(上接75版)

(上接75版)

拥有注册会计师执业资质。2001年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计质量复核，2007年开始在本所执业，2018-2020年度复核的上市公司和挂牌公司审计报告超过50家。

2、诚信记录

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4、审计收费

为本公司提供的2020年度财务审计服务报酬为人民币45万元，2020年度内部控制审计服务报酬为人民币20万元，合计人民币65万元，与上一期（2019年度）提供的财务审计、内部控制审计服务报酬相同。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等进行了审查，认为大信参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对续聘2021年度审计机构事项进行了事前认可，并发表事前认可意见如下：

大信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2020年度审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，满足公司2020年度财务审计及公司内控审计工作的要求，为公司出具的审计报告能够客观、公正地反映公司的财务状况和经营成果。我们同意公司2021年度继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务审计及内控审计工作，并同意将该项议案提交公司董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：

公司聘任的审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照注册会计师独立审计准则实施审计工作，遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表独立审计意见，具备相应的执业资质及胜任能力。公司董事会在审议该议案时相关审议程序履行充分、恰当，我们同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第九届董事会第六次会议以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构、2021年度内部控制审计机构、支付会计师事务所2020年度报酬的议案》，同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构；同意支付大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度财务审计费用共计人民币45万元，2020年度内部控制审计费用共计人民币20万元。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临2021-014

浪潮软件股份有限公司

关于2020年年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不进行资本公积金转增股本

● 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议

一、利润分配方案内容

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币-86,208,456.92元。经公司第九届董事会第六次会议决议，鉴于公司2020年度未实现盈利，结合公司实际经营情况和长期发展资金需求，公司2020年度拟不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年3月26日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》的议案，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

鉴于公司2020年度未实现盈利，公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该预案符合公司目前的实际情况，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，我们同意本次利润分配预案。

（三）监事会意见

公司2020年度利润分配预案符合公司实际经营情况，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司2020年度利润分配预案。

三、相关风险提示

本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临2021-015

浪潮软件股份有限公司

关于与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：该议案尚需提交公司股东大会审议

● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方发生日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，公司主要业务或收入、利润来源不存在依赖该关联交易

一、关联交易基本情况

浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与浪潮集团有限公司（以下简称“浪潮集团”）就相互之间提供产品和服务的日常关联交易于前期签订的《浪潮集团有限公司与浪潮软件股份有限公司合作协议》（以下简称“合作协议”）期限已满。公司与浪潮集团经友好协商，本着平等、互利的基础，决定续签《合作协议》，自该协议生效之日起三年内相互提供相关产品和技术服务。

公司于2021年3月26日召开第九届董事会第六次会议，会议审议通过《关于与浪潮集团有限公司续签关联交易框架协议的议案》，关联董事陈东风先生、张革先生回避表决，该议案尚需提交公司股东大会审议，且关联股东将回避表决。

独立董事对本次关联交易予以事前认可，并就该事项发表独立意见如下：公司与浪潮集团有限公司续签《合作协议》，依照公平竞争、等价有偿的市场原则提供相关产品或服务，审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

公司名称：浪潮集团有限公司

类型：其他有限责任公司

住所：山东省济南市高新浪潮路1036号

法人代表：邹庆忠

注册资本：人民币82,121.86万元

经营范围：商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。

2020年度主要财务数据：总资产980,208.15万元，净资产201,453.37万元，主营业务收入25,284.78万元，净利润22,540.93万元。

（二）与公司的关联关系

浪潮集团为公司的间接控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）款规定的关联关系情形。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力

