神州数码集团股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2020-144

神州数码集团股份有限公司

关于部分限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2019年股票期权与限制性股票激励计划此次回购注销的限制性股票数量为10,500股，占回购注销前公司总股本的0.0016%，回购价格为7.61元/股，涉及激励对象2人。

2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于2020年11月30日办理完成。

3、本次回购注销完成后，公司股份总数由659,467,906股减少为659,458,406股。

一、股权激励计划的决策程序和批准情况

（一）2019年4月26日，公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》、《关于召开2019年第二次临时股东大会的议案》，公司第九届监事会第十一次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

（二）2019年5月15日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施2019年股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

（三）2019年6月19日，公司第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十二次会议审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。

（四）2020年7月6日，公司第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

（五）2020年7月23日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。

二、回购注销原因、数量、价格、资金来源及资金总额

（一）回购注销原因、数量

根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的规定，激励对象个人实际业绩达成率没有达成100%时，根据个人业绩完成率确定当期解除限售额度，当期未解除限售部分由公司按照授予价格回购注销。

鉴于公司本次股权激励计划中2019年度有2名激励对象个人实际业绩完成率没有达到100%，公司董事会决定回购注销本次不得解除限售的限制性股票10,500股，占回购注销前公司总股本的0.0016%。

（二）回购价格为7.61元/股，回购资金总额为79,905元。

（三）资金来源

公司本次回购限制性股票的资金来源全部为公司自有资金。

三、验资及本次限制性股票回购注销的完成情况

北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次回购注销部分限制性股票并减少注册资本的事宜进行审验，并出具了《神州数码集团股份有限公司验资报告》（【2020】京会兴验字第64000002号）。

截至2020年11月30日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。

四、本次回购注销完成后的股本结构情况

本次回购注销完成后，公司股份总数将由659,467,906股变更为659,458,406股，公司股本结构变动如下：

■

注1：本次变动前总股本为截至2020年11月26日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的总股本，总股本数量因股票期权行权而发生变化。

注2：公司高级管理人员张家智先生通过香港中央结算有限公司自主锁定高管锁定股。

五、本次回购注销对公司的影响

公司本次部分限制性股票的回购注销，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二零年十二月一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2020-145

神州数码集团股份有限公司

关于部分股票期权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年7月6日第九届董事会第二十六次会议和第九届监事会第十九次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意注销13名因个人原因离职，不再具备激励资格的激励对象已获授但尚未行权的799,000份股票期权，15名2019年度个人实际业绩完成率低于80%的激励对象不得行权的417,900份股票期权，以及68名2019年度个人实际业绩完成率大于等于80%但没达到100%的激励对象不得行权的142,537份股票期权。本次合计注销的股票期权数量为1,359,437份。具体内容详见2020年7月8日在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2020-073）。

公司本次部分股票期权的注销，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》等相关规定，注销原因及数量合法、有效，且程序合规。本次注销股票期权不会影响公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的继续实施，不会对公司的股权结构、财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。

经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述1,359,437份股票期权注销事宜已于2020年11月27日办理完毕。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二零年十二月一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2020-146

神州数码集团股份有限公司

关于股东减持计划时间过半的进展公告

中信建投基金管理有限公司代表中信建投基金定增16号资产管理计划保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”或“神州数码”）于2020年7月17日披露了《关于股东减持股票的预披露公告》（以下简称“减持计划”）。公司控股股东郭为先生的一致行动人中信建投基金－中信证券－中信建投基金定增16号资产管理计划（以下简称“中信建投基金”）预计自2020年8月31日起6个月内以集中竞价交易方式减持本公司股份不超过6,414,303股（不超过公司总股本比例0.98%）。

近日公司收到中信建投基金的通知。截至2020年11月30日，中信建投基金较上述减持预披露公告中披露的减持时间已过半，根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告［2017］9号）及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定，现将中信建投基金减持计划实施进展情况公告如下：

一、股东减持情况

1、股东减持股份情况

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2、股东本次减持前后持股情况

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本次减持前占公司总股本比例以减持计划披露时的公司总股本为基数计算，由于公司股权激励计划行权导致总股本数量增加，因此本次减持后占公司总股本比例以目前公司总股本为基数计算。

二、其他相关说明

1、本次中信建投基金减持情况符合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律、法规及规范性文件和公司章程的规定。

2、本次中信建投基金减持已按照相关规定进行了预披露，本次减持进展与此前已披露的减持计划一致，不存在违规情形。

3、本次减持不存在最低减持价格承诺的情况。

4、中信建投基金是公司控股股东的一致行动人，本次减持不会导致公司控制权发生变更，不会影响公司治理结构和持续经营。

5、上述股东的减持计划尚未全部实施完毕，本公司将持续关注上述股东的减持计划实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

特此公告

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二零年十二月一日

证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2020-147

神州数码集团股份有限公司

关于回购股份事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十五次会议审议通过了《关于〈神州数码集团股份有限公司以集中竞价交易方式回购公司股份的方案〉的议案》等相关事项。公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，拟使用的资金总额为不低于人民币1.5亿元（含）且不超过人民币3亿元（含），回购股份的价格不超过人民币32元/股（含）。公司于2020年6月2日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书》，于2020年6月11日披露了《关于首次回购公司股份的公告》，于2020年7月2日、8月4日、10月9日、11月3日披露了《关于回购股份事项的进展公告》，于2020年9月2日披露了《关于回购股份比例达到1%暨回购的进展公告》，具体内容详见公司在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

一、回购股份的进展情况

根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律法规的规定，公司在回购期间应当在每个月的前三个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下:

截至2020年11月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数8,067,633股，占公司总股本的1.22%，购买股份的最高成交价为25.23元/股，最低成交价为21.20元/股，支付的总金额为185,449,601.73元（不含交易费用）。公司回购股份的实施符合相关法律法规的要求，符合既定方案。

二、其他说明

公司首次回购股份的时间、回购股份数量以及集中竞价交易的委托时段符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第十七条、第十八条、第十九条的相关规定，具体说明如下：

1、公司未在下列期间内回购股份：

（1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前十个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

（3）中国证监会规定的其他情形。

2、公司未在下列交易时间进行回购股份的委托：

（1）开盘集合竞价；

（2）收盘前半小时内；

（3）股票价格无涨跌幅限制。

公司回购股份的价格未达到公司股票当日交易涨幅限制的价格。

3、公司首次回购股份事实发生之日（2020年6月10日）前五个交易日（2020年6月3日至2020年6月9日）公司股票累计成交量为70,052,352股。公司每五个交易日内累计回购股份数量未超过回购股份事实发生之日前五个交易日公司股票累计成交量的25%，即17,513,088股。

4、公司后续将根据市场情况继续实施本次回购计划，并在回购期间根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

神州数码集团股份有限公司董事会

二零二零年十二月一日