杭州海康威视数字技术股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告

证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-021号

杭州海康威视数字技术股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）第五届董事会第一次会议，于2021年3月9日以传真、电子邮件及专人送达方式向全体董事发出书面通知，于2021年3月12日以通讯表决方式召开。会议由董事长陈宗年召集并主持。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。经全体与会董事审议并表决，通过如下决议：

一、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第五届董事会董事长的议案》；

选举陈宗年先生为公司第五届董事会董事长，任期至第五届董事会届满。

二、逐项审议通过《关于委任第五届董事会专门委员会委员的议案》：；

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意委任战略委员会委员：陈宗年（召集人）、吴晓波、胡瑞敏；

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意委任审计委员会委员：李树华（召集人）、王秋潮、管清友；

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意委任提名委员会委员：胡瑞敏（召集人）、屈力扬、李树华；

4、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意委任薪酬与考核委员会委员：管清友（召集人）、吴晓波、邬伟琪；

上述专门委员会委员任期至第五届董事会届满。

三、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任总经理的议案》；

同意聘任胡扬忠先生为公司总经理，任期至第五届董事会届满。

四、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任董事会秘书的议案》；

同意聘任黄方红女士为公司董事会秘书，任期至第五届董事会届满。

五、逐项审议通过《关于聘任其他高级管理人员的议案》；

1、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任邬伟琪先生为公司常务副总经理，任期至第五届董事会届满；

2、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任何虹丽女士为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

3、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任蔡昶阳先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

4、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任徐习明先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

5、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任毕会娟女士为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

6、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任浦世亮先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

7、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任金铎先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

8、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任金艳女士为公司高级副总经理，兼任财务负责人，任期至第五届董事会届满；

9、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任黄方红女士为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

10、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任陈军科先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

11、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任徐鹏先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满；

12、以9票赞成、0票反对、0票弃权，同意聘任郭旭东先生为公司高级副总经理，任期至第五届董事会届满。

独立董事对公司高级管理人员的聘任事项发表了独立意见：

本次聘任的公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，其任职资格、教育背景、专业能力和职业素养均能够胜任所聘职务的要求，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情况。上述人员不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。综上，同意第五届董事会第一次会议对公司高级管理人员的聘任事宜。

六、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任内部审计负责人的议案》；

同意聘任倪玲玲女士为公司内部审计负责人，任期至第五届董事会届满。

七、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》；

同意聘任周昕怡女士为公司证券事务代表，任期至第五届董事会届满。

上述高级管理人员、内部审计负责人、证券事务代表的简历见附件。

八、以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年、胡扬忠、邬伟琪回避表决。

同意本议案提交股东大会审议。

《关于2021年日常关联交易预计的公告》详见《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

杭州海康威视数字技术股份有限公司

董 事 会

2021年3月13日

附件：

一、高级管理人员简历

胡扬忠先生，1965年出生，工学硕士，研究员级高级工程师。1989年6月至2001年12月，任中国电子科技集团公司第五十二研究所（以下简称“五十二所”）工程师；2001年12月起，任海康威视有限公司董事、总经理。现任本公司董事、总经理。

胡扬忠先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，胡扬忠先生持有公司股份155,246,477股。胡扬忠先生是公司股东新疆威讯投资管理有限合伙企业（以下简称“新疆威讯”）和新疆普康投资有限合伙企业（以下简称“新疆普康”）的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，胡扬忠先生不属于“失信被执行人”。

邬伟琪先生，1964年出生，工学学士，高级工程师。1986年7月至2001年12月，历任五十二所技术员、助理工程师、工程师和高级工程师；2001年11月加入海康威视有限公司，历任副总经理、常务副总经理、董事。现任本公司董事、常务副总经理。

邬伟琪先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，邬伟琪先生持有公司股份8,631,089股。邬伟琪先生是公司股东新疆威讯的合伙人和新疆普康的执行事务合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，邬伟琪先生不属于“失信被执行人”。

何虹丽女士，1973年出生，工商管理硕士。2001年12月加入海康威视有限公司，历任总经理助理、副总经理。现任本公司高级副总经理。

何虹丽女士不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，何虹丽女士持有公司股份331,500股。何虹丽女士是公司股东新疆威讯的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，何虹丽女士不属于“失信被执行人”。

