湘潭电机股份有限公司

(上接73版)

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

五、审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-013）

同意:7票 反对:0票 弃权:0票

公司关联董事周健君先生、陈鸿鹏先生、颜勇飞先生回避了本议案的表决。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

六、审议通过了《关于2021年会计政策变更的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

七、审议通过了《关于公司2021年度银行授信额度的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

根据公司生产经营和发展的需要，公司在与多家金融机构洽谈后，同意为本公司办理2021年度授信，授信总额度约为100亿元（含目前已有银行贷款的授信）。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

八、审议通过了《关于控股子公司使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-014）

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

为提高资金使用效率和收益水平，在不影响正常经营的前提下，同意控股子公司（湖南湘电动力有限公司）使用暂时闲置的自有资金择机购买保本型、短期（不超过12个月）的银行等金融机构的理财产品，可投资理财产品12个月有效期内累计总额不超过5亿元，本议案自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

九、审议通过了《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》已全文刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十、审议通过了《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

《湘潭电机股份有限公司2020年度独立董事述职报告》已全文刊登在上海证券交易所网站，供投资者查阅。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十一、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-015）

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

根据公司的实际需要，拟继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期为一年，审计费用共计75万元（其中：财务报告审计费用50万元，内部控制审计25万元）。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十二、审议通过了《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

公司第七届董事会任期届满，经控股股东提名，提名周健君先生、陈鸿鹏先生、汤鸿辉先生、舒源先生、敖琢先生、钟学超先生为公司第八届董事会董事候选人。

第八届董事会董事候选人简历：

周健君先生，中国国籍，无永久境外居留权，1968年6月生，工学、工商管理硕士研究生，高级经济师、工程师。1993年8月参加工作，1986年8月加入中国共产党。历任湘潭电机厂技术中心大车室技术员、技术中心计算机室主任；湘潭电机微特电机有限公司董事、副总经理；中美合资湘潭博力风能有限公司董事、中方总经理；湘潭电机股份有限公司企业管理部部长助理；湘潭电机股份有限公司副总经理，其间兼任车辆事业部总经理；湘潭电机集团有限公司副总经理；湘潭电机集团有限公司副总经理，湘电风能公司董事、总经理；湘电集团有限公司副总经理、常务副总经理；湘电集团有限公司常务副总经理，湘潭电机股份有限公司董事；湘电集团有限公司党委副书记、常务副总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委副书记、总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委副书记、总经理（主持全面工作），湘电股份代理董事长。现任湘电集团有限公司党委书记、董事长，湘电股份党委书记、董事长。

陈鸿鹏先生，中国国籍，无永久境外居留权，1964年8月生，经济学硕士研究生，高级政工师、经济师。1984年9月参加工作，1988年6月加入中国共产党。历任湘潭电机厂电机分厂工人、政工干事、团委书记；湘潭电机厂电机分厂一车间党支部书记、副主任、主任；湘潭电机厂团委代理书记、书记；湘潭电机集团结构件分公司党委书记；湘潭电机集团党委委员、党委宣传部部长、党委统战部部长、新闻中心主任；湘潭电机集团党委委员、党委宣传部部长、党委统战部部长、新闻中心主任、企业文化部部长；湘电集团党委委员、党委组织部部长；湘电集团党委委员、工会主席、职工董事；湘电集团党委委员、工会主席、职工董事、党委组织部部长；湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、工会主席、党委组织部部长；湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、党委组织部部长。现任湘电集团有限公司党委副书记、职工董事、公司党校校长，湘电股份党委委员、董事。

汤鸿辉先生，中国国籍，无永久境外居留权，1962年11月出生，高级工商管理硕士研究生，高级经济师。1983年7月参加工作，1995年4月加入中国共产党。历任湘潭电机厂计划处干部、企业发展部规划科科长、企业发展部副部长、销售贸易部副部长；湘潭电机集团企业策划部部长、证券发行筹备办公室主任；湘潭电机集团总经理助理、湘电股份公司证券部部长；湘电股份公司董事、董事会秘书、证券部部长；湘电股份公司董事、副总经理；湘电股份公司董事、副总经理、电机事业部总经理；湘电集团副总经理，湘电股份公司董事；湘电集团副总经理；湘电集团副总经理，湘电新能源公司副董事长、总经理、党支部书记；湘电集团副总经理，湘电新能源公司董事长、总经理、党支部书记；湘电集团副总经理；湘电集团副总经理，湘电股份公司董事；湘电集团有限公司党委委员、副总经理，湘电股份董事；湘电集团有限公司党委委员、湘电股份总经理、董事、湘电国际贸易有限公司董事长。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、总经理，湘电动力董事。

舒源先生，中国国籍，无永久境外居留权，1972年3月生，管理学硕士研究生，高级经济师。1993年9月参加工作，1998年5月加入中国共产党。历任曙光集团黑白显像管厂见习生；曙光集团黑白显像管厂干部、生产科科长；长沙曙光荧屏显示器件有限公司制造部长、综合管理部部长；长沙京臣实业有限公司办公室副主任；湖南电子信息产业集团有限公司总经理秘书、总经理办公室主任助理、办公室主任；湖南湘投控股集团有限公司办公室副主任、主任；2017年12月调入湘电集团工作；湘电集团有限公司党委委员。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、副总经理。

