上海家化联合股份有限公司

（上接126版）

公司产品通过经销商、批发商等途径对外销售，超市卖场为公司正常销售渠道之一。上海易初莲花连锁超市有限公司等企业作为公司重要的零售连锁超市，为公司部分产品的销售商。通过加强与该等企业的合作，可以有效拓展本公司日化产品的覆盖区域，更好满足客户需求。

五、备查文件

（一）董事会决议；

（二）独立董事意见。

特此公告。

上海家化联合股份有限公司

董事会

2021年2月3日

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临2021-009

上海家化联合股份有限公司

关于2021年度投资理财计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：大型商业银行及其他金融机构

● 理财金额：预计单日最高本金余额32亿元

● 理财产品名称：国债、国债逆回购、金融机构理财产品等

● 委托理财期限：不定期

● 履行的审议程序：经公司七届十七次董事会批准，尚待公司股东大会审议

一、委托理财概况

（一）委托理财目的：提高公司资金的收益。

（二）资金来源：自有流动资金。

（三）委托理财产品的基本情况：

董事会批准公司拟进行总额不超过32亿元人民币的投资理财项目，即任一时间点投资本金余额不超过32亿，其中资金主要投资于国债、国债逆回购、金融机构低风险理财产品等。

本投资额度在董事会没有做出新的批准之前跨年度持续有效。

（四）委托理财的资金投向

具体资金投向：银行理财资金池、债权类资产、权益类资产等。

（五）公司对委托理财相关风险的内部控制

根据董事会决议，公司投资理财的资金主要投资于国债、国债逆回购、金融机构低风险理财产品等。本次投资理财符合公司内部资金管理的要求，同时公司进一步完善投资理财的审批流程及管理流程，以保证资金安全、有效。

（六）风险控制分析

公司针对投资理财项目，依据风险管理目标，为防范市场、流动性、信用、操作、法律、内部控制等风险，制定了相应的风险管理制度及流程。公司严格选择办理理财产品的金融机构，对理财产品着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，公司将及时关注投资理财资金的相关情况，确保理财资金到期收回。

二、委托理财受托方的情况

（一）公司购买理财产品的受托人为大型商业银行及其他金融机构。

（二）预计受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其他关系。如有关联关系,公司将严格按照关联交易的有关规定办理。

（三）公司董事会尽职调查情况

公司董事会将对受托方、资金使用方等交易各方当事人的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行必要的尽职调查，以及相关的调查。如果受托人为已上市金融机构的，可以免于上述尽职调查。

三、对公司的影响

公司最近一年的主要财务情况如下：

单位：元 币种：人民币

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公司拟投资理财本金单日最高余额占最近一年净资产的比例为49.24%。

公司开展投资理财投资计划，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要及主营业务的正常开展，有利于提高资金使用效率和效益，符合公司和全体股东的利益。

根据相关会计准则，公司将购买的投资理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，取得理财收益计入“投资收益”科目。

四、风险提示

金融市场波动较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。

五、决策程序的履行及独立董事意见

上述投资理财事项已经公司七届十七次董事会批准，公司独立董事发表意见，同意上述议案。公司独立董事认为：公司独立董事认为：公司使用闲置自有资金投资理财，已履行必要的审批程序，符合相关法规的规定，且有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不会影响主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。因此， 同意公司 2021 年度投资理财投资计划。

六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

金额：万元

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该议案自股东大会审议通过之日起有效。

七、备查文件

（一）董事会决议；

（二）独立董事意见。

特此公告。

上海家化联合股份有限公司

董事会

2021年2月3日

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临2021-010

上海家化联合股份有限公司

关于修订《公司章程》公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据有关规定，拟对《公司章程》做如下修订:

■

公司七届十七次董事会审议通过了上述议案，此议案尚需提交股东大会审议。

修改后的《公司章程》将于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 予以披露。

特此公告。

上海家化联合股份有限公司

董事会

2021年2月3日

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临2021-011

上海家化联合股份有限公司

关于2018年股票期权注销的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股权激励计划批准及实施情况

1、公司董事会下设的薪酬与考核委员会拟订了《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》和《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划考核管理办法》，并提交公司第六届董事会第十九次会议审议。

2、2018年3月19日公司召开第六届董事会第十九次会议，审议通过了《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及与本次股权激励计划相关的各项议案。公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决，由非关联董事审议并通过了该等议案。详见公司公告（临2018-020）

3、公司独立董事已就本次股权激励计划发表了独立意见，同意实施本次股权激励计划。

4、2018年3月19日公司召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》及与本次股权激励计划相关的各项议案。详见公司公告（临2018-021）

5、公司监事会已对公司本次股权激励计划中的激励对象人员名单进行了核查，并发表核查意见，认为本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的任职资格，其主体资格合法、有效。

6、2018年3月26日通过公司官网（http://www.jahwa.com.cn）发布了《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划人员名单公示》，对本次激励对象的姓名及职务予以公示，公示期不少于10天；公司于2018年4月27日在上交所网站披露了《上海家化联合股份有限公司监事会关于公司2018年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。

7、2018年4月27日公司在上交所网站披露了《上海家化联合股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》，经核查，在激励计划首次公开披露前6个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。

