证监会去年办案740起

◎记者 马婧妤 ○编辑 朱绍勇

证监会昨日通报了2020年的案件办理情况。2020年全年，证监会共办理案件740起，其中新启动调查353件（含立案调查282件）；办理重大案件84件，同比增长34%；全年向公安机关移送及通报案件线索116件，同比增长1倍。

证监会新闻发言人高莉在昨日举行的例行新闻发布会上介绍，2020年资本市场违法违规案件主要呈现如下五方面特征。

财务造假案发领域增多，系统性、规模化特征明显，财务舞弊与其他违法行为相互交织。全年新增信息披露立案案件84件，其中财务造假立案33件。除了传统的IPO、持续信息披露、并购重组等环节，财务造假在债券发行、新三板精选层等领域时有发生。同时，造假动机复杂，造假手法更加隐蔽，财务造假与资金占用、违规担保等违法行为相互交织。

操纵手法快速演变，有组织实施操纵市场现象突出。全年新增操纵市场立案案件51起，同比增长11%。实际控制人伙同市场机构操纵本公司股价案件数量有所增加，操纵手法进一步呈现团伙化、复合化特征。从涉案金额看，全年共22起操纵市场案件交易金额超10亿元，平均获利约2亿元。

内幕交易案件仍多有发生，法定内幕信息知情人涉案占比依然较高。2020年新增内幕交易立案案件66件。并购重组仍是内幕交易高风险领域，法定内幕知情人内幕交易、泄露内幕信息案发比例仍然较高，同时恶性内幕交易仍然多发，全年共33起案件交易金额超1000万元，单起案件交易金额最高7.5亿元，超80%的内幕交易案件达到刑事追诉标准。此外，公职人员内幕交易仍时有发生。

积聚市场风险隐患的典型案件增多，违法违规敏感性、涉众性特征明显。2020年证监会办理债市违法违规案件9起，主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项及定期报告等类型，部分案件市场高度关注。全年新增私募机构违法立案案件16起，同比增长33%。

中介机构未能勤勉尽责问题依然突出，相关执业程序不充分、不适当，对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起，其中涉及审计机构9家，证券公司2家，评估公司1家。年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案，个别会计所在多个审计项目中屡次涉案，内控管理缺失。

与此同时，部分类型案件呈现逐年趋缓态势。高莉介绍，2020年全年新增持股信息变动未及时披露、短线交易等违规减持类立案案件19起，同比下降17%；全年新增资管从业人员利用未公开信息交易立案案件仅2起。

高莉表示，下一步，证监会将全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，坚决贯彻“零容忍”工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。