敖琢先生，中国国籍，无永久境外居留权，1978年3月生，工学博士研究生，高级经济师。2006年7月参加工作，2000年5月加入中国共产党。历任湘电股份公司战略管理部主管；湘电重装公司人力资源部部长； 事业推进部副部长、市场推进部副部长；人力资源部部长、党支部书记；党委组织部副部长，人力资源部部长、党支部书记；党委组织部副部长、人力资源部部长；湘电集团有限公司党委委员，党委组织部副部长、人力资源部部长；湘电集团有限公司党委委员、湘潭电机股份有限公司副总经理、董事、人力资源部部长。现任湘电集团有限公司党委委员，湘电股份党委委员、董事、副总经理。

钟学超先生，中国国籍，无永久境外居留权，1964年1月生，法律硕士，经济师。1983年7月参加工作，历任湘潭电机厂供应科下料车间职工，湘潭电机厂法律顾问室法律顾问、正科级法律顾问，湘电集团法律顾问室主任，湘电集团律师事务部部长，湘电集团律师事务部部长、湘电股份监事，湘电股份律师事务部部长、监事，湘电集团总法律顾问，湘电股份律师事务部部长、知识产权部部长、监事。现任湘电集团总法律顾问，湘电股份监事，湘潭牵引电气设备研究所有限公司监事，湖南湘电动力有限公司监事、监事会主席，湘潭仲裁委员会仲裁员。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十三、审议通过了《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

公司第七届董事会任期届满，经公司提名，提名王昶先生、陈共荣先生、王又珑先生三人为公司第八届董事会独立董事候选人。

第八届董事会独立董事候选人简历：

王昶先生，汉族，1973年2月出生，湖南怀化人，博士研究生学历，教授。1995年参加工作，1992年加入中国共产党。曾在怀化市经贸委工作，先后任综合研究室主任、怀化市工业园筹备处负责人，中南大学商学院任教，2011年9月晋升为教授，2013年担任博士生导师。曾任中南大学金属资源战略研究院秘书，中南大学中国企业集团研究中心主任，北京交通大学中国产业安全研究中心兼职教授、博士后合作导师，湖南推进新型工业化引导资金申报项目评审专家，湖南技术改造申报项目评审专家，湖南省国资委监管企业外部董事库成员，长沙市社科院兼职研究员，长沙市现代产业研究会执行会长。现为中南大学金属资源战略研究院秘书长、中南大学中国企业集团研究中心主任。

陈共荣先生，1962年生，湖南邵阳人，中共党员，1985年7月年毕业于原湖南财经学院财务会计专业，获经济学学士学位，毕业后留校任教。曾任中山华帝、正虹科技、湖南科力远新材料、梦洁家纺股份有限公司独立董事。现为湖南大学教授，管理学（会计学）博士，会计学硕士研究生导师，中国注册管理咨询师，湖南省预算会计学会理事、副秘书长，湖南省价格协会常务理事，湖南省总会计师协会常务理事，湖南省财务学会常务理事、副会长，湖南省金融会计学会理事。现任中南传媒、友谊阿波罗、湖南黄金、长缆科技独立董事。

王又珑先生，汉族，1982年2月出生，辽宁兴城人，博士研究生学历，副研究员。2009年7月参加工作，2007年10月加入中国共产党。历任中国科学院电工研究所任助理研究员。现任中国科学院电工研究所任副研究员。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十四、审议通过了《关于设立数字化转型办公室的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

十五、审议通过了《关于修改公司章程的议案〉（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-016）

同意: 10票 反对:0票 弃权:0票

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十六、审议通过了《关于修改〈董事会专门委员会工作制度〉的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

十七、审议通过了《关于修改〈关联交易决策制度〉的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

十八、审议通过了《关于修改〈信息披露管理制度〉的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

十九、审议通过了《关于修改〈董事会秘书工作细则〉的议案》

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

二十、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》（详情请见上海证券交易所网站公告，公告编号：2021临-017）

同意:10票 反对:0票 弃权:0票

公司拟于2021年4月7日（星期三）下午14:00，在湖南省湘潭市公司办公楼三楼会议室召开2020年年度股东大会。

特此公告。

湘潭电机股份有限公司董事会

二〇二一年三月十七日

股票代码：600416 股票简称：*ST湘电 编号：2021临-019

湘潭电机股份有限公司

第七届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

湘潭电机股份有限公司（以下简称“湘电股份”或“公司”）第七届监事会第二十一次会议以现场表决与通讯表决相结合的方式举行。现场会议在湘电股份办公楼三楼会议室举行，会议由公司监事会主席成仲凡先生主持。应参会监事5名，实参会监事5名。因疫情原因，现场表决出席监事4人（成仲凡先生、钟学超先生、魏明远先生、王强先生），通讯表决方式出席监事1人（王颖女士）。公司董事会秘书李怡文、财务总监熊斌列席会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议以现场表决与通讯表决相结合的方式逐项审议通过了如下事项：

