祥鑫科技股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告

股票代码：002965 股票简称：祥鑫科技 公告编号：2021-009

债券代码：128139 债券简称：祥鑫转债

祥鑫科技股份有限公司关于持股5%以上股东协议转让公司股份暨权益变动的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东郭京平先生于2021年01月11日与徐仙德先生签署了《股份转让协议》，郭京平先生拟将其持有的7,550,000股公司股份以26.37元/股的价格协议转让给徐仙德先生，占公司总股本的5.01%，上述交易以下简称“本次权益变动”或“本次协议转让”。

2、本次权益变动前，徐仙德先生未持有公司股票，本次权益变动后，徐仙德先生将持有7,550,000股公司股份，占公司总股本的5.01%，徐仙德将成为公司5%以上股东。

3、协议转让尚需各方严格按照协议约定履行相关义务，本次权益变动需经深圳证券交易所进行合规确认后，方可在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理过户登记手续。

4、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，该事项最终能否完成尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

一、本次协议转让基本情况

公司于2021年01月04日披露了《关于持股5%以上股东拟以协议转让方式减持公司股份的预披露公告》（公告编号：2020-093）。公司近日获悉，郭京平先生与徐仙德先生于2021年01月11日签署了《关于祥鑫科技股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），郭京平先生拟通过协议转让方式，将其持有的7,550,000股公司股份转让给徐仙德先生，占公司总股本的5.01%。

本次权益变动前后双方持股变动情况如下：

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注：1、截至公告之日，郭京平先生持有公司股份 14,000,000股，占公司总股本的比例为9.29%，其中质押8,600,000股，司法冻结50,980股。

2、根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》的相关规定，本次权益变动相关信息披露义务人履行了信息披露义务，具体情况详见公司同日披露的《简式权益变动书》。

二、交易双方基本情况

（一）转让方基本情况

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（二）受让方基本情况

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三、《股份转让协议》的主要内容

1、协议转让的当事人

出让方：郭京平

受让方：徐仙德

2、转让标的

出让方同意将其持有的祥鑫科技7,550,000股公司股份转让给受让方，占公司目前总股本的5.01%。

3、股份转让价款及支付方式

（1）双方同意，为充分兼顾双方利益并经友好协商，本次股份转让的每股交易价格以本协议签署日的前一交易日祥鑫科技在二级市场收盘价即29.30元/股为定价基准，最终交易价格为定价基准的90%，本次股份转让单价为26.37元/股， 本次股份转让总价款为人民币199,093,500.00元。

（2）受让方应于股份转让协议签署后支付5,000万元，余款在完成过户后30个工作日内或出让方另行同意的期限内支付清至出让方指定账户。

4、股份转让的实施

双方同意自股权转让协议生效之日起30个工作日内或双方另行同意的期限内向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交完毕标的股份过户登记所需的全部申请材料。

5、《股份转让协议》自协议双方签字之日（2021年01月11日）起成立并生效。

四、股东承诺及履行情况

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截止本公告日，郭京平先生严格遵守前述承诺事项，未出现违反相关承诺的情况。

五、本次权益变动对公司的影响

本次协议转让不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司财务状况、持续经营能力产生影响，不存在损害公司及中小投资者利益的情形。

六、其他相关说明

1、本次协议转让未违反《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规及《公司章程》的规定。

2、经在最高人民法院网查询确认，郭京平及徐仙德不属于失信被执行人。

3、权益变动事项需经深圳证券交易所进行合规确认，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理转让过户手续，该事项能否最终完成实施尚存在不确定性。公司将持续关注相关事项的进展，并督促相关方按照有关法律法规的要求及时履行信息披露义务。请广大投资者理性投资，注意投资风险。

七、备查文件

1、《股份转让协议》

2、《简式权益变动报告书》

3、《简式权益变动报告书》

特此公告。

祥鑫科技股份有限公司董事会

2021年01月12日