三一重工股份有限公司职工代表大会决议公告
(上接73版)
（6）其他因故意或过失，致公司遭受损失的行为。其中：故意致使公司损失在五十万元以上的；过失致使公司损失在壹佰万元以上的。
（7） 伪造个人履历。为达到入职、晋升等条件，伪造个人学历证书、学位证书、离职证明、工作经历、工作业绩等材料的。
（8） 泄露、转移公司商业秘密。将自己掌握的公司业务信息、人事信息、技术信息、经营信息等不对外公开的信息向不掌握该信息的人员泄露或私自备份。
（9） 恶意危害公司信息安全。对公司网络和信息系统进行黑客攻击等非法操作；在公司内编写、搜集、传播病毒与黑客软件等。
（10）隐瞒、包庇或不按规定报告重大已发生事件或违规情况，给公司造成重大不良影响的。
（11）恶意破坏、诋毁公司形象等损害公司声誉的行为。
（12）违反公司《员工激励诚信管理制度》等公司相关制度，存在制度中列举的不廉洁、不诚信行为。
（13）管理委员会认定的其它情况。
6、无论持有人因何种原因不在公司任职，持有人的参与资格都将被取消，管理委员会有权将其持有的员工持股计划未分配份额强制无偿收回，所收回份额对应的收益归公司所有。
具体包括但不限于以下情形：
（1）持有人辞职的；
（2）持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或下属公司续签劳动合同的；
（3）持有人达到国家规定的退休年龄后拒绝与公司或下属公司签订返聘协议的；
（4）持有人劳动合同到期后，公司或子公司不与其续签劳动合同的；
（5）因个人原因而致使公司或其下属公司提出解除或终止劳动合同（包括被公司辞退、除名等）；
（6）因考核不合格或公司认定不能胜任工作岗位；
（7）持有人死亡的；
（8）管理委员会认定的其它情况。
7、发生如下情形之一的，持有人所持权益不作变更。
（1）存续期内，持有人职务变动但仍符合参与条件的；
（2）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄后与公司签订返聘协议并在公司继续任职的；
（3）存续期内，持有人达到国家规定的退休年龄且公司未要求与其签订返聘协议的；
（4）管理委员会认定的其他情形。
8、锁定期内持有人权益处置
（1）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
（2）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（3）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产，不做另行分配。
（4）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得的现金股利计入员工持股计划货币性资产。
9、员工持股计划管理委员会办理持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项。
九、其他重要事项
1、公司董事会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司任职的权利，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺，公司或子公司与员工的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行。
2、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
3、本员工持股计划与公司董监高、公司控股股东、公司实际控制人无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划在存续期间放弃其持有股票的股东大会表决权。
4、本员工持股计划由公司董事会负责解释。
三一重工股份有限公董事会
二〇二〇年十一月二十七日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-074
三一重工股份有限公司职工代表大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月27日召开临时职工代表大会，就公司拟实施的2020年员工持股计划征求公司职工代表意见。本次会议的召集、召开符合《公司法》的有关规定，经决议通过如下事项：
一、审议通过《关于〈2020年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》
为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指点意见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，公司制定了《三一重工股份有限公司2020年员工持股计划（草案）》及其摘要。
本员工持股计划的参加对象共计不超过2264人，所有参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职；员工持股计划的设立规模不超过140,710,217元。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2020年11月28日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-075
三一重工股份有限公司
关于召开2020年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年12月14日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第二次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年12月14日15点00分
召开地点：湖南省长沙市长沙县三一产业园行政中心一号会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年12月14日
至2020年12月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
公司已于 2020 年 11 月 28 日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站披露第七届董事会第十五次次会议决议公告及相关议案的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7。
4、涉及关联股东回避表决的议案：2、3、5、6、7。
应回避表决的关联股东名称：（1）审议议案2、3时，公司控股股东三一集团有限公司及其一致行动人梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、周福贵、袁金华、毛中吾等应回避表决。（2）审议议案5、6、7时，员工持股计划涉及的相关股东应当回避表决。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、现场登记
（1）个人股东应出示本人身份证和股东账户卡；个人股东委托他人出席会议的， 受托人应出示本人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证复印件和委 托人股东账户卡。
