中国民生银行股份有限公司
(上接390版)
本行把握中国互联网金融经济发展新机遇，发挥创新的体制机制优势，致力于打造直销银行“零接触金融、普惠金融”纯线上生态平台，面向大众客群提供无感、便捷的金融服务。2020年不断深化“金融云+行业云”特色BBC服务模式，创新落地“云银行生态平台”，积极发挥银行数字化转型的“链接器”作用，融入企业经营场景，为核心企业客户及上下游客户提供“云钱包、链式钱包”等一系列标准化、场景化、开放化的专业金融服务，已建设标准化API接口600余个，为基建、交通、物流、工业、教育、医疗等行业1,000余家商户提供场景金融解决方案，服务3,327.30万客户，管理金融资产1,157.52亿元，年度荣获人民银行“2019年度银行科技发展奖”、和讯网“2020年度金融科技创新奖”等8项重大殊荣，树立了行业标杆形象。
5.3、物理分销渠道
本行在境内建立高效的分销网络，实现了对中国内地所有省份的布局，主要分布在长江三角洲、珠江三角洲、环渤海经济区等区域。截至报告期末，本行销售网络覆盖中国内地的132个城市，包括140家分行级机构（含一级分行41家、二级分行90家、异地支行9家）、1,178家支行营业网点（含营业部）、1,106家社区支行、138家小微支行。
完成网点转型规划设计，首家新空间门店投产。完成本行线下物理网点转型规划设计，启动在部分重点分行的落地试点，1+N网点管理模式在天津分行落地实施。建立网点新空间设计标准，首家新空间设计支行在济南对外试营业，为未来本行网点向数字银行、智能银行、年轻银行、创新银行形象升级提供可复制范本。
升级特色服务,普惠金融价值贡献持续凸显。社区金融启动“财富+资产”综合经营转型。报告期内，本行坚持贯彻落实“普惠金融”国家战略，克服疫情影响，深化场景化经营转型，充分挖掘社区支行人缘地缘优势，坚持为客户提供“社区”特色温暖服务。社区（小微）支行金融资产持续增长，总额3,148.52亿元，网均金融资产2.53亿元。储蓄存款1,141.76亿元。客户数达743.20万户，其中有效级（含）以上客户87.65万户，客群基础进一步夯实。
线上、线下“双门店”经营生态成功运营。“民生银行线上店”正式对客服务，以“活动运营”为主打方向，建立起本行线上线下“双门店”经营生态；截至报告期末，已上线标准型网点1,157家，便利型网点637家，上线25天累计访问11.7万人，总点击量超45万人次。
5.4、运营服务
2020年,本行全面落实国家政策和监管要求，统筹推进疫情防控和金融服务工作，切实回归服务实体经济本源，持续向行内外客户提供优质、高效、有竞争力的运营服务。应对疫情危机，集中运营多地备份优势保障客户服务稳定不间断，为疫情严重区域客户建立优先服务“绿色通道”，“远程银行”“云运营”等运营创新服务模式有力支持防疫抗疫及复工复产；贯彻执行“科技金融银行”的发展战略，建成并发布全行首家“智慧银行体验店”，创新5G网络、大数据、物联网、区块链、人工智能等新兴技术应用与金融服务场景生态的深度融合，为客户提供“看得见、摸得着、带得走”的全新智能服务体验。
6、科技金融
报告期内，本行以打造企业级架构为目标，建设开放银行、统一产品库、统一应用中台，完成分布式技术架构转型，构建起了统一的渠道前台、场景化的应用中台和云化的技术后台三层架构。在夯实科技能力的基础上，开展科技金融“十件大事”，支持本行数字化转型。报告期内,本行信息科技投入37.02亿元,占营业收入的2.10%。截至报告期末，科技人员数量2,625人。
强化企业级科技能力建设，打造数字化的银行。完成全行分布式技术架构转型，上线“分布式银行核心系统”，实现核心系统的全面自主可控，采用客户无感的联机动态迁移方式，整体架构具备高可靠、高性能、高弹性，为本行数字化转型奠定了坚实基础；构建统一应用中台，依托业务中台和数据中台，促进客户服务模式向场景金融生态模式转变；构建全行统一产品库，形成17个定制产品货架，研发智能推送模型进行“千人千面”的智能推送，针对不同场景下的客户需求提供智能化、综合化服务；深化数据治理，创新数据应用，打造实时化的数据中台，创新研发“灵犀意愿分、新竹信用分、百川信用分”等大数据风控和营销模型，提升数据风控和营销能力，释放数据的生产要素价值。
业内首创远程银行服务，打造零接触的银行。应用音视频传输与解码、数据交互及加密传输等技术，实现基于手机银行的多场景个人和对公业务远程柜员在线办理，为客户提供“突破时空限制”“实时在线”“全程零接触”的服务。疫情期间，“远程银行”服务客户总量超过全行线下网点服务总量，达40.6万人次。
业内首发5G手机银行，打造有温度的银行。应用5G、人工智能、边缘计算、自然语言处理等技术，推出具有全新动感视觉、丰富视频服务、牢固安全保障等六大亮点的5G手机银行，并试点推出“5G消息”，打造“民生手机银行至简版”，让老年客群能够快速、便捷地享受移动金融服务；应用RPA、OCR、智能语音等技术，构建一体化大运营平台，为不同服务渠道接入的客户提供统一验证和标准化服务，利用智能技术升级运营作业工厂，为客户提供一站式“云见证”服务，提升客户服务效率和体验。
提升“开放银行”能力，打造无边界的银行。建设开放银行，将金融服务进行解构整合、模块封装，通过API服务、H5、小程序、生态金融云等各种方式，开放产品与服务、交易与流程、数据和算法，链接行业生态，同时推出“民生云·人力”“民生云·代账”“民生云·政务”“民生云·出行”“民生云·薪通”等行业综合解决方案，开放银行对接的平台侧注册商户已达820万户；建设直销银行生态平台，上线“集团钱包”“会员钱包”“员工钱包”“云钱包”“链式钱包”“固收+”等产品，为1,096家合作机构提供场景金融解决方案。
创新应用多种技术，打造智慧型的银行。发布“智慧银行体验店”，应用5G、生物识别、知识图谱、边缘计算等8类新兴主流技术，实现线上线下、金融非金融、销售服务、厅堂家居的高度融合，为客户提供“看得见、摸得着、带得走”的服务，位于北京中关村的首家体验店已正式对外服务；提升数字化运营能力不断积累用户行为和交易等多维数据，形成986个标准化标签，智能化精选目标客群，开展精准营销，提高活客能力。
