圣湘生物科技股份有限公司

（上接163版）

截至2020年12月31日，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2020年12月31日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

六、会计师事务所鉴证意见

圣湘生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了圣湘生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：圣湘生物2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（证监会公告[2012]44号）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司董事会

2021年3月30日

附表1：

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证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-017

圣湘生物科技股份有限公司

关于续聘2021年度审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）

一、拟聘任的会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年11月6日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

首席合伙人：石文先

上年度末（2020年12月31日）合伙人数量：185人

上年度末注册会计师人数：1,537人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：794人

最近一年（2019 年度）经审计的收入总额：147,197.37万元

最近一年审计业务收入：128,898.69万元

最近一年证券业务收入：29,501.20万元

上年度（2019年年报）上市公司审计客户家数：160家。

上年度上市公司审计客户主要行业：制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，制造业同行业上市公司审计客户家数80家。

2、投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险金和职业保险的购买符合相关规定。中审众环近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。

3、诚信记录

（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：李新首，1998年6月成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2016年开始在中审众环执业，2017年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核过超过10家上市公司审计报告。

签字注册会计师：邹华娟，2016年成为注册会计师、2016年开始从事上市公司（或IPO公司）审计、2016年起开始在中审众环执业、2018年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人合伙人：蔡永光，2002年成为中国注册会计师，2007年起开始从事上市公司审计，2015年起开始在中审众环执业，2017年开始为本公司提供审计服务。最近3年复核8家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人李新首、签字注册会计师邹华娟、项目质量控制复核合伙人蔡永光最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3、独立性

中审众环及项目合伙人李新首、签字注册会计师邹华娟、项目质量控制复核合伙人蔡永光不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

公司支付给中审众环2020年度审计费用为100万元（含税）。

审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。

同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定中审众环2021年度审计费用（包括财务报告审计费用和内部控制审计费用）并签署相关服务协议等事项。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司于2021年3月26日召开第一届董事会审计委员会2021年第一次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。为保证审计业务的连续性，综合考虑中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性、审计质量和服务水平，同时基于双方良好的合作关系，根据《公司章程》的相关规定和现行监管要求，审计委员会提名中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，并同意将该议案提交公司2021年3月26日第一届董事会2021年第二次会议审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事的事前认可情况：

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，为公司提供审计服务的过程中，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。为保持公司审计工作的连续性，经审查中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性，独立董事同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，同意将该议案提交公司2021年3月26日第一届董事会2021年第二次会议审议。

独立董事的独立意见：

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，为公司提供审计服务的过程中，工作勤勉尽责，独立、客观、公正，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，按进度完成了公司的审计工作，履行了双方所规定的责任与义务。为保持公司审计工作的连续性，独立董事同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2021年3月26日召开公司第一届董事会第二次会议，审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环为公司2021年度审计机构，并提交公司股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董 事 会

2021年3月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-020

圣湘生物科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年4月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年4月19日 14点30分

召开地点：湖南省长沙市高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司A区六楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年4月19日

至2021年4月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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此外，本次会议还将听取《圣湘生物科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年3月26日召开的第一届董事会2021年第二次会议和第一届监事会2021年第二次会议审议通过。相关议案内容详见公司于2021年3月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《上海证券报》披露的相关公告和文件。

2、特别决议议案：不涉及

3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、4、5

4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、 法人股东法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加

盖公章）、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。

2、 个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参

会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。

3、 异地股东可用传真或信函方式进行登记，信函上请注明“股东大会”字样，

须在登记时间送达，信函或传真登记需附上述 1、2 款所列的证明材料复印件，

出席会议时需携带原件。

（一） 登记地点：圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

邮件地址：长沙高新区麓松路680号圣湘生物科技股份有限公司证券法务部

邮政编码：410205

联系人：刘思齐

联系电话：0731-88883176-6018

（二） 登记时间：2021年4月16日上午9:00-11:00，下午13:00-17:30

六、其他事项

本次股东大会拟出席现场会议的股东自行安排食宿及交通费用。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司董事会

2021年3月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

圣湘生物科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-021

圣湘生物科技股份有限公司

关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、股东股份被冻结的具体情况

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）通过中国证券登记结算有限责任公司系统查询，获悉公司股东陈文义所持本公司241,466股股份存在被司法冻结的情形，经向股东征询确认，具体情况如下：

1、被冻结股份基本情况

被冻结人：陈文义

冻结申请人：张钢

冻结机关：长沙市雨花区人民法院

被冻结股份是否为限售流通股：是

被冻结股份数量：241,466股

陈文义持有公司股份总数：22,241,466股，占比5.56%，被冻结股份数量占公司总股本比例：0.06%。

除上述被冻结的股份外，陈文义不存在其他被冻结的股份。

2、本次被司法冻结的原因

经向股东征询，本次股份被司法冻结系其个人与冻结申请人张钢之间的民间借贷纠纷，涉及金额为人民币4,400万元，冻结申请人张钢向长沙雨花区人民法院起诉，并申请财产保全。长沙雨花区人民法院下达（2020）湘0111民初12452号《民事裁定书》及《协助执行通知书》，冻结陈文义持有公司的241,466股股份。

二、股东股份被冻结的影响及风险提示

陈文义不属于公司的控股股东、实际控制人，其股份被司法冻结事项不会影响公司控制权稳定，亦不会对公司日常经营与管理造成影响，陈文义本次被冻结的股份数量占其持股总数的比例较低，不会影响公司股份的稳定。公司将持续关注上述事项的进展，及时履行相应的信息披露义务，请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董 事 会

2021年3月30日