苏州科达科技股份有限公司

（上接162版）

12、2020年1月16日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对17名激励对象已获授但尚未解锁的99,607股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年4月20日，上述99,607股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由765人降为748人, 剩余第二、第三个限售期之限制性股票数量由9,640,910股减少为9,541,303股。具体内容分别于2020年1月17日、2020年4月16日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

13、2020年4月21日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第二个限售期未达到解锁条件的4,050,905股限制性股票和8名个人情况发生变化的激励对象已获授但尚未解锁的89,180股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计4,140,085?股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年6月16日，上述4,140,085股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由748人降为740人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,401,218?股。具体内容分别于2020年4月23日、2020年6月12日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

14、2020年7月28日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对23名激励对象已获授但尚未解锁的203,919股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年9月30日，上述203,919股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由740人降为717人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,197,299股。具体内容分别于2020年7月29日、2020年9月28日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

15、2020年10月27日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对16名激励对象已获授但尚未解锁的90,003股限制性股票进行回购注销处理。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。2020年12月24日，上述90,003股限制性股票完成回购注销，公司在职的激励对象由717人降为701人, 剩余第三个限售期之限制性股票数量为5,107,296股。具体内容分别于2020年10月29日、2020年12月22日刊登在上海证券交易所网站供投资者查询。

16、2021年3月22日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件和离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。监事会对上述议案发表了核查意见，公司独立董事对上述回购注销部分限制性股票事项表示同意并发表了独立意见。

二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格

1、回购注销的依据

根据公司2017年限制性股票激励计划“十三、本激励计划变更与终止”的规定：“激励对象主动辞职而离职的，其已解除限售股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。”公司2017年限制性股激励计划激励对象李艳丽、许立钦、戴利文、胡志云、周浩、潘越峰、林莉芬、冉云倩、徐国明、周新星、周振鹏、李立萍、梁继飞、崔宇、陈又齐、孟永富、尹红超、张元富、匡仁军、刘鹏阳、孟庆威、邱宜焕、周国强、吴霄、张涛共25人因离职已不符合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。

根据公司2017年限制性股票激励计划“九、限制性股票的授予与解除限售条件”的规定：“若各解除限售期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格与同期银行存款利息之和回购注销。”其中，业绩考核目标如下表所示：

■

注：上述各指标计算时使用的净利润为归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。

2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。公司需对现存第三个限售期之限制性股票按授予价格与同期银行存款利息之和进行回购注销。

2、回购注销的数量及价格

因离职不符合激励条件的激励对象李艳丽等25人持有的限制性股票数量为106,389股，剩余第三个限售期之限制性股票共计5,000,907股，本次需回购注销的限制性股票数量合计5,107,296股。

公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，根据限制性股票激励计划和2018年年度权益分派实施情况，将2017年限制性股票回购价格调整为8.7245元/股。（具体请见公司2019-034号公告）。

故本次拟回购注销的限制性股票数量共计5,107,296?股，占公司截止2020年12月31日股本总额499,279,661股的1.02%。公司本次用于支付回购限制性股票的资金为自有资金。

根据公司2018年第一次临时股东大会的授权，本次激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票回购注销事宜在公司董事会的授权范围内，无须提交公司股东大会审议。

三、本次限制性股票回购注销完成后公司股本结构的变化情况

本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少5,107,296股，公司股份总数减少5,107,296股。公司股本结构变动如下：

单位：股

■

注：2020年9月14日，“科达转债”进入转股期，上述股本结构表格中“变动前”和“变动后”的无限售条件流通股数量为截至2020年12月31日收盘后的股份数，未考虑自2021年1月1日之后因“科达转债”进行转股导致的股份变动，可能与本公告披露当日的无限售条件流通股数量存在差异。

公司将在董事会审议通过上述回购注销的事项后办理限制性股票回购过户手续，并在该部分股票注销完成后依法办理相关工商变更登记手续。

四、对公司业绩的影响

本次回购注销事项不会影响公司管理团队的稳定性，不会对公司的财务状况和经营业绩产生实质性重大影响。公司本次回购注销限制性股票，亦不会影响股东的权益。

五、董事会意见

公司董事会确认：2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%，当期业绩水平未达到公司2017年限制性股票激励计划设定解除限售之业绩考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。

公司25名激励对象因离职已不符合激励条件,根据公司 2017 年限制性股票激励计划规定，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购注销。

综上，董事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职的激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

六、独立董事意见

公司独立董事马永生、金惠忠、李培峰对公司回购注销部分限制性股票发表独立意见如下：

2020年，公司实现扣除非经常性损益的净利润为5,507.35万元，相比2016年净利润增长率未能达到200%。同意公司根据《2017年限制性股票激励计划》第九条“限制性股票的授予与解除限售条件”之规定，对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。

七、监事会意见

公司监事会关于公司拟回购注销部分限制性股票发表了如下意见：

根据公司2017年限制性股票激励计划相关规定，公司2020年未达成第三期解除限售条件约定的业绩考核目标，公司董事会对本次回购注销事项进行了审议，关联董事对该议案回避表决，公司独立董事发表了明确的同意意见。监事会同意公司对现存第三个限售期未达到解锁条件的5,000,907股限制性股票和25名离职激励对象已获授但尚未解锁的106,389股限制性股票进行回购和注销，回购和注销总数合计5,107,296股。本次回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2017年限制性股票激励计划等相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。