浪潮集团及其下属子公司、公司及下属子公司生产经营正常有序，前期同类关联交易正常执行，均具备较强的履约能力。

三、关联交易协议的主要内容和定价政策

（一）合作范围

一方向另一方购买或销售其生产或代理的产品，相互提供服务和支持等；双方根据业务需要，可适当调整合作范围。

（二）定价原则

按照市场公开、公平、公正的市场交易的价格，按下列原则及顺序收取费用，并按期进行结算：

1、国家法律、法规及地方政府相应的法规、政策规定的价格及标准；

2、市场一般通行的价格：当地市场价格应由甲乙双方协商后确定，商定当地市场价格时，应主要考虑在当地提供类似产品或技术服务的第三方当时所收取市价以及本公司（视具体情形而定）以公开招标的方式所能获得的最低报价；

3、若无可比的当地市场价格，则为推定价格（推定价格是指依据成本加上合理平均利润而构成的价格）。

（三）结算方式

1、对于购买或销售产品的情形，购方应根据实际发生数量，按具体商务合同结算货款。

2、对于提供技术服务或支持的情形，被服务方按照不同类型服务的通行做法，向服务方进行结算。

（四）期限

合作期限定为三年，追溯自2021年1月1日起计算。

（五）本协议特别约定

本协议将适用于双方之间、双方与对方之下属控股子公司以及双方各下属控股子公司之间发生的合作事项。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与关联方发生日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，可充分利用浪潮集团拥有的资源和优势，进一步降低公司生产经营成本，并实现优势互补和资源合理配置；公司与上述关联方发生日常关联交易时，遵循市场化原则，按照国家统一规定或市场价格结算，交易定价客观、公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

五、备查文件

公司第九届董事会第六次会议决议

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临2021-016

浪潮软件股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年3月26日召开第九届董事会第六次会议及第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备情况概述

根据财政部《企业会计准则第1号-存货》、《企业会计准则第8号-资产减值》、《公司章程》及公司会计政策规定，公司对存在减值迹象的无形资产“iMai电子商务平台”、部分库存商品进行减值测试。经测试，上述无形资产及存货因受市场状况的影响，预计其可收回金额低于其账面价值，公司对发生资产减值的无形资产计提减值准备12,209,566.16元，对发生减值的库存商品计提减值准备4,330,885.68元。

二、本次计提资产减值准备的具体情况

（一）无形资产

iMai电子商务平台是公司于2016年8月立项研发的平台产品，项目通过使用互联网开放的架构和技术，构建基于云计算架构的电子商务开放平台，采用大数据处理、智能搜索、社会化协作、服务化架构等关键技术，打造国内领先的电子商务平台，可帮助传统企业向产业互联网电子商务转型，助力公司发展。

iMai电子商务平台整个产品规划包括电子商务运营管理后台、网站群内容管理后台、电子商务商城、多设备支持、大数据运营服务、接入服务等多个部分，电子商务系统6大应用模块以可拔插方式，按照客户的实际需求实现具体的电商应用，支撑多种电商交易模式。

项目于2017年9月形成前期版本后形成企业客户销售，但该类项目交付验收推进较慢，客户把控度弱。这两年，受企业客户经营压力较大，信息化预算缩减，市场推广乏力等影响，新增签单较少，预计未来签单也会逐步减少，故对其早期版本计提减值准备。

（二）存货

公司部分备品备件无法转化为签单，同时由于技术变革，客户需求发生变化，无法满足客户需求，且市场也无其他需求，该部分存货无使用价值，其可变现净值已低于账面价值，故全额计提减值准备。

三、本次计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备金额16,540,451.84元，计入公司2020年度利润表，导致公司2020年度合并报表归属于母公司所有者的净利润降低16,540,451.84元，2020年底归属于母公司所有者权益减少16,540,451.84元。

四、董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明

公司本次计提资产减值准备，符合公司资产实际情况和相关政策规定，能够更加公允的反映公司的资产状况，可以使公司资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

五、独立董事关于本次计提资产减值准备的意见

公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的财务状况、资产价值，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次计提资产减值准备的审批程序合法、合规，同意本次计提资产减值准备。