聚焦科技赋能业务，结合场景生态，灵活打造丰富的产品组合和综合服务能力。B端，以企业综合金融服务平台（CFP）为核心，构建“六大产品体系+六大中台体系+六大风险体系”，支持企业客户在线办理账户开户、全球速汇、融资等业务，推动新供应链金融、“通、聚、盈”结算与现金管理等金融服务快速嵌入交易场景；C端，聚焦场景金融、智能营销、智能风控、智能收单、移动金融等重点业务领域，持续打造以零售综合金融服务平台（PFP）为基础和核心的零售策略应用及场景金融体系，为总分行协同策略应用提供平台化的支撑能力；F端，构建金融市场综合金融服务平台，提升金融市场领域的资金管理及交易能力，搭建“同业e+”PC端，通过统一的线上入口和交易平台，为同业客户提供“产品、交易、服务”三位一体的综合化线上服务。此外，完成理财子公司八大系统技术上线，为理财子公司开业做好准备。
7、综合服务
报告期内，本行致力于集团化、多元化、综合化发展，建立母行内部以及母子公司间“以客户为中心”综合服务模式，围绕重点业务和重点客群，优化跨市场、跨条线、跨机构交叉销售机制，丰富协同应用场景，强化优势产品布局，拓展交叉协同范围，扩大协同深度广度，强化客户转介与双向导流，持续推进母行与附属公司牌照互补，共同打造面向客户的综合化金融服务体系。
围绕“一个民生”发展理念，本行不断健全集团化管理体系，统一母子公司战略方向，出台一系列集团化管理制度办法，强化集团风险管理体系，优化附属机构资源配置和绩效考核管理机制，加强附属机构系统平台建设，深化协同深度，不断提高为客户提供综合化金融服务的能力。
8、境外业务
报告期内，香港分行认真贯彻本行发展战略，着重塑造差异化竞争优势，不断完善公司、金融市场、私人银行及财富管理三大业务，充分发挥本行境外业务平台作用。
香港分行凭借与总行跨境联动的优势，重点聚焦“粤港澳大湾区”等战略机遇，为优质的企业客户提供专业的跨境金融解决方案。香港分行围绕资本市场，深耕特色业务领域，成功推动物美集团、金鹰集团等战略客户项目落地，银团贷款、并购贷款、结构性融资等投行类业务实现良好收益。香港分行连续五年当选亚太区银团贷款市场公会董事会成员，银团贷款簿记行及委任牵头安排行项目金额在港澳地区均排名第12位，体现了本行在银团业务领域的专业地位。
香港分行依托香港国际金融中心地位，稳步拓展金融市场业务。报告期内，香港分行全面布局发展债券投资及交易业务、代客外汇及衍生品业务，收益率水平进一步提升，截至报告期末，香港分行债券投资总额643.29亿港元，代客交易规模达75.69亿美元。香港分行发债业务持续发力，截至报告期末，本行中资美元债承销笔数保持在中资股份制银行中排名第一1（资料来源：彭博），体现了本行在境外债券市场的影响力和市场地位。香港分行重视本地托管客群培育和综合服务能力提升，托管业务取得快速发展，截至报告期末，资产托管规模达712.56亿港元，较上年末增长104.10%，托管规模位列中资股份制银行第二。
报告期内，香港分行个人业务发展保持平稳。香港分行个人财富管理业务定位为以网上银行及手机银行为载体的互联网轻型银行，以跨境财富管理业务为支点，在跨境中高端个人客群中抢占市场，把香港分行打造成本行中高端客户的获客平台及经营平台，不断提升跨境综合金融服务能力，目前已成为香港市场少数几家拥有线上基金理财平台的中资股份制商业银行之一。
香港分行面对利率下行，强化了负债成本管控，实现了净息差稳定提升。截至报告期末，香港分行总资产达2,040.25亿港元，实现净收入23.27亿港元，同比增长0.95%，其中净利息收入19.76亿港元，同比增长33.78%；税前利润18.12亿港元，同比增长21.12%。
（五）导致暂停上市的原因
（六）面临终止上市的情况和原因
（七）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（八）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（九）与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
□适用 √不适用
证券简称：民生银行 A股代码：600016 优先股简称：民生优1 优先股代码：360037
编号：2021-012
中国民生银行股份有限公司
第八届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司第八届董事会第七次会议于2021年3月30日在北京以现场方式召开，会议通
知、会议文件和补充会议通知、会议文件分别于2021年3月16日和2021年3月26日以电子邮件方式发出。会议由高迎欣董事长召集并主持。会议应到董事18名，现场出席董事10名，董事长高迎欣、副董事长郑万春、董事宋春风、翁振杰、杨晓灵、赵鹏、刘纪鹏、李汉成、曲新久、袁桂军现场出席会议，电话/视频连线出席董事8名，副董事长张宏伟、卢志强、刘永好，董事史玉柱、吴迪、解植春、彭雪峰、刘宁宇通过电话/视频连线参加会议。应列席本次会议的监事9名，实际列席9名。会议符合《中华人民共和国公司法》及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。
会议审议通过了如下决议：
1、关于《公司2020年年度报告（正文及摘要）》的决议
《公司2020 年年度报告》将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
2、关于《公司2020年度财务决算报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
3、关于《公司2021年度财务预算报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
4、关于《公司2020年度利润分配预案（草案）》的决议
详见上海证券交易所网站及本公司网站。
