北海国发海洋生物产业股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人潘利斌、主管会计工作负责人尹志波及会计机构负责人（会计主管人员）李斌斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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1.5 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.2截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 报告期资产负债项目发生重大变动的情况
(单位：人民币元)
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说明：
①预付款项期末余额较期初余额增加：主要是本期公司进行重大资产重组，预付中介机构费用。
②长期股权投资期末余额较期初余额增加：主要是公司投资的南京华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）本期按合伙协议约定进行第三期出资。
③预收账款、合同负债期末余额较期初余额变动：主要是公司2020年1月1日起执行新收入准则，按新收入准则重新分类预收款项。
④应付职工薪酬期末余额较期初余额减少：主要是本期支付去年年底预提的年终奖所致。
⑤应交税费期末余额较期初余额减少：主要是今年支付去年末计提的税金所致。
（2）报告期内利润表项目重大变动情况
(单位：人民币元)
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说明：
①研发费用同比减少原因：主要是本期减少对产品研发投入。
②其他收益同比增加原因：主要是本期收到稳岗补贴、一次性吸纳就业补贴等政府补贴比上年同期增加。
③投资收益同比减少原因：主要是本期投资于银行理财的资金减少，理财收益减少。
④信用减值损失同比增加原因：主要是子公司钦州医药公司乡镇卫生院回款减少，账期延长，计提的坏账准备增加。
⑤资产减值损失同比减少原因：主要是本期报废处理的资产较少，损失较少。
⑥营业外收入同比减少原因：主要是上期公司分公司国发大酒店注销，对其债权债务进行核实清理，本期无。
⑦营业外支出同比增加原因：主要是本期为抗击新冠疫情，公司全资子公司北海医药公司和钦州医药公司对外捐赠物资。
⑧所得税费用同比增加原因：主要是本期计提的企业所得税额增加。
（3）报告期公司现金流量变动情况
(单位：人民币元)
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说明：
①经营活动产生的现金流量净额同比增加原因：主要是因新冠疫情影响公司分公司制药厂生产的乙醇消毒液市场需求增加，销售收入增加，销售收到的款项增加。
②投资活动产生的现金流量净额同比减少原因：主要是上期有到期赎回的理财产品，本期无。
③筹资活动产生的现金流量净额同比增加原因：主要是上期支付北京香雅公司其他股东股权款，本期无。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司入伙南京华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）的进展情况
经公司2017年6月19日召开的第九届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用自有资金投资1亿元认购南京华大共赢一号创业投资企业（有限合伙）的基金份额。
截至2020年9月30日，华大共赢基金全体合伙人认缴金额合计人民币3.7亿元，实缴注册资本为人民币3.7亿元，公司实缴出资为10,000万元。
至2020年9月30日，华大共赢基金已经完成对深圳华大智造科技股份有限公司、广州高盛生物科技股份有限公司等13个项目的投资，投资的金额为28,134万元。
2、公司重大资产重组的进展
公司筹划以发行股份及支付现金方式购买康贤通等8名股东合计持有的广州高盛生物科技股份有限公司99.9779%股份事宜（以下简称“本次交易”或“本次重组”），本次交易构成重大资产重组。2020年1月3日，公司召开第九届董事会第二十二次会议、第九届监事会第十四次会议,审议通过了《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案及其摘要》等与本次交易相关的议案。
2020年1月19日，公司收到上海证券交易所《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2020】0123号）（下称“问询函”）。2020年2月22日，公司披露了《问询函》的回复公告及修订后的重组预案及其摘要等相关文件。
2020年5月28目，公司召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了重大资产重组报告书等与本次重组相关的议案。
2020年6月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过了重组报告书等相关议案。
2020年6月24日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：201551）。
2020年7月14日，公司收到了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，要求公司在30个工作日内向其行政许可受理部门提交书面回复意见。公司于2020年9月2日公告了《关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书（201551号）〉的反馈意见回复（修订稿）》。
2020年9月9日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2020年第38次并购重组委工作会议，对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次重组事项获得有条件通过。
2020年10月19日，公司收到中国证监会下发的《关于核准北海国发海洋生物产业股份有限公司向康贤通等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2020】2569号），公司本次重组获中国证监会核准批复。
3、公司获得政府补助的情况
公司及控股子公司自2020年1月1日至2020年7月20日累计收到稳岗补贴、一次性吸纳就业补贴等与收益相关的政府补助1,015,993.16元。具体内容详见2020年7月22日公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的公告。
2020年1-9月份，公司累计收到的政府补贴为112.13万元。
4、公司与控股股东共同出资设立公司
经公司2020年3月30日召开的第九届董事会第二十三次会议审议通过，同意公司出资450万元与控股股东朱蓉娟女士及广州市昊志生物科技有限公司、上海奈景商务咨询合伙企业（有限合伙）共同设立公司，该公司注册资本3,000万元，公司出资占其注册资本的15%。具体内容详见2020年4月1日在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的公告。
2020年4月9日，该公司经上海市金山区市场监管管理局核准并取得营业执照。公司名称为上海汉虎生物制药有限公司，注册地址为上海市金山区龙胜路540号304室。
至本报告披露日，公司尚未缴纳注册资本。
5、公司全资子公司对外捐赠情况
为抗击新冠肺炎疫情，公司全资子公司北海医药和钦州医药先后向湖北孝感市红十字会、北海市红十字会、湖北省红十字会、钦州市红十字会捐赠了物资及现金。物资捐赠明细如下：
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6、公司股东潘利斌减持公司股份的情况
2020年6月19日至2020年9月16日期间，公司董事长、总裁潘利斌先生通过集中竞价交易累计减持了公司股份4,590,150股，占公司股份总数的比例为0.9884%。详见2020年9月18日公司在上海证券交易所网站、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的公告。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 北海国发海洋生物产业股份有限公司
法定代表人 潘利斌
日期 2020年10月29日
北海国发海洋生物产业股份有限公司
2020年第三季度报告
公司代码：600538 公司简称：国发股份
