浙江中马传动股份有限公司
关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期/解锁期符合行权/解锁条件的公告
证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-021
浙江中马传动股份有限公司
关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期/解锁期符合行权/解锁条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、股权激励计划批准及实施情况
1、2019年10月24日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。具体内容详见公司于2019年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2019年10月24日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关
于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，并对激励计划及激励对象名单发表了审核意见。具体内容详见公司于2019年10月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
2、《公司2019年股票期权与限制性股票激励对象名单》于2019年10月25日至 2019年11月7日在上海证券交易所网站、公司宣传栏进行公示，2019年11月9日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告了《公司监事会关于2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会认为，列入本次《激励计划》的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次《激励计划》激励对象的主体资格合法、有效。
3、2019年11月15日，公司2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司〈2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2019年11月16日，公司对《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。具体内容详见公司于2019年11月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
4、2019年11月21日，公司召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，董事会认为，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划规定的授予条件已成就，同意以 2019年11月21日为授予日，向80名激励对象授予750万份股票期权，750万股限制性股票。股票期权行权价格为7.48元/股，限制性股票授予价格为3.74元/股。公司独立董事就上述事项出具了独立意见。具体内容详见公司于2019年11月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
在授予日后的资金缴纳过程中，由于一名激励对象因个人原因自愿放弃获授
的股票期权、限制性股票，因此公司本次实际授予的激励对象人数由80人变更为79人，实际授予的股票期权由750万份变更为745万份，限制性股票由 750万股变更为745万股。
5、2019 年12月20日办理完成登记手续，登记股票期权745万份，登记限制性股票745万股，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
6、2020年12月11日公司召开了第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》、《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解锁期达到行权/解锁条件的议案》，监事会对行权与解锁条件和激励对象名单进行了核查，独立董事也对此发表了独立意见。具体内容详见公司于2020年12月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、股权激励计划激励对象行权条件说明
本次激励对象股票期权行权/解除限售是否符合股权激励计划规定的各项行权/解除限售条件的具体说明如下：
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综上，公司认为2019年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件和限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意符合条件的79名激励对象限制性股票解除限售，对应的解除限售数量为298万股。同意符合条件的79名激励对象行权，行权价格为7.28元/股，对应的股票期权可行权数量为298万份，公司董事会根据激励计划规定的行权窗口期，统一办理激励对象2019年授予的股票期权第一个行权期行权及相关的股份登记手续。
三、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会对公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件达成情况及激励对象名单进行了认真审核，认为：公司2019年股票期权激励计划第一个行权期/解锁期的各项条件已经成就，激励对象名单及可行权/解锁数量符合《浙江中马传动股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划》、《浙江中马传动股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定。
四、独立董事意见
经核查，公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期与限制性股票第一个解锁期各项条件已经成就，本次行权与解锁符合《浙江中马传动股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划》、《浙江中马传动股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定。我们同意公司为符合条件的 79 名激励对象办理本次行权与解锁事宜。
五、法律意见书的结论性意见
北京国枫律师事务所认为，公司本次激励计划授予股份即将进入第一个行权期及解除限售期，本次激励计划的第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件均已成就，本次激励计划第一个行权期行权条件及第一个解除限售期解除限售条件成就事项已经履行现阶段必要的审议批准程序，符合《激励管理办法（2018修正）》、《股权激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
浙江中马传动股份有限公司董事会
2020年12月12日
证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-023
浙江中马传动股份有限公司
第五届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
浙江中马传动股份有限公司第五届监事会第二次会议于2020年12月11日上午10:30以现场表决的方式在温岭市石塘镇上马工业区经一路公司会议室召开，本次会议通知和材料于2020年12月5日以电话、电子邮件等方式发出。本次会议由监事会主席梁瑞林先生主持，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《浙江中马传动股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》
鉴于公司2019年度利润分配方案每股派发现金红利已经实施，按照《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格和限制性股票的回购价格按照授予时的授予价格/行权价格减去每股已派发的现金红利的方式调整，调整后的股票期权行权价格为7.28元/股，限制性股票回购价格为3.54元/股。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
（二）《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解锁期达到行权/解锁条件的议案》
公司认为2019年股权激励计划股票期权第一个行权期条件和限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，拟行权对象名单及可行权数量符合《浙江中马传动股份有限公司2019年股票期权与限制性股票激励计划》、《浙江中马传动股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定。同意符合条件的79名激励对象限制性股票解除限售，对应的解除限售数量为298万股。同意符合条件的79名激励对象行权，行权价格为7.28元/股，对应的股票期权可行权数量为298万份， 公司董事会根据激励计划规定的行权窗口期，统一办理激励对象2019年授予的股票期权第一个行权期行权及相关的股份登记手续。
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站的相关公告。
特此公告。
浙江中马传动股份有限公司
监 事 会
2020 年12月12日
证券代码：603767 证券简称：中马传动 公告编号：2020-022
浙江中马传动股份有限公司
第五届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
浙江中马传动股份有限公司第五届董事会第六次会议于2020年12月11日上午9点30分以现场投票表决和通讯表决的方式在温岭市石塘镇上马工业区经一路公司会议室召开，本次会议通知和材料于2020年12月5日以电子邮件、电话等方式发出。本次会议由董事长吴江先生主持，会议应参加董事7人，实际参加董事7人。公司监事、高管列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《浙江中马传动股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。会议表决情况如下。
二、董事会会议审议情况
（一）《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》
鉴于公司2019年度利润分配方案每股派发现金红利已经实施，按照《2019年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定，公司2019年股票期权与限制性股票激励计划中股票期权的行权价格和限制性股票的回购价格按照授予时的授予价格/行权价格减去每股已派发的现金红利的方式调整，调整后的股票期权行权价格为7.28元/股，限制性股票回购价格为3.54元/股。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
（二）《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期/解锁期达到行权/解锁条件的议案》
公司认为2019年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件和限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，同意符合条件的79名激励对象限制性股票解除限售，对应的解除限售数量为298万股。同意符合条件的79名激励对象行权，行权价格为7.28元/股，对应的股票期权可行权数量为298万份，公司董事会根据激励计划规定的行权窗口期，统一办理激励对象2019年授予的股票期权第一个行权期行权及相关的股份登记手续。
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站的相关公告。
特此公告。
浙江中马传动股份有限公司
董 事 会
2020 年12月12日