蔡昶阳先生，1971年出生，工学学士。2004年加入海康威视有限公司，历任北京分公司总经理，政企合作部总监，投资部总监、战略与市场部总监、副总经理。现任本公司高级副总经理。

蔡昶阳先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，蔡昶阳先生持有公司股份109,500股。蔡昶阳先生是公司股东新疆威讯的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，蔡昶阳先生不属于“失信被执行人”。

徐习明先生，1973年出生，工学学士。1996年7月至2016年9月，历任IBM中国有限公司工程师、部门经理、总监、咨询服务合伙人、咨询服务高级合伙人、副总裁。2016年9月加入海康威视，历任副总经理。现任本公司高级副总经理。

徐习明先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，徐习明先生持有公司股份197,000股。徐习明先生与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，徐习明先生不属于“失信被执行人”。

毕会娟女士，1971年出生，工学博士，研究员级高级工程师。1999年4月至2016年8月，历任中国电子科技集团公司第十五研究所工程师、高级工程师、研究员级高级工程师、研发部主任、副总工程师、副所长。2016年8月加入海康威视，历任副总经理。现任本公司高级副总经理。

毕会娟女士不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，毕会娟女士持有公司股份273,000股。毕会娟女士与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，毕会娟女士不属于“失信被执行人”。

浦世亮先生，1977年出生，工学博士，高级工程师。2006年4月加入海康威视，历任研发工程师、研发经理、研发总监、研究院院长、首席专家。现任本公司高级副总经理。

浦世亮先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，浦世亮先生持有公司股份295,900股。浦世亮先生与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，浦世亮先生不属于“失信被执行人”。

金铎先生，1965年出生，工学学士，高级工程师。1986年7月至2004年6月，历任五十二所技术员、助理工程师、工程师和高级工程师；2004年7月加入海康威视有限公司，历任海康威视杭州分公司总经理、副总经理。现任本公司高级副总经理。

金铎先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，金铎先生持有公司股份109,500股。金铎先生是公司股东新疆威讯的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，金铎先生不属于“失信被执行人”。

金艳女士，1979年出生，管理学硕士，会计师。2004年加入海康威视有限公司，历任财务经理、财务管理中心总经理、副总经理兼财务负责人。现任本公司高级副总经理、财务负责人。

金艳女士不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，金艳女士持有公司股份284,000股。金艳女士与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，金艳女士不属于“失信被执行人”。

黄方红女士，1982年出生，法学学士。2009年6月加入海康威视，历任法务部主管、内审部主管、内控部总监、副总经理兼董事会秘书。现任本公司高级副总经理、董事会秘书。

黄方红女士不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，黄方红女士持有公司股份402,500股。黄方红女士与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。黄方红女士已取得董事会秘书资格证书，并按要求参加后续培训，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券股票交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等法律法规及《公司章程》等有关规定。经公司在最高人民法院网查询，黄方红女士不属于“失信被执行人”。

黄方红女士的联系方式：电话：0571-89710492；传真：0571-89986895；邮箱：hikvision@hikvision.com；地址：杭州市滨江区物联网街518号。

陈军科先生，1971年出生，工学学士，高级工程师。1994年至2001年，历任五十二所助理工程师、工程师、高级工程师，2001年加入海康威视有限公司，历任技术管理中心DVR组技术总监、供应链管理中心总经理、职工代表监事。现任本公司高级副总经理。

陈军科先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

陈军科先生未持有公司股份。陈军科先生是公司股东新疆威讯的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，陈军科先生不属于“失信被执行人”。

徐鹏先生，1976年出生，工学学士，高级工程师。1998年至2004年，历任五十二所助理工程师、工程师，2004年加入海康威视有限公司，历任摄像机研发经理、研发总监、产品总监，前端产品业务部总经理，现任前端产品业务部总裁，本公司副总经理。

徐鹏先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，徐鹏先生持有公司股份77,244股。徐鹏先生与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，徐鹏先生不属于“失信被执行人”。

