无锡药明康德新药开发股份有限公司2020年第三季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人Ge Li（李革）、主管会计工作负责人Ellis Bih-Hsin Chu（朱璧辛）及会计机构负责人（会计主管人员）孙瑾 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

1.5 释义

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二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注1：HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，其所持股份是代表多个客户持有。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、完成境外上市外资股（H股）配售

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡药明康德新药开发股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2020]1576号）核准，公司增发68,205,400股境外上市外资股（H股），每股面值人民币1元，全部为普通股。前述68,205,400股境外上市外资股已达成所有条件并于2020年8月5日完成配售。具体内容请详见公司于2020年8月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于公司完成新增发行H股配售的公告》（公告编号：临2020-066）。

2、股权激励限制性股票回购注销

2020年6月10日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次及预留授予部分限制性股票回购价格、数量及预留授予部分期权行权价格、数量的议案》及相关议案，同意公司共计向105名激励对象回购注销已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购数量合计为897,964股。前述回购的897,964股已于2020年8月19日完成注销。具体内容请详见公司于2020年8月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：临2020-072）。

3、2020年H股奖励信托计划（草案）

2020年8月31日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《无锡药明康德新药开发股份有限公司2020年H股奖励信托计划（草案）》（以下简称“《H股奖励信托计划》”或“本计划”）。在本计划项下公司将向香港中央证券信托有限公司（Computershare Hong Kong Trustees Limited，以下简称“受托人”）提供不超过港币7亿元资金用以根据《H股奖励信托计划》从公开市场上收购H股股票作为本计划项下奖励股票的来源。公司的资金来源为自有资金。本计划最终涉及的H股数量取决于受托人收购H股的实际执行情况，因此具体数目尚待确定。具体内容请详见公司于2020年7月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司H股奖励信托计划（草案）》。

4、2019年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票与股票期权预留授予结果

2020年6月10日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于向激励对象授予预留权益的议案》，同意公司以2020年6月10日为预留授予日，按照拟定的方案以40.59元/股的价格向18名激励对象授予427,000股限制性股票，以81.17元/股的行权价格向1名激励对象授予29,131份股票期权。本次预留授予383,240股限制性股票已于2020年9月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。本次预留授予29,131份股票期权已于2020年9月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成相关登记手续。具体内容请详见公司于2020年9月18日及2020年9月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2019年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票预留授予结果的公告》（公告编号：临2020-078）及《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2019年限制性股票与股票期权激励计划股票期权预留授予结果的公告》（公告编号：临2020-080）。

5、2018年限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期部分行权结果暨股份上市

2020年7月21日，公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，同意2018年限制性股票与股票期权激励计划预留授予股票期权的2名激励对象第一个行权期160,720份股票期权按照相关规定行权。根据德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为德师报（验）字（20）第00460号《验资报告》，截至2020年8月24日，公司收到1名股票期权行权条件成就激励对象认购62,720股人民币普通股（A股）所缴付的资金人民币2,906,444.80元，均以货币出资。本次行权股票62,720股已于2020年9月23日上市流通。具体内容请详见公司于2020年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司关于2018年限制性股票与股票期权激励计划预留股票期权第一个行权期部分行权结果暨股份上市公告》（公告编号：临2020-077）。

6、非公开发行人民币普通股（A股）

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡药明康德新药开发股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1828号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）62,690,290股（以下简称“本次非公开发行A股”），每股发行价格为104.13元/股，募集资金总额为652,793.99万元，扣除不含税发行费用后，募集资金净额为646,124.63万元。本次非公开发行A股已于2020年9月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体内容请详见公司于2020年9月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定媒体披露的《无锡药明康德新药开发股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：临2020-081）。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 无锡药明康德新药开发股份有限公司

法定代表人 Ge Li（李革）

日期 2020年10月29日

无锡药明康德新药开发股份有限公司

2020年第三季度报告

公司代码：603259 公司简称：药明康德