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
5、关于《公司2020年度董事会工作报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
6、关于《公司2020年度行长工作报告》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
7、关于《公司2020年度关联交易情况报告》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
8、关于《公司2020年度内部控制评价报告》的决议
详见上海证券交易所网站及本公司网站。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
9、关于续聘公司2021年审计会计师事务所及其报酬的决议
关于续聘公司会计师事务所公告详见上海证券交易所网站及本公司网站。
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
10、关于《中国民生银行2020年度资本管理报告》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
11、关于《中国民生银行2020年度内部资本充足评估报告》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
12、关于《中国民生银行2021年度资本战略》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
13、关于延长中国民生银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券股东大会决议有效
期及授权董事会及其获授权人士全权处理有关事项授权期的决议
上述议案将提交股东大会和类别股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
14、关于中国民生银行股份有限公司授予董事会发行股份一般性授权的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
15、关于中国民生银行2020年资本构成信息及杠杆率的决议
详见本公司网站。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
16、关于《中国民生银行2020年流动性风险管理报告暨2021年流动性风险偏好和管理策略》的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
17、关于根据宏观经济预测调整减值前瞻系数的决议
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
18、关于《中国民生银行2020年度社会责任报告》的决议
详见上海证券交易所网站及本公司网站。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
19、关于《中国民生银行2020年度环境、社会及管治报告》的决议
详见上海证券交易所网站及本公司网站。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
20、关于《中国民生银行2020年度董事薪酬报告》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：
高迎欣2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，高迎欣本人回避表决；
张宏伟2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，张宏伟本人回避表决；
卢志强2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，卢志强本人回避表决；
刘永好2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，刘永好本人回避表决；
郑万春2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，郑万春本人回避表决；
史玉柱2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，史玉柱本人回避表决；
吴迪2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，吴迪本人回避表决；
宋春风2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，宋春风本人回避表决；
翁振杰2020年度董事薪酬：同意16票，反对0票，弃权0票；
杨晓灵2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票；杨晓灵本人回避表决；
赵鹏2020年度董事薪酬：同意16票，反对0票，弃权0票；
刘纪鹏2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，刘纪鹏本人回避表决；
李汉成2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，李汉成本人回避表决；
解植春2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，解植春本人回避表决；
彭雪峰2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，彭雪峰本人回避表决；
刘宁宇2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，刘宁宇本人回避表决；