郭旭东先生，1972年出生，工学学士。2002年7月加入海康威视有限公司，历任深圳分公司总经理，国内营销中心市场总监，国内营销中心副总经理。现任公共服务事业群市场部总裁，运营部总经理。

郭旭东先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，郭旭东先生持有公司股份44,280股。郭旭东先生是公司股东新疆威讯的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，郭旭东先生不属于“失信被执行人”。

二、内部审计负责人简历

倪玲玲女士，1983年出生，经济学硕士，中国注册会计师。2008年7月至2010年11月任职于德勤华永会计师事务所深圳分所，2010年12月加入海康威视，历任内审主管，现任内审部总经理。

倪玲玲女士与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

三、证券事务代表简历

周昕怡女士，1990年出生，管理学学士。2014年至2019年就职于天能电池集团股份有限公司，2019年3月加入海康威视，现任职于董事会办公室。

周昕怡女士于2019年9月取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，其任职资格符合《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》等的相关规定，不存在《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定的不得担任证券事务代表的情形。

周昕怡女士的联系方式：电话：0571-89710492；传真：0571-89986895；邮箱：hikvision@hikvision.com；地址：杭州市滨江区物联网街518号。

证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-022号

杭州海康威视数字技术股份有限公司

关于选举第五届监事会职工代表监事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）第四届监事会任期即将届满进行换届选举，按照公司章程的规定，第五届监事会将由三名监事组成，其中一名为职工代表监事，由职工代表大会选举产生。

公司2021年第三次职工代表大会于2021年3月12日在公司会议室召开，经职工代表大会会议表决，同意选举徐礼荣先生为公司第五届监事会职工代表监事；徐礼荣先生将与公司2021年第一次临时股东大会选举产生的两名股东代表监事共同组成公司第五届监事会，任期为三年，自职工代表大会选举通过之日起至第五届监事会届满之日为止。

第五届监事会职工代表监事的简历如下：

徐礼荣先生，1963年出生，工学硕士，高级工程师。2002年1月加入海康威视有限公司，历任研发中心发展部经理、董事会秘书、副总经理。现任本公司职工代表监事。

徐礼荣先生不存在以下任一情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

截至目前，徐礼荣先生持有公司股份303,000股。徐礼荣先生是公司股东新疆威讯投资管理有限合伙企业的合伙人，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。经公司在最高人民法院网查询，徐礼荣先生不属于“失信被执行人”。

特此公告。

杭州海康威视数字技术股份有限公司

监 事 会

2021年3月13日

证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-023号

杭州海康威视数字技术股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）第五届监事会第一次会议，于2021年3月9日以传真、电子邮件及专人送达方式向全体监事发出书面通知，于2021年3月12日以通讯表决方式召开。会议由洪天峰先生召集并主持。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。经全体与会监事审议并表决，通过如下决议：

一、以3票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第五届监事会主席的议案》；

选举洪天峰先生为公司第五届监事会主席，任期至第五届监事会届满。

特此公告。

杭州海康威视数字技术股份有限公司

监 事 会

2021年3月13日

证券代码：002415 证券简称：海康威视 公告编号：2021-024号

杭州海康威视数字技术股份有限公司

关于2021年日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）于2021年3月12日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于2021年日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年、胡扬忠、邬伟琪回避表决。上述事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司预计2021年将与如下关联方发生日常关联交易：中国电子科技集团有限公司（以下简称“中国电科”）的下属研究所及公司、上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“上海富瀚微”）、芜湖森思泰克智能科技有限公司（以下简称“森思泰克”）及其子公司、联芸科技（杭州）有限公司（以下简称“联芸科技”）及其子公司、智广海联大数据技术有限公司（以下简称“智广海联”）及其子公司、嘉兴海视嘉安智城科技有限公司（以下简称“嘉兴海视嘉安”）、青海青唐大数据有限公司（以下简称“青海青唐”）、三门峡崤云视联科技有限公司（以下简称“三门峡崤云视联”）、深圳市万御安防服务科技有限公司（以下简称“深圳万御安防服务”）及其子公司、岱山海莱云智科技有限公司（以下简称“岱山海莱”）、浙江海视华跃数字科技有限公司（以下简称“浙江海视华跃”）、徐州康泊城市运营管理服务有限公司（以下简称“徐州康泊”）、广西海视城市运营管理有限公司（以下简称“广西海视”）及其子公司、浙江城市数字技术有限公司（以下简称“浙江城市数字技术”）、深圳海康威视城市服务运营有限公司（以下简称“深圳海康城市服务”）及其子公司、云南迎海停车服务有限公司（以下简称“云南迎海”）。公司与上述关联方2021年发生日常关联交易的总金额预计将不超过392,000 万元（不含税）。2020年，公司日常关联交易的实际发生总金额为163,679 万元（不含税）。