六、监事会关于本次计提资产减值准备的意见

公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策等的规定计提减值准备，符合公司资产的实际情况，计提资产减值准备后，能更加公允的反应公司的资产状况、财务状况。公司在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法、有效，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意本次计提资产减值准备。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临2021-017

浪潮软件股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系根据财政部发布的《企业会计准则第21号一租赁》会计政策进行的调整，本次会计政策变更预计不会对公司前期及当期的净利润、总资产和净资产产生重大影响。

一、本次会计政策变更的概述

2018年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号一租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。按照上述要求，公司应自2021年1月1日起执行新租赁准则，本次会计政策变更不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

2021年3月26日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

（一）会计政策变更的主要内容

新租赁准则在租赁定义和识别、承租人会计处理方面作了较大修改，出租人会计处理基本延续现有规定。修订的主要内容如下：

1、完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；

2、取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债；

3、改进承租人后续计量，增加选择权重估和租赁变更情形下的会计处理；

4、丰富出租人披露内容，为报表使用者提供更多有用信息。

与原准则相比，承租人会计处理不再区分经营租赁和融资租赁，除采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，对所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，参照固定资产准则对使用权资产计提折旧，采用固定的周期性利率确认每期利息费用。准则仍将出租人租赁分为融资租赁和经营租赁两大类，并分别规定了不同的会计处理方法。

（二）会计政策变更对公司的影响

根据新旧准则衔接规定，公司根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

三、独立董事意见

独立董事经审查，发表独立意见如下：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的《企业会计准则第21号一租赁》等要求进行的合理变更, 符合相关规定及公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意本次会计政策变更。

四、监事会意见

经审核，监事会认为公司本次会计政策变更是根据财政部发布的相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，会计政策变更的审批程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：2021-018

浪潮软件股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年4月16日 14点00分

召开地点：山东省济南市高新区浪潮路1036号S06楼南三层309会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月16日

至2021年4月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于2021年3月27日在指定的报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布了公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案7、议案9、议案10、议案11、议案12、议案13、议案14

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7、议案12

应回避表决的关联股东名称：浪潮软件科技有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）出席会议股东或其委托代理人应持有的证件：出席会议的自然人股东，应持本人的身份证、证券账户卡、持股凭证；法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证、法定代表人授权委托书、出席人身份证出席会议；委托他人出席的，受托人持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡、委托人持股凭证、委托人身份证复印件。

（二）登记手续及方式：出席会议的股东或其委托代理人，应持上述证件办理登记手续；异地股东可通过传真、信函等方式进行登记（需提供前款规定的有效证件复印件），附联系电话，并注明“股东大会”字样。

（三）登记地址：济南市高新区浪潮路1036号本公司证券部。

（四）登记时间：2021年4月15日9:00-12:00，13:00-16:00。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系地址：济南市高新区浪潮路1036号公司证券部

联系电话：0531-85105606

传 真：0531-85105600

电子邮箱：600756@inspur.com

邮政编码：250101

联系人：王亚飞

（二）本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排交通、食宿等费用。

特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

2021年3月27日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

浪潮软件股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月16日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600756 证券简称：浪潮软件 公告编号：临2021-019

浪潮软件股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司、齐鲁银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司

● 本次委托理财金额：共计28,000万元

● 委托理财产品：聚益生金，畅盈九州稳赢4号，青岛银行结构性存款

● 委托理财期限：聚益生金为32天，畅盈九州稳赢4号为35天，青岛银行结构性存款为31天

● 履行的审议程序：浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月16日召开第八届董事会第二十五次会议，于2020年5月11日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过人民币14亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险产品，期限自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为充分利用公司闲置自有资金，提高资金使用效率和资金收益水平，在保证流动性和资金安全的前提下，通过合理利用闲置自有资金进行现金管理，有利于为公司和股东带来更多投资回报。

（二）资金来源

自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

■

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司总经理为公司购买低风险投资产品事项的负责人，公司成立专门的现金管理工作小组负责具体操作事宜。现金管理工作小组主要由财务部、审计部、证券部的专业人员组成，实时关注和分析产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，从而最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