曲新久2020年度董事薪酬：同意15票，反对0票，弃权0票，曲新久本人回避表决；
洪崎2020年度董事薪酬：同意16票，反对0票，弃权0票；
田溯宁2020年度董事薪酬：同意16票，反对0票，弃权0票。
21、关于修订《中国民生银行股份有限公司章程》部分条款的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
22、关于召开公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会和2021年第一次H股类别股东大会的决议
本公司董事会提议召开中国民生银行股份有限公司2020年年度股东大会、2021年第一次A股类别股东大会和2021年第一次H股类别股东大会。董事会授权董事会秘书在本次董事会结束后根据实际情况确定召开上述股东大会的时间、地点，根据监管部门规定选择投票方式，适时向股东发出股东大会通知，并负责筹备上述股东大会的具体事宜。
议案表决情况：同意16票，反对0票，弃权0票。
特此公告
中国民生银行股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券简称：民生银行 A股代码：600016 优先股简称：民生优1 优先股代码：360037 编号：2021-013
中国民生银行股份有限公司
第八届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司第八届监事会第三次会议于2021年3月30日在北京以现场方式召开，会议通知于2021年3月18日以电子邮件方式发出。会议由张俊潼主席召集并主持。会议应到监事9名，全体监事参加会议，现场出席监事5名，电话/视频连线出席监事4名，监事会主席张俊潼、监事赵令欢、赵富高、张礼卿通过电话/视频连线出席会议，监事会副主席郭栋、监事鲁钟男、李宇、王玉贵、李健现场出席会议。会议符合《中华人民共和国公司法》及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。
会议审议通过了如下决议：
1、关于《公司2020年年度报告（正文及摘要）》的决议
根据相关规定，会议对2020年年度报告（正文及摘要）提出如下审核意见：
（1) 2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（2) 公司严格按照企业会计准则、企业会计制度和金融企业会计制度规范运作，公司2020年年度报告及其摘要公允地反映了公司本年度的财务状况和经营成果。
（3) 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师和罗兵咸永道会计师事务所注册会计师按中国审计准则和国际审计准则审计的《中国民生银行股份有限公司2020年度财务报表及审计报告》是实事求是、客观公正的。
（4) 在监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
2、关于《公司2020年度财务决算报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
3、关于《公司2021年度财务预算报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
4、关于《公司2020年度利润分配预案（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
5、关于《公司2020年度监事会工作报告（草案）》的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
6、关于《监事会对董事会及董事2020年度履职监督评价报告（草案）》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
7、关于《2020年度监事会及其成员履职评价报告（草案）》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
8、关于《监事会对高级管理层及其成员2020年度履职监督评价报告（草案）》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
9、关于《中国民生银行2020年度监事薪酬报告》的决议
该议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：
张俊潼2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，张俊潼本人回避表决；
郭栋2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，郭栋本人回避表决；
鲁钟男2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，鲁钟男本人回避表决；
赵令欢2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，赵令欢本人回避表决；
李宇2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，李宇本人回避表决；
王玉贵2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，王玉贵本人回避表决；
赵富高2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，赵富高本人回避表决；
张礼卿2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，张礼卿本人回避表决；
李健2020年度监事薪酬：同意8票，反对0票，弃权0票，李健本人回避表决；
王家智2020年度监事薪酬：同意9票，反对0票，弃权0票；