（二）预计日常关联交易的类别和金额

单位：万元

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注1：中国电科的下属研究所及公司合并预计和列示，下表同。

注2：原公司董事兼副董事长龚虹嘉为上海富瀚微董事，龚虹嘉于2021年3月5日离任公司董事，于2021年3月12日离任公司副董事长，其离任后12个月内，上海富瀚微仍被认定为公司的关联方。

注3：原公司高级管理人员傅柏军为深圳海康城市服务董事长，傅柏军于2021年3月12日离任，其离任后12个月，深圳海康城市服务仍被认定为公司的关联方。

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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注4：原公司高级管理人员贾永华为杭州康奋威董事，贾永华于2019年10月离任，其离任后12个月内，杭州康奋威仍被认定为公司的关联方。自2020年11月起，杭州康奋威不再是本公司的关联法人。

注5：已根据公司《关联交易管理制度》，由董事长审批。

注6：2020年实际发生额及同类业务总额未经审计，与年度报告数据可能存在差异。

2020年日常关联交易实际发生额与预计总金额存在差异。主要原因是公司与关联方日常关联交易的发生基于实际市场需求和业务发展情况，较难实现准确的预计，因此，公司在进行年度日常关联交易预计时，主要从控制各项关联交易的总规模方面来考虑，根据市场情况按照可能发生关联交易的金额上限进行预计，所以会与实际发生情况存在一定的差异。

二、关联人介绍和关联关系

（一）中国电科及其下属研究所、公司

1、关联方基本情况

公司名称：中国电子科技集团有限公司（及其下属研究所、公司）

法定代表人：陈肇雄

注册资本：2000000.0000万元

注册地址：北京市海淀区万寿路27号

中国电科是是中央直接管理的国有重要骨干企业，拥有电子信息领域完备的科技创新体系，在军工电子和网信领域占据技术主导地位，肩负着支撑科技自立自强、实现国防现代化、推动数字经济发展、服务社会民生的重要职责。2002年3月，经国务院批准正式运营。现有47家国家级研究院所、11家上市公司、35个国家级重点实验室、研究中心和创新中心。

2、与本公司的关联关系

中国电科为本公司的实际控制人，中国电科下属研究所及公司与本公司同受中国电科控制。

3、履约能力分析

中国电科及其下属研究所、公司均依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（二）上海富瀚微电子股份有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：上海富瀚微电子股份有限公司

法定代表人：杨小奇

注册资本：8000.064万元

注册地址：上海市徐汇区宜山路717号6楼

经营范围：集成电路芯片、电子产品、通讯设备的开发、设计，提供相关技术咨询和技术服务；计算机系统软件的开发、设计、制作，自产产品销售；集成电路、电子产品、通讯设备、计算机及配件耗材的批发及上述商品的进出口，其他相关的配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。

2、与本公司的关联关系

原公司董事兼副董事长龚虹嘉同时担任该公司董事，龚虹嘉于2021年3月5日离任公司董事，于2021年3月12日离任公司副董事长，其离任12个月内该公司仍被认定为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（三）芜湖森思泰克智能科技有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：芜湖森思泰克智能科技有限公司（及其子公司）

法定代表人：秦屹

注册资本：769.2308万元

注册地址：芜湖经济技术开发区东区清水河路西侧1#厂房

经营范围：智能电子产品的研发、设计；微波测量仪器的研发、生产和销售及其零配件的生产与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、与本公司的关联关系

公司董事邬伟琪同时担任该公司董事，该公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（四）联芸科技（杭州）有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：联芸科技（杭州）有限公司（及其子公司）