2、岗位分离操作。投资决策、买卖操作、资金管理岗位分离，相互制衡。

3、公司将对投资产品的资金建立完整的会计账目，安排专门财务人员对资金进行专户管理，并及时对投资产品的资金进行对账。

4、监督、检查和汇报。独立董事、监事会和内部审计部门可对资金的使用情况进行监督、核查，并有权聘请独立的外部审计机构进行专项审计。

5、公司将在定期报告中对购买的低风险投资产品事项及其收益情况进行披露，接受公众投资者的监督。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

（1）产品名称：聚益生金

起息日：2021年2月19日

理财产品登记编码：C1030817A004883

收益类型：非保本浮动收益型

投资及收益币种：人民币

购买金额：10000万元

产品预期收益率：3.3%/年

产品托管人：招商银行股份有限公司

（2）产品名称：畅盈九州稳赢4号

起息日：2021年3月5日

理财产品登记编码：C1088121000023

收益类型：非保本浮动收益型

投资及收益币种：人民币

购买金额：10000万元

产品预期收益率：3.8%/年

产品托管人：齐鲁银行股份有限公司

（3）产品名称：结构性存款

起息日：2021年3月26日

收益类型：保本浮动收益型

投资及收益币种：人民币

购买金额：8000万元

产品预期收益率：3.5%/年

产品托管人：青岛银行股份有限公司

（二）委托理财的资金投向

上述理财产品主要投资于现金、国债、央行票据、短期融资券、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、资产支持证券、质押式回购、同业拆借、可转债、货币基金以及符合监管要求的非标准化债权资产、券商/基金/保险定向计划及信托计划等。

（三）风险控制分析

本着维护公司和股东利益的原则，公司高度关注理财产品的风险控制，将风险防范放在首位，公司本次购买的理财产品符合公司内部资金管理的要求，同时，在投资产品存续期间，公司将与受托方保持密切联系，跟踪资金运作情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。

三、委托理财受托方的情况

■

受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人之间在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面不存在关联关系。

四、对公司的影响

单位：元

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公司本次使用自有资金购买的理财产品，金额共计28,000万元，占公司最近一期经审计货币资金的22.89%；公司不存在负有大额负债的同时购买理财产品的情形。公司使用闲置自有资金进行现金管理是在确保公司正常运行和保证资金安全的前提下进行的，可以有效提高资金使用效率和资金收益水平，为股东获取更多投资回报。

根据《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的相关规定，公司购买的理财产品根据公司管理理财产品的业务模式结合协议具体内容，计入资产负债表中的“其他流动资产”、“交易性金融资产”科目，相关的理财收益计入利润表中的“投资收益”科目，具体以会计师事务所年度审计结果为准。

五、风险提示

公司使用闲置自有资金购买安全性高、流动性强的低风险理财产品，总体风险可控。但由于金融市场受宏观经济等因素影响，仍存在收益不确定的风险，提醒广大投资者注意投资风险。

六、决策程序的履行情况

（一）决策程序的履行情况

公司于2020年4月16日分别召开第八届董事会第二十五次会议和第八届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币14亿元的闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险产品，期限自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效，资金来源仅限于公司的闲置自有资金。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。该议案已经2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过。

（二）独立董事意见

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定，公司独立董事认真审议了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，并对公司经营情况、财务状况和内控制度等情况进行了必要的审核，发表了如下独立意见：

公司目前资金充裕，在保证流动性和资金安全的前提下，利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好的低风险投资产品，有利于提高资金使用效率和公司价值，且不会影响公司主营业务发展。公司内控制度较为完善，能有效规避投资风险，资金安全能够得到保障。不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。同意使用公司闲置自有资金进行现金管理。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

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特此公告。

浪潮软件股份有限公司董事会

二〇二一年三月二十六日