率低于通货膨胀率，导致客户实际收益为负的风险。

4、流动性风险：因各种原因导致的资金划付延迟或失败，影响客户资金使用安排和流动性。因未设回购或可转让条款，导致客户在产品到期前无法变现。

5、不可抗力及意外事件风险：自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、避免、克服的不可抗力情形，可能对本产品的成立、兑付、信息披露等造生影响，导致该产品的本金及收益发生损失。

6、电子合同签署风险：由于互联网和移动通讯网络数据传输出现中断、停顿、延迟，传输数据错误，存在黑客攻击，网络服务器出现故障，网络设备及软件系统受到攻击或病毒感染导致电子签名合同数据无法传输或传输失败的风险。

（三）公司与银河证券无关联关系。

二、防范风险措施

1、公司董事会授权管理层行使投资决策权和监督权，公司财务部门应当及时分析和跟踪产品投向、项目进展情况并及时向管理层报告，管理层发现已有不利因素或者判断或有不利因素的，应当及时采取对应的保全措施，控制投资风险。

2、根据公司对投资理财的相关管理制度建立管理台账和会计核算科目，做好资金使用的账务统筹核算工作。

3、公司内审部门负责对投资资金使用与保管情况进行审计监督，每个季度末应对所有产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会审计委员会报告。

4、针对操作人员风险，公司拟实行岗位分离操作，实现投资审批、资金出入账、申购赎回操作的分离，同时由专人负责保管资金账户密码并定期修改。

5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

6、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内投资产品项目以及相应的损益情况。

三、本次公告日前12个月内投资理财产品情况

■

上述公告刊载于相应日期的指定媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

四、对公司日常经营活动的影响

1、公司投资标的为保本型理财产品，与股票及其衍生品、基金等风险投资相比风险可控。另外，公司运用闲置自有资金进行保本型理财产品投资是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，公司管理层已进行充分的预估和测算并且做好相关的资金安排，不会影响公司日常资金的正常周转，亦不会影响公司主营业务的开展。

2、通过适度投资，可以进一步提高资金使用效率，获得一定的投资效益，同时提升公司整体业绩水平，为投资者谋取更多的投资回报。

五、专项意见

1、独立董事意见：详见2020年3月28日于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《独立董事对2019年度相关事项发表的独立意见》；

2、监事会意见：详见2020年3月28日于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登的《公司第六届监事会第十二次会议决议公告》。

六、备查文件

1、《关于授权公司管理层运用闲置自有资金投资保本型理财产品的公告》；

2、《公司2019年度股东大会会议决议》；

3、《公司第六届董事会第十四次会议决议》；

4、《公司第六届监事会第十二次会议决议》；

5、《独立董事对2019年度相关事项发表的独立意见》。

特此公告。

上海徐家汇商城股份有限公司董事会

二〇二〇年十月二十九日

2020年第三季度报告

上海徐家汇商城股份有限公司

证券代码：002561 证券简称：徐家汇 公告编号：2020-038