国投资本股份有限公司2020年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：国家开发投资集团有限公司持有的53,297,801股限售股已于2020年10月27日上市流通。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表变动情况及原因
1、报告期末，货币资金余额6,316,665.31万元，较期初增加49.94%，主要为子公司客户货币资金的增加；
2、报告期末，结算备付金余额1,873,139.13万元，较期初增加45.72%，主要为子公司结算备付金增加；
3、报告期末，融出资金余额4,151,778.40万元，较期初增加44.05%，主要为子公司融资融券业务规模增加；
4、报告期末，存出保证金余额107,969.25万元，较期初增加92.84%，主要为子公司经纪业务量增加，交易保证金相应增加；
5、报告期末，其他应收款余额204,971.76万元，较期初增加58.73%，主要为子公司应收清算款增加；
6、报告期末，一年内到期的非流动资产余额275,085.67万元，较期初增加107.46%，主要为子公司一年内到期的债券投资增加；
7、报告期末，其他债权投资余额2,144,168.27万元，较期初增加39.51%，主要为子公司债权投资增加；
8、报告期末，短期借款余额160,873.98万元，较期初增加62.68%，主要为子公司银行借款增加；
9、报告期末，拆入资金余额201,151.11万元，较期初增加33.77%，主要为子公司转融通融入资金增加；
10、报告期末，交易性金融负债余额197,787.95万元，较期初增加169.56%，主要为子公司发行的浮动利率收益凭证规模增加；
11、报告期末，卖出回购金融资产款余额2,588,007.74万元，较期初增加35.02%，主要为子公司正回购规模增加；
12、报告期末，应付短期融资款余额1,108,440.74万元，较期初增加241.55%，主要为子公司发行收益凭证；
13、报告期末，代理买卖证券款余额6,754,408.86万元，较期初增加50.29%，主要为子公司客户资金增加；
14、报告期末，一年内到期的非流动负债余额821,962.55万元，较期初减少44.51%，主要为子公司一年内到期的应付债券及长期借款减少；
15、报告期末，长期借款余额628,835.84万元，较期初减少25.32%，主要为子公司偿还部分长期借款；
（二）2020年1-9月利润表变动情况及原因
1、2020年1-9月，营业收入32,249.49万元，同比去年减少47.95%，主要为子公司大宗商品现货贸易收入减少；
2、2020年1-9月，营业成本27,827.20万元，同比去年减少53.03%，主要为子公司大宗商品现货贸易成本减少；
（三）2020年1-9月现金流量表变动情况及原因
1、2020年1-9月，经营活动产生的现金流量净额为539,400.03万元，同比去年增加净流入310,856.52万元，主要为子公司回购业务和代理买卖证券收到的现金净增加；
2、2020年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为14,771.77万元，同比去年增加净流入41,279.01万元，主要为子公司收回投资收到的现金增加；
3、2020年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额为1,619,050.70万元，同比去年增加净流入437,468.89万元，主要为子公司取得借款和发行短期融资工具收到的现金流量增加。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国投资本股份有限公司
法定代表人 叶柏寿
日期 2020年10月28日
国投资本股份有限公司
2020年第三季度报告
公司代码：600061 公司简称：国投资本
