熊猫金控股份有限公司
第六届董事会第十六次会议决议公告

证券简称：*ST熊猫 证券代码：600599 编号：临2021-001

熊猫金控股份有限公司

第六届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

熊猫金控股份有限公司第六届董事会第二十五次会议通知于2021年1月8日分别以电子邮件、传真、送达等方式发送给各位董事，会议于2021年1月11日上午九点三十分在公司召开，会议由董事长李民先生主持，会议应到董事5人，实到董事5人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式通过了：

一、关于变更公司2020年度会计师事务所的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《*ST熊猫关于变更公司2020年度会计师事务所的公告》。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

二、关于召开2021年第一次临时股东大会的议案；

具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《*ST熊猫关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意票数5票，占出席会议有表决权票数100%，反对票数0 票，弃权票数0票。

特此公告。

熊猫金控股份有限公司董事会

2021年1月12日

证券简称：*ST熊猫 证券代码：600599 公告编号：临2021-002

熊猫金控股份有限公司

关于变更公司2020年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达”）。

● 原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”） 。

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：天健已连续7年为公司提供审计服务，为保证公司审计机构的独立性，公司拟聘任利安达为公司2020年度审计机构。公司已就新聘审计机构事宜与天健进行了事前沟通，天健对变更事宜无异议。

● 本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

1. 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

2. 机构性质：特殊普通合伙企业

3. 统一社会信用代码：911101050805090096

4. 注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室

5. 经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

6. 历史沿革：利安达成立于1993年，原系对外贸易经济合作部下属的司局级事业单位，1999年脱钩改制并更名为利安达会计师事务所有限责任公司，2013年成功转制为利安达。

7. 业务资质：拥有会计师事务所执业证书，是首批获得证券、期货相关业务资格和首批获准从事大型及特大型国有企业审计业务、金融审计业务的会计师事务所之一，具有20多年的证券业务从业经验。会计师事务所已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度。

8. 是否加入相关国际会计网络：发起设立了国际会计公司--利安达国际会计网络（Reanda International）。

9. 承办本业务的分支机构基本信息

（1）机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所

（2）机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

（3）统一社会信用代码：91430102096609653M

（4）注册地址：湖南省长沙市芙蓉区韶山北路100号湖南文化大厦B座6楼

（5）历史沿革：利安达湖南分所是利安达在湖南区域设立的专业分支机构，成立于2008年。

（6）分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

（7）投资者保护能力：利安达实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险，相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

（二）人员信息

1.首席合伙人：黄锦辉

2. 合伙人人数： 43人

3. 从业人员人数（2019年12月31日）：1262人（含注师1262人，不含注师762人）

4. 注册会计师人数：500 人，较上年减少10人

5. 从事过证券服务业务的注册会计师人数：347人。

（三）业务信息

1. 2019 年度业务总收入：36,782.58万元。

2. 2019 年度审计业务收入：27,669.51万元。

3. 2019 年度证券业务收入：3,433.80万元，净资产金额768.85万元。

4. 2019 年度上市公司年报审计：2019年度年审家数23家，收费总额2067万元，涉及主要行业包括：制造业、教育业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、采矿业、房地产业，资产均值68.17亿元。

5. 是否有涉及公司所在行业审计业务经验：是。

（四）投资者保护能力

截止2019年末，利安达已累计计提职业风险基金结存余额为1349万元，转制后近三年计提补充职业风险基金为1993万元，职业责任保险累计赔偿限额为5000万元，共计8342万元。相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年，利安达没有因在执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

（五）诚信记录

利安达近三年不存在受到刑事处罚的情形。利安达近三年受到行政处罚 1次，受到行政监管措施4次，受到自律监管措施1次。具体如下：

■

（二）项目信息

1、基本信息

（1）项目合伙人（本期签字会计师）

拟签字项目合伙人：许长英，2000年取得注册会计师资格。1999年至2009年在湖南永信有限责任会计师事务从事审计，2012年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，现任事务所合伙人，未在其他单位兼职。2012开始从事上市公司业务，从事证券服务业务超过8年，承办过冠豪高新（600433）、千山药机（300216）、鲁北化工（600727）、湖北广电（000665）、佳沃股份（300268，前身为万福生科）等上市公司财报审计、内控审计、IPO审计和重大资产重组审计等各项专业服务,具备相应专业胜任能力。

（2）本期签字会计师

周砚群，2017年取得注册会计师资格，2007年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，现任利安达湖南分所副所长，未在其他单位兼职。2007年开始从事上市公司业务，从事证券服务业务超过13年，承办过冠豪高新（600433）、千山药机（300216）和参与过神州长城（000018）、湖北广电（000665）、佳沃股份（300268，前身为万福生科）、国投新集（601918）、惠天热电（000692）、嘉凯城（000918）、誉衡药业（002437）等上市公司财报审计、内控审计、IPO审计和重大资产重组审计等各项专业服务,具备相应专业胜任能力。