八、法律意见书结论性意见

上海东方华银律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次回购注销的相关事宜已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的依据、数量和价格符合《管理办法》及《2017年限制性股票激励计划》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务，并按照《公司法》等法律法规的规定办理股份回购注销登记及减少注册资本等手续。

九、备查文件

1、公司第三届董事会第二十二次会议决议

2、公司第三届监事会第二十次会议决议

3、公司独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见

4、《上海东方华银律师事务所关于苏州科达科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票之法律意见书》

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2021年3月23日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-028

转债代码：113569 转债简称：科达转债

转股代码：191569 转股简称：科达转股

苏州科达科技股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票减少注册资本通知债权人的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、通知债权人的原由

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于拟回购注销部分限制性股票的议案》，董事会同意公司对2017年限制性股票激励计划剩余的5,107,296股限制性股票进行回购和注销。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于拟回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号 2021-027）。

本次回购注销完成后，公司总股本将由499,277,914股减少至494,172,365股，公司注册资本将由人民币499,277,914.00元减少至人民币494,172,365.00元。公司将在本次股份回购注销完成后依法办理相应工商变更登记手续。

二、需债权人知晓的相关信息

根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司债权人自接到公司通知起 30 日内、未接到通知者自本公告披露之日起 45 日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

债权申报所需材料包括：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

债权申报具体方式如下：

1、申报时间：2021 年3月23日至 2020年5月6日

2、债权申报登记地点：苏州高新区金山路131号 苏州科达科技股份有限公司

3、联系人：龙瑞、张文钧

4、联系电话：0512-68094995

5、传真：0512-68094995

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2021年3月23日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-029

转债代码：113569 转债简称：科达转债

转股代码：191569 转股简称：科达转股

苏州科达科技股份有限公司

关于修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年3月19日审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，根据《公司法》及《公司章程》的规定，结合公司截至2020年12月31日可转换公司债券转股情况及公司2017年限制性股票激励计划之回购注销部分限制性股票减少注册资本的情况，决议修改《公司章程》，具体情况如下：

■

本次《公司章程》的修改事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可生效。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2021年3月23日

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-030

转债代码：113569 转债简称：科达转债

转股代码：191569 转股简称：科达转股

苏州科达科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年4月12日 14点00分

召开地点：苏州高新区金山路131号 公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月12日

至2021年4月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型：

■

注：独立董事将在会上作述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2021年3月19日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过。相关内容详见公司于2021年3月23日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》刊登的相关公告。

2、特别决议议案：4、8、10、11

3、对中小投资者单独计票的议案：4、8、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

五、会议登记方法

1、登记时间：2021年4月8日

上午9:00一11:30，下午13:30一17:00

2、登记地点：苏州市高新区金山路131号

苏州科达科技股份有限公司 董事会办公室

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

（4）异地股东可凭以上有关证件采取邮件或传真方式登记（须在2021年4月8日下午17:00前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

六、其他事项

1、 会议联系方式

会议联系人：龙瑞、张文钧

联系电话：0512-68094995

传 真：0512-68094995

地 址：苏州市高新区金山路131号

邮 编：215011

2、参会人员的食宿及交通费用自理。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2021年3月23日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州科达科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月12日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603660 证券简称：苏州科达 公告编号：2021-031

转债代码：113569 转债简称：科达转债

转股代码：191569 转股简称：科达转股

苏州科达科技股份有限公司

关于召开2020年度业绩和现金分红说明会预告公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1.会议召开时间：2021年3月31日 15：00-16：00

2.会议召开地点：投资者可以直接登录以下网站在线直接参与本次说明会： http://roadshow.sseinfo.com/

3.会议召开方式：网络方式

4.投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

一、说明会类型

苏州科达科技股份有限公司（以下简称“本公司”）于 2021年3月23日披露了公司2020年年度报告及公司2020年度利润分配方案，具体内容请参阅公司2021-016号公告、2021-018号公告、2021-019号公告及 2021 年3月23日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

为便于投资者了解公司2020年度经营发展情况及现金分红情况，公司定于2021年3月31日（星期三）通过网络平台的交流方式举行“苏州科达科技股份有限公司2020年度业绩和现金分红说明会”。

二、说明会召开的时间、地点

本次说明会将于2021年3月31日（星期三）15:00-16:00 以网络形式召开。

三、参加人员

1、董事长：陈冬根先生

2、董事、总经理：陈卫东先生

3、董事会秘书：龙瑞女士

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2021年3月30日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱：ir@kedacom.com。本公司将会于业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

（二）投资者可在2021年3月31日15:00-16：00通过互联网登录网站：http://roadshow.sseinfo.com/，在线直接参与本次说明会。

五、联系人及咨询办法

联 系 人：龙瑞、张文钧

联系电话：0512-68094995

传 真：0512-68094995

邮 箱：ir@kedacom.com

六、其他事项

本次业绩说明会结束后，投资者仍可登陆上证路演中心查看本次说明会的召开情况及主要内容。公司将在本次说明会结束后的两个交易日内，通过上证e互动发布本次说明会的文字记录。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2021年03月23日