（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法定代表人有效证明、 加盖公章的法人股东营业执照复印件和股东账户卡；法人股东委托代理人出席会 议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法定代表人授权委托书、加盖公章 的法人股东的营业执照复印件和股东账户卡。
（3）异地股东可以信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记。
2、登记时间：2020 年12 月8日和9 日上午 9:00-12:00，下午 14:30-17:30（信函以收到邮戳为准）。
3、登记地点：公司证券事务部
4、联 系 人：樊建军、杨琳
5、联系电话：010-60738888 传 真：010-60738868
6、电子邮件：fanjj2@sany.com.cn
7、联系地址：北京市昌平区回龙观北清路 8 号三一产业园 邮编：102206
六、其他事项
1、会期半天，出席者食宿及交通费自理。
2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2020年11月28日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
三一重工股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月14日召开的贵公司2020年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-073
三一重工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 截至2020年10月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为123.79亿元，占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为27.87%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
● 本次担保事项将提交股东大会审议。
一、担保情况概述
“金票”是指公司下属子公司基于真实贸易背景，依托于公司金票供应链平台（www.sanyjp.com），向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款承诺函（确权凭证）。
公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保，被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任；同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的金融机构融资提供担保，金融机构融资品种包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。
二、计划担保额度
■
上述担保额度为预计担保额度，有效期为自公司股东大会审议通过之日起至2021年12月31日。
上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过600亿元。
公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
三、被担保人基本情况
1、三一国际发展有限公司
（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室
（2）注册资本：28,192万美元
（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产1,678,485万元，净资产172,960万元，实现营业收入210,103万元，净利润10,887万元。
2、香港中兴恒远国际贸易有限公司
（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼2022-2023室
（2）注册资本：20,400万美元
（3）经营范围：进出口贸易。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产211,947万元，净资产182,201万元，实现营业收入29,984万元，净利润10,093万元。
3、三一汽车起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本：16,340万元人民币
（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式即履带式起重机，包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产1,220,609万元，净资产358,273万元，实现营业收入1,009,965万元，净利润83,009万元。
4、浙江三一装备有限公司
（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本：43,180万元人民币
（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）。
（5）与本公司的关系：公司控股子公司之全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产506,982万元，净资产150,934万元，实现营业收入366,715万元，净利润54,349万元。
5、娄底市中源新材料有限公司
（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：31,800万元人民币
（4）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产120,126万元，净资产97,430万元，实现营业收入102,579万元，净利润15,937万元。
6、娄底市中兴液压件有限公司
（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11号
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：31,800万元人民币
（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产251,600万元，净资产117,736万元，实现营业收入195,768万元，净利润30,455万元。
7、三一重机有限公司
（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：41,518万元人民币
（4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产2,355,021万元，净资产1,434,581万元，实现营业收入1,865,873万元，净利润201,625万元。
8、湖南三一路面机械有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：31,800万元人民币
（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产58,719万元，净资产51,956,万元，实现营业收入0万元，净利润17万元。
9、三一汽车制造有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：100,830万元人民币