（3）质量控制复核人

肖桂香，2014年取得注册会计师资格，2013年至今在利安达会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计、质量控制复核工作，现任质量部部门经理，未在其他单位兼职。2013年开始从事上市公司业务，从事证券服务业务超过7年，参与过佳沃股份（300268，前身为万福生科）、湖北广电（000665）等上市公司相关业务审计，并承担过冠豪高新（600433）、千山药机（300216）等上市公司相关业务的质量控制复核工作，具备相应专业胜任能力。

2、项目人员诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，上述人员近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施及自律监管措施。

3、项目人员的独立性情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4、审计收费

本期审计费用拟定为人民币100万元，其中财务审计费用75万元，内部控制审计费用25万元，该费用是根据审计服务的性质、工作量以及业务复杂程度等因素确定的，较上一期审计费用相比未发生变化。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所之一。注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼。经营范围为审计企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；信息系统审计；法律、法规规定的其他业务。

公司自2013年度起，聘任天健担任公司审计服务的外部审计机构。截至 2019年度，天健已连续7年担任本公司财务报告审计机构。签字会计师郑生军服务年限为1年，签字会计师周毅连续服务年限为5年。2019年度，天健为公司出具了保留意见的财务审计报告和否定意见的内部控制审计报告。公司尚未聘请天健作为公司2020年度审计机构，天健亦未开始对公司2020年度财务报告和内部控制开展审计工作。

（二）拟变更会计师事务所的具体原因

天健已连续7年为公司提供审计服务，为保证公司审计机构的独立性，公司拟聘任利安达为公司2020年度审计机构。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就新聘审计机构事宜与天健进行了事前沟通，天健对此无异议。根据《中国注册会计师审计准则第1153号》的有关规定，利安达与天健进行了沟通，并未发现可能导致其不能接受公司聘任的事项。

三、拟变更会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司审计委员会对利安达会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行充分了解和审查，认为利安达会计师事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，且具有上市公司审计工作的丰富经验，具备投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，满足公司财务审计和内控审计工作的要求。审计委员会审议同意聘任利安达会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司第六届董事会第二十五次会议审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

1、独立董事事前认可声明

公司拟聘请利安达会计师事务所为公司2020年度财务审计机构与内控审计机构，符合公司战略发展需要和审计要求，且综合考虑了相关审计机构的审计质量、服务水平及收费情况。本次财务审计机构和内控审计机构的选聘符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，没有发现有侵害公司及其股东，特别是中小股东利益的情况，符合中国证监会和上交所的有关规定。所拟聘的利安达会计师事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够独立对公司财务状况进行审计，满足公司财务审计和内控审计工作的要求。因此，同意将上述议案提交公司第六届董事会第二十五次会议审议。

2、独立董事意见

本次财务审计机构和内控审计机构的选聘符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，没有发现有侵害公司及其股东，特别是中小股东利益的情况。经审阅，本次选聘是根据相关要求，结合公司未来发展需要，可以更好地推进审计工作的开展，保证公司财务报表的审计质量，提高财务报表审计和内控审计的协同工作效率，因此全体独立董事一致同意该事项并同意提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

公司于2021年1月11日召开第六届董事会第二十五次会议审议通过了《关于变更公司2020年度会计师事务所的议案》，同意公司聘任利安达为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

熊猫金控股份有限公司董事会

2021年1月12日

证券代码：600599 证券简称：*ST熊猫 公告编号：2021-003

熊猫金控股份有限公司

关于召开2021年第一次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年1月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年1月27日 14点30分

召开地点：熊猫金控股份有限公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年1月27日

至2021年1月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第六届董事会第二十五会议审议通过，具体内容详见公司2021年1月12日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、 会议登记手续：凡符合出席会议条件的股东持本人身份证、股东帐户卡；授权代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡及身份证(可为复印件)；法人股东持法人单位营业执照复印件、法人授权委托书(加盖法人印章)、出席人身份证办理登记手续。异地股东可按上述要求用信函或邮件等方式办理登记手续(烦请注明“股东大会登记”字样)。

2、 登记时间：2021年1月26日上午9：00-11：30，下午2：30-4：30。

3、 未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。

六、其他事项

1、本次会议按已办理出席会议登记手续确认其与会资格；

2、会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理；

3、联系电话：0731-83620963 联系人：罗春艳

4、电子邮箱：600599@pandafireworks.com

特此公告。

熊猫金控股份有限公司董事会

2021年1月12日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

熊猫金控股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月27日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。