王航2020年度监事薪酬：同意9票，反对0票，弃权0票；
张博2020年度监事薪酬：同意9票，反对0票，弃权0票；
包季鸣2020年度监事薪酬：同意9票，反对0票，弃权0票。
10、关于《公司2020年度内部控制评价报告》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
11、关于《中国民生银行2020年度社会责任报告》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
12、关于《中国民生银行2020年度环境、社会及管治报告》的决议
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
13、关于续聘公司2021年审计会计师事务所及其报酬的决议
上述议案将提交股东大会审议。
议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告
中国民生银行股份有限公司监事会
2021年3月30日
证券简称：民生银行 A股代码：600016 优先股简称：民生优1 优先股代码：360037 编号：2021-014
中国民生银行股份有限公司
2020年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.213元（含税）。
本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本公司普通股总股本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确。
本次利润分配方案尚待本公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。
一、利润分配方案
根据中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）2020年度经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计的会计报表，本公司实现净利润331.74亿元。已支付永续债利息和境内外优先股股息合计33.37亿元，可供普通股股东分配的当年利润为298.37亿元；按照本公司2020年净利润的10%提取法定盈余公积33.17亿元；按照2020年末风险资产的1.5%差额提取一般风险准备48.05亿元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
根据《中国民生银行股份有限公司章程》对利润分配的有关规定，综合考虑监管机构对资本充足率的要求以及本公司业务可持续发展等因素，拟向股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发现金股利，每10股派发现金股利人民币2.13元（含税）。以本公司截至2020年末已发行股份437.82亿股计算，现金股利总额共计约人民币93.26亿元。2020年度本公司现金分红比例为30.11%（即现金分红占合并报表中归属于本公司普通股股东的净利润的比例）。
实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股数确定。现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实际派发金额按照股东大会召开当日中国人民银行公布的人民币兑换港币基准汇率折算。
二、履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
本公司于2021年3月30日召开的第八届董事会第七次会议审议通过了《公司2020年度利润分配预案（草案）》，同意将2020年度利润分配方案提交本公司2020年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
本公司全体独立董事认为：公司董事会在审议《公司2020年度利润分配预案（草案）》前取得了独立董事的事前认可，董事会在审议上述议案时的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。本公司独立董事认为，公司上述利润分配预案符合公司实际情况,兼顾了公司与股东的利益，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,有利于公司持续、稳定、健康发展，同意公司第八届董事会第七次会议审议通过的《公司2020年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
本公司于2021年3月30日召开的第八届监事会第三次会议审议通过了《公司2020年度利润分配预案（草案）》，同意将2020年度利润分配方案提交本公司2020年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配方案尚需提交本公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告
中国民生银行股份有限公司董事会
2021年3月30日
证券简称：民生银行 A股代码：600016 优先股简称：民生优1 优先股代码：360037 编号：2021-015
中国民生银行股份有限公司
关于续聘会计师事务所公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘会计师事务所名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“本公司”）拟续聘普华永道中天会计师事务所（以下简称“普华永道中天”）及罗兵咸永道会计师事务所（以下简称“罗兵咸永道”）为本公司2021年度会计师事务所，分别负责按照中国审计准则和国际审计准则提供2021 年度审计及相关服务。其中，拟续聘的境内会计师事务所情况如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）拟续聘境内会计师事务所机构信息