（4）经营范围：汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料般运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；土木工程建筑；房地产咨询；信息系统集成；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产2,946,785万元，净资产600,217万元，实现营业收入1,579,246万元，净利润253,145万元。
10、三一资本新加坡私人有限公司
（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号
（2）注册资本：630万新币
（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。
（4）与本公司的关系：本公司控股子公司
（5）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产39,156万元，净资产8,916万元，实现营业收入1,982万元，净利润1,632万元。
11、三一资本美国有限公司
（1）注册地址：美国特拉华州
（2）法定代表人：唐建国
（3）注册资本：280万美元
（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。
（5）与本公司的关系：本公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产99,173万元，净资产18,723万元，实现营业收入2,399万元，净利润233万元。
12、三一印度有限公司
（1）注册地址：Plot No.E- 4, Chakan Industrial Area , Phase-III, Taluka -KhedDist,Pune-410501 Pune Pune MH 410501 IN
（2）法定代表人：Deepak
（3）注册资本：1,430,000,000卢比
（4）经营范围：制造和销售工程机械设备。
（5）与本公司的关系：本公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产193,907万元，净资产41,220万元，实现营业收入97,553万元，净利润-331万元。
13、上海三一重机股份有限公司
（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：80,000万人民币
（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产1,010,037万元，净资产568,012万元，实现营业收入1,122,603万元，净利润169,725万元。
14、三一美国有限公司
（1）注册地址：318 CooperCircle,PeachtreeCity,GA30269
（2）注册资本：2美元
（3）法定代表人：梁林河
（3）经营范围：销售及组装重型机械设备
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产233,470万元，净资产-56,080万元，实现营业收入92,912万元，净利润
-12,413万元。
15、三一资本印度私人有限公司
（1）注册地址：B1/E2 Mohan Co-operative Industrial Estate,Mathura Road,New Delhi-110044
（2）注册资本：3,644,839,939.56卢比
（3）法定代表人：向文波，晏新辉，Deepak
（3）经营范围：工程机械设备及其配件在印度的租赁，销售及售后服务；工程机械设备在印度的散件组装CSD、半散件组装SKD及其销售。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产2,111万元，净资产185万元，实现营业收入113万元，净利润31万元。
16、三一南美进出口有限公司
（1）注册地址：RuaConselheiroAnt?nio Prado, 566, sala 03, ParqueItamarati, Cidade de Jacareí, Estado de S?o Paulo
（2）注册资本：178,505,600.03雷亚尔
（3）法定代表人：袁金华
（4）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产23,290万元，净资产-86,283万元，实现营业收入5755万元，净利润-32,235万元。
17、三一欧洲有限公司
（1）注册地址：Sany Allee 1,50181,Bedburg,Germany
（2）注册资本：3,800万欧元
（3）法定代表人：邓海君
（4）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产487,548万元，净资产357,594万元，实现营业收入33,769万元，净利润522万元。
18、三一西北重工有限公司
（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：5,318万元人民币
（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售，清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品，金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产177,954万元，净资产4,018万元，实现营业收入131,640万元，净利润1,547万元。
19、湖南中泰设备工程有限公司
（1）注册地址：宁乡县金洲新区金洲大道西168号
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本：3,000万元人民币
（4）经营范围：起重设备、机电设备、大型设备的安装服务；专业化、机械工程的设计服务；机械技术推广服务；工程管理服务；机械配件零售；建筑工程机械与设备租赁；机械设备租赁；专用设备修理；其他机械与设备租赁；机械设备、五金产品及电子产品批发；物流代理服务；装卸搬运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产38,116万元，净资产2,856万元，实现营业收入24,222万元，净利润-384万元。
20、湖南三一塔式起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本：10,000万元人民币
（4）经营范围：工程机械、轻小型起重设备、生产专用起重机制造；起重机械维修；起重设备及配件、通用机械设备销售；起重设备安装服
务；工程机械管理服务；工程机械维修服务；机械设备的研发；工程机械设计；机械设备租赁；建筑工程机械与设备经营租赁；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产80,220万元，净资产6,115万元，实现营业收入83,980万元，净利润1,429万元。
21、上海华兴数字科技有限公司
（1）注册地址：浦东新区川沙新镇川大路318号
（2）法定代表人：袁爱进
（3）注册资本：1,318万元人民币
（4）经营范围：自动化控制设备、电气和电子控制系统、计算机软硬件、通信产品、机械设备及相关零部件的研发、生产、销售，并提供相关产品的咨询、服务和技术转让，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产420,201万元，净资产399,217万元，实现营业收入178,439万元，净利润147,414万元。