8、2018年5月28日公司召开2017年度股东大会，就《股权激励计划（草案）》等与本次股权激励计划相关的事项进行了审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。拟作为激励对象的股东或与激励对象有关联关系的股东，回避表决；独立董事就本次股权激励计划向所有股东征集了委托投票权。详见公司公告（临2018-035）

9、2018年7月23日公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划首次股票期权授出的议案》，关联董事回避表决并独立董事发表意见，公司及激励对象符合股票期权授予条件，公司决定授予激励对象股票期权340万份。同日公司召开六届十四次监事会，审议并通过监事会关于向激励对象授予股票期权的意见，同意董事会授予激励对象股票期权。详见公司公告（临2018-039）。

10、2020年4月22日公司召开第七届董事会第八次会议，审议通过了公司关于部分股票期权注销的议案，注销股票期权119.5万份。详见公司公告（临2020-019）

二、部分股票期权注销的情况

1、第二个、第三个行权期股票期权注销

《上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案）》中规定：

本计划的有效期自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过68个月。

首次授予股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

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在上述约定期间内因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本计划规定的原则注销激励对象相应股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

股票期权的行权条件

行权期内，必须同时满足以下条件，激励对象已获授的股票期权方可行权：

（一）公司未发生以下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

3、上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

发生上述任一情形的，所有激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

（二）激励对象未发生以下任一情形：

1、最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

发生上述任一情形的激励对象，其根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

（三）公司层面业绩考核：

本计划将分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。

各年度业绩考核目标如下：

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注：（1）净利润指归属于上市公司股东的净利润；

（2）达成目标1后，激励对象实际可行权数量为其在该行权期内可行权总量的30%；达成目标2后，激励对象实际可行权数量为其在该行权期内可行权总量的70%；同时达成目标1及目标2后，激励对象实际可行权数量为其在该行权期内可行权总量的100%。

（四）个人层面绩效考核：

根据本计划的考核办法，在本计划有效期内，对激励对象2018-2020三个年度进行考核，激励对象相关年度绩效考核结果必须为C及以上，才可按照本计划的相关规定对相应行权期内可行权股票期权申请行权，否则，其相对应的期权作废， 由公司注销。

经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度公司实现营业收入75.97亿元，较2017年度增长17.09%，增幅低于54%，2020年度公司实现营业收入70.32亿元，较2017年度增长8.38%，增幅低于92%；2019年度公司实现净利润 5.57亿元，较2017年度增长42.92%，增幅低于92%，2020年度公司实现净利润 4.30亿元，较2017年度增长10.36%，增幅低于156%。经董事会薪酬与考核委员会审查，公司未满足上述股票期权第二个、第三个行权期的行权条件，因此，公司于2018年7月23日授出的股票期权第二个、第三个行权期的220.5万份全部由公司注销。

三、律师关于2018年股票期权注销事宜的结论意见

国浩律师(上海)事务所于出具了《国浩律师(上海)事务所关于上海家化联合股份有限公司2018年股票期权激励计划部分股票期权注销的法律意见书》，认为公司董事会实施本次激励股权注销已获得股东大会的授权；本次激励股权注销的内容符合《股权激励管理办法》及《股权激励计划（草案）》的有关规定；截至本法律意见书出具之日，本次激励股权注销已履行了必要的程序。

四、上网公告附件

（一）经独立董事签字确认的独立董事意见；

（二）法律意见书。

上海家化联合股份有限公司

董事会

2021年2月3日

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临2021-012

上海家化联合股份有限公司关于

2020年第四季度主要经营数据的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一化工》的要求，现将公司2020年第四季度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

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注1：根据公司品类增长策略，结合业务经营实际情况，将主要产品结构调整为;护肤品类,包括佰草集、玉泽、典萃、高夫、双妹、美加净；个护家清品类，包括六神、家安等；母婴品类，包括启初、汤美星；合作品牌，包括片仔癀、艾合美、碧缇丝、芳芯。

注2:2020年，公司实行新收入准则，涉及调减营业收入。

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品价格变动情况

2020年四季度，公司主要产品的价格详见下表：

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注3:2020年，公司实行新收入准则，涉及调减营业收入。

（二）主要原材料价格波动情况

公司主要原材料有皂粒油脂、表面活性剂、溶剂、营养药物添加剂、包装物等。

1、皂粒油脂

2020年第四季度皂粒、油脂类原料受棕榈油、棕榈仁油上涨,由于采取了预购行为，报告期比去年四季度采购均价上涨300元/吨左右(不含税),涨幅约4%。

2、表面活性剂

2020年第四季度表面活性剂受棕榈仁油上涨、环氧乙烷基本持平的影响,报告期比去年四季度采购均价上涨1000元/吨左右(不含税),涨幅约12%。

3、溶剂

2020年第四季度溶剂受农产品如玉米大幅上涨影响, 报告期比去年第四季度采购均价上涨约 1500 元/吨左右(不含税),涨幅约20%。

4、营养药物添加剂

2020 年第四季度营养药物添加剂价格基本持平。

5、包装物

2020 年第四季度包装物中塑料制品受国内塑料粒子价格下行影响，比去年同期采购平均价格下跌约3%；纸箱和玻璃等其它包装物价格稳定。

三、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。

特此公告。

上海家化联合股份有限公司

董事会

2021年2月3日