1. 基本信息
普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。
就拟聘任普华永道中天为本公司的2021年度审计机构，2021年度审计项目预计将主要由普华永道中天北京分所（以下简称“北京分所”）人员执行。北京分所为特殊普通合伙企业分支机构，注册地址为北京市朝阳区东三环中路7号4号楼22层、23层、25层、26层，邮编为100020，有执行证券服务业务的经验。
2. 人员信息
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日，普华永道中天合伙人数为229人，注册会计师人数为1,359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。
3. 业务信息
普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2019年度）的收入总额为人民币56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。
普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与本公司同行业(金融业)的A股上市公司审计客户共13家。
4. 投资者保护能力
在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
5. 独立性和诚信记录
普华永道中天不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）拟续聘境内会计师事务所项目成员信息
1.项目成员信息
项目合伙人及签字注册会计师：闫琳，注册会计师协会执业会员，1997 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有24 年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
质量复核合伙人：叶少宽，注册会计师协会执业会员，1992 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有29 年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
签字注册会计师：张红蕾，注册会计师协会执业会员，2002 年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计等证券业务审计服务。具有19年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。
2.项目成员的独立性和诚信记录情况
就普华永道中天拟受聘为本公司的2021年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师闫琳女士、质量复核合伙人叶少宽女士及签字注册会计师张红蕾女士不存在可能影响独立性的情形，最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
二、审计收费
本公司系A+H 股上市公司，2021 年度审计费用（境内和国际）为人民币900万元（2020 年度审计费用为人民币950 万元），其中包括财务报告（境内和国际）审计服务费、半年度报告审阅服务费、财务报告季度商定程序服务费、内部控制审计服务费以及二级资本债券和金融债券项目审计服务费，该费用包括有关增值税以及培训费、差旅费等各项杂费，其中就内部控制有效性审计报酬为人民币100万元。本公司2021年度审计费是以会计师事务所的合伙人、经理及其员工在审计工作中预计所耗费的时间成本为基础计算的。
三、拟聘会计师事务所诚信记录情况
经查询中国证监会网站、证券期货市场失信记录查询平台以及上海证券交易所公开监管信息，未发现普华永道中天和罗兵咸永道于2020年存在因违反投资者保护、失信行为而被采取监管措施、给予行政处罚或立案调查的情形。
四、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）本公司第八届董事会审计委员会2021年第二次会议于2021 年3 月26 日审议通过《关于评价2020年审计会计师事务所审计工作及续聘2021年审计会计师事务所及其报酬的议案》，对普华永道中天和罗兵咸永道2020年审计服务进行了评价，认为普华永道中天和罗兵咸永道具备专业胜任能力。根据《中国民生银行会计师事务所聘任办法》中的有关规定，满足续聘要求。建议聘任普华永道中天和罗兵咸永道为本公司2021年度审计会计师事务所，聘期一年。
（二）本公司独立董事对续聘普华永道中天和罗兵咸永道为本公司2021年度审计机构无异议，认为普华永道中天和罗兵咸永道具备相应的执业资质和胜任能力，公司续聘会计师事务所的程序符合有关法律法规规定、监管部门要求和《中国民生银行股份有限公司章程》《中国民生银行股份有限公司会计师聘任办法》及其他制度规定，审议程序的履行充分、恰当。
（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。
2021年3 月30 日，本公司第八届董事会第七次会议审议通过《关于续聘2021年审计会计师事务所及其报酬的决议》。议案表决情况：同意16 票，反对0 票，弃权0 票。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交本公司2020年年度股东大会审议，并自本公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
中国民生银行股份有限公司董事会
2021年3月30日