22、三一汽车金融有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区星沙街道三一路1-1号三一汽车制造有限公司新研发楼一楼
（2）法定代表人：黄建龙
（3）注册资本：268,355万元人民币
（4）经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产1,097,280万元，净资产306,894万元，实现营业收入53,210万元，净利润9,272万元。
23、索特传动设备有限公司
（1）注册地址：江苏省常熟东南经济开发区东南大道
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：127,650万元人民币
（4）经营范围：增速机、减速机研发、生产、销售；传动设备及相关零部件、交通运输设备、金属制品、仪器仪表的研发、生产、销售；回转支承、农业机械研发、生产、销售；履带、阀、滤芯研发、制造、加工、销售并提供技术服务、技术转让、技术咨询；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产398,504万元，净资产271,276万元，实现营业收入361,693万元，净利润62,612万元。
24、北京三一智造科技有限公司
（1）注册地址：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢3楼
（2）法定代表人：贺东东
（3）注册资本：2,000万元人民币
（4）经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；仓储服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；社会经济咨询（不含中介）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯器材、电话充值卡、机械设备及配件；制造建筑工程用机械；产品设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口；道路货物运输。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产318,411万元，净资产171,090万元，实现营业收入505,275万元，净利润106,502万元。
25、三一专用汽车有限责任公司
（1）注册地址：湖南省邵阳市双清区邵阳大道宝庆工业集中区三一重工E区办公楼房
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：8,000万元人民币
（4）经营范围：汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件的制造与销售；工程机械的研发及设计；工程机械、机械设备及配件的销售、售后服务；废旧机械设备拆除、回收、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产498,385万元，净资产137,163万元，实现营业收入638,358万元，净利润70,727万元。
26、湖南三一中阳机械有限公司
（1）注册地址：益阳高新区东部新区综合服务楼316室
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：31,800万元人民币
（4）经营范围：工程机械与零部件研发、制造及销售；光伏组件的研发、生产、销售；产品专利转让及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产67,932万元，净资产49,190万元，实现营业收入53,612万元，净利润7,186万元。
27、常德市三一机械有限公司
（1）注册地址：常德经济技术开发区德山镇崇德居委会二组
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：10,000万元人民币
（4）经营范围：路面机械、通用设备、机电设备及配件的研发、生产与销售及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司的控股子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产65,276万元，净资产47,143万元，实现营业收入52,257万元，净利润13,491万元。
28、三一融资（泰国）有限公司/SANY LEASING(THAILAND) CO LTD.
（1）注册地点：泰国曼谷
（2）法定代表人：陈焕春
（3）注册资本金：3亿泰铢
（4）经营范围：工程机械及配件销售；融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。
（5）股东情况：三一重工间接持有三一融资（泰国）66.51%股权。
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产73,142万元，净资产7,126万元，实现营业收入2,728万元，净利润509万元。
29、湖南三一中型起重机械有限公司
（1）注册地点：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本金：10,000万元人民币
（4）经营范围：生产专用起重机、工程机械的制造；机械设备的研发；工程机械管理服务；工程机械维修服务；起重设备安装服务；工程机械设计；起重机械维修；工程机械车的销售；起重设备及配件销售；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）股东情况：三一重工控股子公司
30、湖南三一智能控制设备有限公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本金：3,000万元人民币
（4）经营范围：工业自动控制系统装置、电力电子元器件、通信终端设备、计算机整机的制造；软件技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
（5）股东情况：三一重工全资子公司
（6）经营状况：截止到2020年9月30日，公司总资产87,557万元，净资产81,936万元，实现营业收入24,874万元，净利润15,082万元。
三、担保协议的签署情况
上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。
四、累计担保数量及逾期担保的数量
截至2020年10月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为123.79亿元，占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的比例为27.87%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
五、董事会意见
2020年11月27日，公司第七届董事会第十五次次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、第七届董事会第十五次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
2020年11月28日