一、全票审议通过了《湘电股份2020年度监事会工作报告》。

二、全票审议通过了《关于公司2020年年报及年报摘要的议案》。

监事会认为：

1．公司2020年年度报告编制和审议符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。

2．年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，所包含的年报信息能全面、真实地反映公司2020年度经营和财务管理状况。

3．没有发现参与年报编制和审议的人员有违反有关保密规定的行为。

三、全票审议通过了《关于公司2020年度财务决算和2021年度财务预算的议案》。

监事会认为：公司2020年度财务决算和2021年度财务预算,真实、准确、完整地反映了公司2020年度财务的实际情况和2021年财务的预计情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、全票审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》。

五、全票审议通过了《关于2021年会计政策变更的议案》。

六、全票审议通过了《关于公司2020年度银行授信额度的议案》。

七、全票审议通过了《关于控股子公司使用暂时闲置的自有资金购买理财产品的议案》。

监事会认为：控股子公司（湖南湘电动力有限公司）使用暂时闲置的自有资金择机购买保本型、短期（不超过12个月）的银行等金融机构的理财产品，12个月有效期内累计投资理财产品的总额不超过5亿元，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形。

八、全票审议通过了《湘潭电机股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

监事会认为：按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引等规定，公司于内部控制评价报告基准日，不存在内部控制重大缺陷，我们认为公司已按企业内部控制规范体系和相关规定的要求保持了有效的内部控制。

九、全票审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

十、全票审议通过了《关于修改公司章程的议案》。

十一、全票审议通过了《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》。

监事会认为：公司第七届监事会任期届满，经控股股东提名，推荐成仲凡先生、王颖女士2人为公司第八届监事会股东代表监事候选人。1名职工代表监事将由公司职工代表大会（团组长联席扩大会议）选举产生。

第八届监事会股东代表监事候选人简历：

成仲凡 男，中国国籍，无永久境外居留权，1964年3月生，学士，政工师。1982年1月参加工作，历任湘潭电机厂修理车间、机电修造分厂工人、计调员，湘潭电机力源机电修造有限公司生产科科长、供应科科长、办公室主任，湘潭电机力源机电修造有限公司副总经理、党支部书记，湘电集团有限公司机电修造分公司党支部书记、副总经理；湘电集团有限公司动能事业部总经理，湘电能源工程服务有限公司总经理，湖南湘电能源工程科技有限公司党总支部书记、董事、董事长、总经理。现任湘电股份监事会主席，湘电集团（湘电股份）纪委副书记、纪检监察审计部部长（兼）。

王颖 女，42岁，汉族，群众。2001年7月毕业于桂林工学院会计系；2001年7月～2003年7月任北京市地质工程设计研究院出纳、成本会计；2003年7月～2006年1月任通用电气（中国）有限公司财务专员；2006年1月～2009年2月任戴姆勒大中华投资有限公司总账会计；2009年2月～2017年5月任戴姆勒大中华投资有限公司财务分析经理；2017年5月～2017年10月任戴姆勒大中华投资有限公司财务经理；2017年10月～2019年9月任北京市地铁运营有限公司审计部副部长；2019年9月至今任北京市地铁运营有限公司担任财务部副部长。

上述议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。

特此公告。

湘潭电机股份有限公司监事会

二〇二一年三月十七日

股票代码：600416 股票简称：*ST湘电 编号：2021临-020

湘潭电机股份有限公司

关于申请撤销公司股票退市风险警示

的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、公司股票被实施退市风险警示的情况

公司因 2018 年和 2019 年经审计的公司净利润为负值，触及了原《上海证券交易所股票上市规则》（2019 年4月修订）第 13.2.1 条第一项“最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值”规定的情形，公司股票在2020年4月1日起实施退市风险警示，股票简称由“湘电股份”变更为“*ST湘电”。

二、公司 2020 年度经审计的财务报告情况

公司2020年度财务报告经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，截至2020年12月31日，归属于上市公司股东的净资产为273,878.82万元，2020年度实现营业收入 469,645.83万元，归属于上市公司股东的净利润为7,526.14 元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-28,334.08万元。

公司《2020年年度报告》已经2021年3月15日召开的第七届董事会第三十四次会议审议通过，并在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

三、公司申请撤销退市风险警示的情况

公司对照《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第 13.3.2 条相关规定逐项排查，公司2020年年度报告经审计的财务指标涉及退市风险警示情形已经消除，且不触及其他退市风险警示或其他风险警示的情形。同时根据《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）第 13.3.7 条相关规定及公司2020年度经营情况，公司符合申请撤销股票退市风险警示的条件。

公司已向上海证券交易所提出撤销对公司股票实施退市风险警示的申请。上海证券交易所自收到公司申请之日后10个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的退市风险警示。

公司将根据该申请事项的进展情况及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

湘潭电机股份有限公司

二〇二一年三月十七日