法定代表人：SHIRLEY XIAOLING FANG

注册资本：679.7482万美元

注册地址：浙江省杭州市滨江区西兴街道阡陌路459号C楼C1-604室

经营范围：技术开发、技术服务、成果转让：集成电路、计算机软件；生产：计算机软件产品；销售自产产品；批发：电子产品、集成电路应用产品、模块电子终端产品、机电设备、计算机软硬件；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）（涉及许可证的凭证经营，国家禁止和限制的除外）（涉及国家规定实施准入特别管理措施的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、与本公司的关联关系

公司董事邬伟琪同时担任该公司董事，该公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（五）智广海联大数据技术有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：智广海联大数据技术有限公司（及其子公司）

法定代表人：孙伟

注册资本：10,000.0000万元

注册地址：贵阳市高新区金阳科技产业园标准厂房辅助用房B401室

经营范围：数据采集和处理、市场研究、提供相关技术咨询和技术服务；计算机系统集成、计算机软件、电子信息、电子产品、通讯产品、数字安防产品的技术开发、转让、咨询、服务；自有软硬件产品销售；计算机及外围设备、交电的租赁、批发兼零售；计算机信息系统工程；电子设备安装、电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护；商务服务。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的联营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（六）嘉兴海视嘉安智城科技有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：嘉兴海视嘉安智城科技有限公司

法定代表人：朱鸿涛

注册资本：2000.0000万元

注册地址：浙江省嘉兴市秀洲区高照街道桃园路587号中电科（嘉兴）智慧产业园10号楼3层308室

经营范围：从事云计算、大数据、智慧城市、物联网、信息、网络领域的技术咨询、技术开发、技术转让、技术服务；智慧城市项目的建设、运营、管理；信息系统集成服务；信息处理和存储支持服务；软件开发；网络工程施工；互联网信息服务；展览、展示、会务服务；实业投资；销售：电脑软硬件及配件、电子产品、通信设备（除专控）、仪器仪表、机电设备、停车场设施。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的联营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（七）青海青唐大数据有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：青海青唐大数据有限公司

法定代表人：孙巍

注册资本：2000.0000万元

注册地址：青海生物科技产业园经四路22号综合楼511室

经营范围：云计算、人工智能、智能制造、视频信息化、公共事业建设及网络科技专业领域内技术咨询、技术开发、技术应用、技术转让；项目运营管理；安防电子产品及其辅助设备、智能硬件电子产品、消防电子产品、计算机软硬件及配件、通信设备（除专控及地面卫星接收设备）、仪器仪表、机电设备的销售；计算机系统集成；网络工程及智能系统工程的设计、施工及维护；信息网络技术开发、集成、咨询、服务。（上述经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的联营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（八）三门峡崤云视联科技有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：三门峡崤云视联科技有限公司

法定代表人：王海峰

注册资本：1000.0000万元

注册地址：河南省三门峡市开发区崤山路西段市财政局一楼东大厅

经营范围：计算机系统集成、电子产品、通讯产品的技术开发、技术服务；电子安防工程安装；电子工程、智能系统工程的设计、施工及维护服务；防盗报警设备、门禁器材的销售、安装、维修及技术咨询、技术服务；智能交通软硬件的研发及技术服务；智能交通信息系统应用产品的生产、安装及销售；楼宇综合布线、楼宇自动化控制工程的设计、施工及技术咨询。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的联营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（九）深圳市万御安防服务科技有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：深圳市万御安防服务科技有限公司（及其子公司）

法定代表人：梁琪庚

注册资本：2000.0000万元

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

经营范围：一般经营项目是：安全技术防范工程设计；安全防范器材的展览展销；保安技术产品的研发、销售；商务信息咨询、市场调查（均不含限制项目）；机电产品、电子产品、汽车配件、建筑装饰材料、计算机、软件及辅助设备的销售；机电设备上门维修及保养服务；机械设备、电子产品的出租；安防科技的技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统服务；经济贸易咨询（不限制项目）；保安服务；安保信息咨询（不含限制项目）；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），许可经营项目是：物业管理；保安技术产品的研发；劳务派遣服务；人力资源服务。

