北大医药股份有限公司

(上接252版)

5、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

经审核，公司监事会认为，公司《2020年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况，其改进措施具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能力，起到了防范经营风险的作用。

详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度内部控制评价报告》。

表决结果：赞成票5票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。

6、审议通过《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》

经审核，公司监事会认为，被担保对象为公司全资子公司，企业管理规范，经营状况良好，公司对其生产经营具有控制权，担保风险处于可控范围之内，担保风险较小。关联方为公司及全资子公司提供担保，不收取任何费用，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的公告》。

本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。

表决结果：赞成票4票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

7、审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》；

经审核，公司监事会认为，本次关联交易以遵守市场公允定价原则为基础并结合实际市场情况进行，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不存在损害公司股东利益的情况。

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度日常关联交易预计暨2020年度关联交易补充确认的公告》。

本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。

表决结果：赞成票4票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

8、审议通过《关于公司2020年度关联交易补充确认的议案》；

经审核，公司监事会认为，公司补充确认的2020年度关联交易的交易价格是以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，不会损害公司及股东的利益，对本公司的生产经营并未构成不利影响，不影响公司的独立性。

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2021年度日常关联交易预计暨2020年度关联交易补充确认的公告》。

本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。

表决结果：赞成票4票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

9、审议通过《关于审议2020年度公司高级管理人员薪酬的议案》

公司2020年度高级管理人员的薪酬总额为435万元。

经审核，公司监事会认为，公司对高级管理人员薪酬的考核及确定程序符合相关法律法规要求，薪酬数额合理，既能激励公司高级管理人员的积极性，又能符合公司的发展要求，确保公司发展战略目标的实现。

表决结果：赞成票5票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。

10、审议通过《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的议案》

经审核，公司监事会认为，本次关联交易系在公司原料药资产剥离且完成标的资产过户后，为平稳完成人员转移工作，与用人方共同协商的过渡方式。不存在占用上市公司资金的情形，对公司财务及经营情况不造成影响。本关联交易事宜的决策和审议程序合法、合规，不存在损害公司股东利益的情形。

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的公告》。

本议案涉及关联交易，关联监事胡继东回避表决。

表决结果：赞成票4票，回避票1票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

11、审议通过《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2020年度计提资产减值准备的公告》。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

12、审议通过《2021年第一季度报告全文及正文》

经审核，公司监事会认为，董事会编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年第一季度报告全文》，以及于同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2021年第一季度报告正文》。

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

13、审议通过《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》

监事会认为：董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明符合公司实际情况，公司监事会对会计师事务所出具保留意见的审计报告予以理解和认可。作为公司监事，将持续关注相关事项进展，并督促董事会和管理层切实推进消除相关事项及其影响的具体措施，切实维护上市公司及全体投资者合法权益。

详细内容请参见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》。

表决结果：赞成票5票，回避票0票，反对票0票，弃权票0票。

14、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》

鉴于公司第九届监事会任期即将届满，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定，公司监事会由5名监事组成，其中职工代表监事2名，公司第九届监事会提名胡继东先生、张必成先生、徐伟钰先生为公司第十届监事会非职工代表监事；另两名职工代表监事由职工代表大会另行选举产生。公司第十届监事会任期三年，自公司股东大会选举产生之日起计算。非职工代表监事候选人简历附后。

（1）同意提名胡继东先生为第十届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

（2）同意提名张必成先生为第十届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

（3）同意提名徐伟钰先生为第十届监事会非职工代表监事候选人

表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议并采用累积投票方式进行表决。

15、审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审核，公司监事会认为，公司本次变更调整会计政策是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，能够客观地为投资者提供更准确的会计信息，公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，符合《企业会计准则》和相关法律法规的相关规定，本次变更不会对公司财务报 表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

详细内容请参见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。

三、备查文件

第九届监事会第十四次会议决议。

特此公告。

北大医药股份有限公司

监 事 会

二〇二一年四月二十一日

非职工代表监事候选人简历

（1）胡继东先生

男，1970年4月出生，本科学历。历任神州数码中国有限公司财务部经理、商务部副总经理、山东爱书人集团有限公司集团财务总监、华为技术有限公司海外子公司CFO。现任北大医疗产业集团有限公司董事、副总裁兼CFO。

经核查，胡继东先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东存在关联关系，最近五年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为监事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的监事任职条件。

（2）张必成先生

男，1966年2月出生，中共党员，本科学历。历任西南合成制药股份有限公司二分厂副厂长、制剂分厂厂长。现任北大医药股份有限公司工会主席、质量总监。

经核查，张必成先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，最近五年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为监事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的监事任职条件。

（3）徐伟钰先生

男，1985年10月出生，本科学历。历任天津中审联会计师事务所审计部审计经理、中建华会计师事务所重庆分公司审计部审计经理、重庆华太会计师事务所审计部审计经理、北大医药股份有限公司审计法务部审计主管、北大医药股份有限公司证券合规部审计主管、副总经理。现任北大医药股份有限公司资产信息部总经理。