2、与本公司的关联关系

公司高级管理人员徐习明同时担任该公司董事，该公司为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十）岱山海莱云智科技有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：岱山海莱云智科技有限公司

法定代表人：傅柏军

注册资本：2000.0000万元

注册地址：中国(浙江)自由贸易试验区舟山市岱山县衢山镇六条溪

经营范围：一般项目：人工智能公共数据平台；人工智能公共服务平台技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；大数据服务；互联网数据服务；数据处理和存储支持服务；软件开发；网络技术服务；会议及展览服务；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；通信设备销售；仪器仪表销售；光通信设备销售；网络设备销售；机械设备销售；电气设备销售；交通及公共管理用标牌销售(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：互联网信息服务；各类工程建设活动；第一类增值电信业务；第二类增值电信业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十一）浙江海视华跃数字科技有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：浙江海视华跃数字科技有限公司

法定代表人：金铎

注册资本：2000.0000万元

注册地址：浙江省台州市黄岩区东城街道黄椒路259号

经营范围：一般项目：技术开发、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；互联网数据服务；互联网安全服务；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；物联网技术服务；数据处理和存储支持服务；大数据服务；公共事业管理服务；停车场服务；会议及展览服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；人工智能行业应用系统；工程和技术研究和试验发展(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：互联网信息服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，公司高级管理人员金铎担任该公司董事长，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十二）徐州康泊城市运营管理服务有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：徐州康泊城市运营管理服务有限公司

法定代表人：俞春江

注册资本：2000.0000万元

注册地址：徐州市泉山区三环南路26-1

经营范围：许可项目：建设工程设计；各类工程建设活动（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：规划设计管理；市政设施管理；公共事业管理服务；停车场服务；共享自行车服务；物业管理；与农业生产经营有关的技术、信息、设施建设运营等服务；软件开发；工程管理服务；智能车载设备销售；分布式交流充电桩销售；机动车充电销售；新能源汽车换电设施销售；大数据服务；城市绿化管理；信息技术咨询服务；广告设计、代理；标准化服务；园林绿化工程施工；集中式快速充电站；物联网应用服务；人工智能公共服务平台技术咨询服务；软件销售；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）；土石方工程施工；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十三）广西海视城市运营管理有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：广西海视城市运营管理有限公司（及其子公司）

法定代表人：张志航

注册资本：5000.0000万元

注册地址：中国(广西)自由贸易试验区南宁片区金海路20号南宁综合保税区商务中心1号楼7层709-2-011

经营范围：一般项目：公共事业管理服务；停车场服务；人工智能行业应用系统集成服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；安全系统监控服务；广告制作；广告设计、代理；信息系统集成服务；物联网技术服务；计算机软硬件及外围设备制造；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；互联网安全服务；电动汽车充电基础设施运营；集中式快速充电站（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十四）浙江城市数字技术有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：浙江城市数字技术有限公司

法定代表人：李思远

注册资本：5000.0000万元

注册地址：浙江省宁波市海曙区偃月街357号1-1、1-6、2-1,偃月街347号1-3,偃月街347、357号1-5

经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；数字文化创意软件开发；软件开发；互联网数据服务；互联网安全服务；信息技术咨询服务；信息系统集成服务；信息系统运行维护服务；物联网技术服务；数据处理和存储支持服务；大数据服务；公共事业管理服务；停车场服务；会议及展览服务；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；人工智能行业应用系统集成服务；工程和技术研究和试验发展；工程管理服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：各类工程建设活动；建设工程设计；互联网信息服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十五）深圳海康威视城市服务运营有限公司及其子公司

1、关联方基本情况

公司名称：深圳海康威视城市服务运营有限公司（及其子公司）

法定代表人：施欣欣

注册资本：5000.0000万元

注册地址：深圳市南山区粤海街道高新区社区科技南路16号深圳湾科技生态园11栋A1201~A1203和A1205~A1209号房

经营范围：一般经营项目是：城市运营管理服务；信息系统集成服务；物联网技术服务；智慧停车系统运营、维护和技术咨询；交通管理设备及停车场的规划、建设、运营管理服务；新能源汽车充电设备建设与维护；从事广告业务。许可经营项目是：停车场经营；智能化停车场管理系统配置设计、生产、销售；计算机软硬件研发、生产、销售；机电设备（不含公安安全设备及器材）的销售、安装、维修、维护；互联网停车信息服务。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司及其子公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

（十六）云南迎海停车服务有限公司

1、关联方基本情况

公司名称：云南迎海停车服务有限公司

法定代表人：王强

注册资本：1000.0000万元

注册地址：云南省红河哈尼族彝族自治州建水县临安镇觐光街电信大楼七楼

经营范围：公共停车场管理、停车服务、停车费征收、公共停车场信息化建设与维护；停车场、城市道路临时占道收费；停车智能系统的技术开发、技术服务、技术咨询；软件开发；信息系统集成服务；安全系统监控、维护的服务；物联网技术服务；互联网数据服务；充电桩建设及运营管理服务；广告服务；计算机、软件及辅助设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

2、与本公司的关联关系

该公司为本公司持股的合营企业，为本公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力，不是失信被执行人。

三、关联交易主要内容

公司与上述关联方发生的关联交易的定价均遵循公平、公正、公开的原则。其中：

1、由于中国电科在行业内的突出技术优势及与公司合作项目的特殊性，公司选择向中国电科及下属研究所、公司采购材料及委托加工。交易过程中，公司将通过邀请招标、竞争性比选、竞争性谈判等方式确保与中国电科及其下属研究所及公司之间的交易价格公允。公司在向中国电科及下属研究所、公司销售商品、提供劳务时交易价格完全比照市价执行。

2、公司与上海富瀚微之间的采购，由于交易对方提供的产品具备专用性与独特性更能满足公司产品设计需求，相对性价比高，故2021年公司选择与其继续进行合作。

3、森思泰克是一家具有出众研发能力的高科技企业，其生产的毫米波雷达产品性能出众，性价比高，故2021年公司选择继续向其及其子公司采购雷达产品。同时，基于两家公司良好业务关系，公司同时向其及其子公司销售雷达产品相关原材料，交易价格完全比照市价执行。

4、联芸科技作为SSD固态硬盘主控芯片行业的领头企业，是一家具备出众研发能力的高科技企业，其掌握的固态硬盘主控芯片设计技术使其芯片产品质量出众，性价比高，故公司2021年公司选择继续向其及其子公司采购芯片产品及相关的技术服务。同时，因业务关系，公司向其及其子公司销售安防产品，交易价格完全比照市价执行。

5、公司在向智广海联及其子公司、嘉兴海视嘉安、青海青唐、三门峡崤云视联、深圳万御安防服务及其子公司、岱山海莱、浙江海视华跃、徐州康泊、广西海视及其子公司、浙江城市数字技术、深圳海康城市服务及其子公司、云南迎海销售商品、提供劳务时交易价格完全比照市价执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易事项属于公司正常的业务范围，交易价格公平合理，有利于进一步提升公司产品和服务品质，提高公司效益和制造能力，对公司的经营和发展是有利的，不存在损害中小股东利益的情况。同时，上述关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。

五、独立董事意见

1）独立董事事前认可情况：

独立董事事前审阅了本议案及相关材料，了解了2020年日常关联交易的实际发生情况和2021年日常关联交易预计的情况，认为公司董事会对2020年日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合公司的实际情况，2020年已经发生的日常关联交易事项公平、合理，没有损害公司和其他非关联方股东的利益；认为公司2021年日常关联交易预计的情况符合法律、法规和《公司章程》等相关规则和制度的规定，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。同意将该议案提交公司第五届董事会第一次会议审议。

2）独立董事独立意见：

本次预计的2021年日常关联交易遵循了交易方自愿、公平合理、协商一致的原则，未发现损害公司和非关联股东利益的情况，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。董事会对上述交易按法律程序进行审议，关联董事予以回避表决，关联交易决策程序合法、合规。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第一次会议决议；

2、公司独立董事关于第五届董事会第一次会议所涉事项的独立意见。

特此公告。

杭州海康威视数字技术股份有限公司

董 事 会

2021年3月13日