经核查，徐伟钰先生未持有公司股份，不属于失信被执行人，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系，最近五年未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒，不存在不得提名为监事的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和规定要求的监事任职条件。

证券代码：000788 证券简称：北大医药 公告编号：2021-019

北大医药股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年度股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

公司第九届董事会第十六次会议审议并通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

3、本次股东大会的召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规、制度的相关规定。

4、召开时间

现场会议召开时间：2021年5月18日（星期二）下午2:30。

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2021年5月18日9:15至15:00期间的任意时间。

（2）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的投票时间为2021年5月18日上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。本公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、本次股东大会的股权登记日：2021年5月11日（星期二）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元9楼会议室。

二、会议审议事项

（一）提交股东大会表决的议案

1、审议《2020年度董事会工作报告》；

2、审议《2020年度监事会工作报告》；

3、审议《2020年度财务决算报告》；

4、审议《2020年度利润分配预案》；

5、审议《2020年年度报告及其摘要》；

6、审议《关于公司2021年度银行授信融资计划暨提供担保的议案》；

7、审议《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》；

8、审议《关于公司2020年度关联交易补充确认的议案》；

9、审议《关于会计师事务所2020年度审计工作总结及聘请2021年度财务审计机构的议案》；

10、审议《关于聘请2021年度内控审计机构的议案》；

11、审议《关于资产剥离重大资产重组相关人员2021年薪酬支付预计暨关联交易的议案》；

12、审议《关于公司2020年度计提资产减值准备的议案》

13、审议《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项专项说明》

14、审议《关于修订〈公司章程〉的议案》

15、审议《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》

（1）非独立董事候选人宋金松先生

（2）非独立董事候选人袁平东先生

（3）非独立董事候选人范晶先生

（4）非独立董事候选人贾剑非女士

（5）非独立董事候选人任甄华先生

（6）非独立董事候选人毛润先生

16、审议《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》

（1）独立董事候选人曾建光先生

（2）独立董事候选人陶剑虹女士

（3）独立董事候选人靳景玉先生

17、审议《关于公司监事会换届选举的议案》

（1）非职工代表监事候选人胡继东先生

（2）非职工代表监事候选人张必成先生

（3）非职工代表监事候选人徐伟钰先生

除以上议案需审议外，本次股东大会还将听取独立董事2020年度述职报告，该述职报告作为2020年度股东大会的一个议程，但不单独作为议案进行审议。

（二）提案内容披露情况

上述事项已经公司第九届董事会第十六次会议及第九届监事会第十四次会议审议通过，详细内容请参见公司于2021年4月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的有关内容。

（三）特别强调事项

1、第14项议案由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

2、第4、6、7、8、9、10、11、15、16、17项议案属于影响中小投资者利益的重大事项。

3、第6、7、8、11项议案涉及关联交易事项，与该关联交易事项有利害关系的关联人将回避表决，且有利害关系的关联人不能接受其他股东对上述关联交易事项相关议案的表决委托。

4、第15、16、17议案采用累积投票方式表决。

5、公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、本次股东大会登记方法

（一）登记方式

1、自然人股东须持本人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、持股凭证等办理登记手续；委托代理人出席会议的，授权委托代理人应持本人身份证原件及复印件、授权委托书（见附件）原件及委托人证券账户卡复印件等办理登记手续；

2、法人股东凭加盖其公司公章的营业执照复印件、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人证明书或法定代表人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，提供的书面材料除以上内容外还应包括股权登记日所持有表决权的股份数说明、联系电话、地址和邮政编码，并注明“股东大会登记”字样。

（二）会议登记时间

2021年5月13日（星期四）上午9:00－12:00，下午1:00－5:00；

2021年5月14日（星期五）上午9:00－12:00，下午1:00－5:00。

（三）登记地点及授权委托书送达地点

北大医药股份有限公司证券部

联系人：任雪娟、何苗

地址：重庆市渝北区金开大道56号两江天地1单元10楼

邮政编码：401121

电话：023-67525366

传真：023-67525300

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件一。

六、其他事项

1、会议联系方式

联系人：任雪娟、何苗；

联系电话：023-67525366；

联系传真：023-67525300。

2、本次股东大会现场会议会期半天，出席会议的股东住宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如投票系统突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

七、备查文件

1、第九届董事会第十六次会议决议；

2、第九届监事会第十四次会议决议。

附件一：参加网络投票的具体操作流程；

附件二：授权委托书。

北大医药股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十一日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码：360788

2、普通股的投票简称：北医投票

3、填报表决意见

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月18日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月18日9:15至15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

北大医药股份有限公司

2020年度股东大会股东授权委托书

兹授权委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席北大医药股份有限公司2020年度股东大会，并按下表指示代为行使表决权及签署相关会议文件。未明确授权的事项由受托人根据自己的意愿行使表决权。

委托人签名（签章）： 委托人身份证号码（营业执照）：

委托人证券账户号码： 委托人持股数量：

受托人签名： 受托人身份证号码：

授权委托书签发日期： 年 月 日

授权委托书有效期限：自本授权委托书签发之日起至本次股东大会结束之日止。

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