安徽楚江科技新材料股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜纯、主管会计工作负责人黎明亮及会计机构负责人(会计主管人员)李健声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年8月22日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等相关议案，公司拟公开发行了 1,830 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 18.30 亿元，期限六年。
2、2019年9月12日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》等相关议案。
3、2019年10月15日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：192606），公司公开发行 A 股可转换公司债券申请获得中国证监会受理。
4、2020年1月17日，公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。
5、2020年4月17日，公司收到中国证监会出具的《关于核准安徽楚江科技新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]353号）。
6、2020年6月22日，公司披露了《公开发行 A 股可转换公司债券上市公告书》，可转换公司债券于2020 年 6月23日上市。债券简称“楚江转债”，债券代码“128109”。
7、2020年12月8日，公司披露了《关于“楚江转债”开始转股的提示性公告》，可转换公司债券于2020 年12月10日开始转股，转股期限为2020年12月10日至2026年6月3日。
截至 2021 年3月31日，“楚江转债”因转股金额减少 107,100.00 元（1071张债券），转股数量为12,244股。 “楚江转债”剩余可转债金额为 1,829,892,900.00 元，剩余债券18,298,929张。
■
股份回购的实施进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2019年9月9日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，根据公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，本次回购股份方案无需提交股东大会审议，具体内容详见公司2019年9月10日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
公司于2019年10月9日召开的第五届董事会第五次会议以及2019年10月25日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更回购股份用途的议案》，具体内容详见公司2019年10月10日以及2019年10月26日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
根据回购方案，公司拟使用自有资金以集中竞价或法律法规许可的其他方式回购公司股份，拟回购的资金总额不低于人民币40,000万元（含），且不超过60,000万元（含），回购价格不超过人民币9元/股（含）。本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划、注销以减少注册资本。当回购总额达到20,000万元（含）时，则该部分股份优先全部用于股权激励或员工持股计划，公司将继续实施回购股份并用于股权激励或员工持股计划、注销以减少注册资本。如公司未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，则公司回购的股份将依法予以注销。
截至 2020 年 9 月 8 日，公司本次回购股份期限已届满。公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 42,811,262 股，占公司目前总股本的 3.21%，最高成交价为 7.68 元/股，最低成交价为 5.83 元/股，成交总金额为 279,641,049.60 元（不含交易费用）。
2、2020年 10 月 26 日召开了第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容详见公司2020年10月28日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。
公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购股份拟用于实施股权激励或员工持股计划。本次回购股份的资金总额不低于人民币 1.5 亿元（含），且不超过人民币 3 亿元（含），回购股份价格不超过人民币 12 元/股（含）。本次回购股份的实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。
截至 2021年 3月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 3,000,000 股，占公司总股本的0.22%，最高成交价为 10.00 元/股，最低成交价为 8.96 元/股，成交总金额为 28,522,559.45 元（不含交易费用）。本次回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购方案。
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
■■
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，基础材料产能扩充项目已相继投产并逐步达产，导体项目和军品上量项目也按预期进度有序推进。其中《铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目》已建成达产，新增产能7.5万吨/年，2021一季度年公司铜板带产销规模突破6.81万吨，同比增长61.17%以上。《年产12万吨铜导体材料项目》一期项目已于2020年6月份投产，二期项目计划于今年建成投产；《飞机碳刹车预制体技术改造项目》和《碳纤维热场预制体产业化项目》的基建和主体工程建设稳步推进，已接近完成80%的进度，预计今年建成投产；《年产5万吨高精铜合金带箔材项目》、《年产6万吨高精密度铜合金压延带改扩建项目（二、三期）》、《年产30万吨绿色智能制造高精高导铜基材料项目（一期）》和《年产2万吨高精密铜合金线材项目》等项目已完成前期设计工作，相继开工建设。具体项目进展情况如下：
1、2016 年非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2963号《关于核准安徽楚江科技新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，由主承销商海通证券股份有限公司于2016年12月30日通过向8家特定对象非公开发行人民币普通股股票89,889,036.00股，每股面值1元，每股发行价格为人民币15.05元，募集资金总额为人民币135,283.00万元，扣除各项发行费用合计人民币1,649.99万元后，实际募集资金净额为人民币133,633.01万元。上述募集资金已于2016年12月30日到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2017]0046号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储。
报告期内实际使用募集资金投入项目27,345.93万元，其中使用智能热工装备及特种复合材料产业化项目变更募集资金永久补充流动资金26,578万元，累计投入募集资金140,286.26万元。
截止2021年3月31日，尚未使用的募集资金余额1,778.47万元，均存放在公司募集资金专户（含募集资金利息收入）。
2、2018年发行股份购买资产并募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2055号《关于核准安徽楚江科技新材料股份有限公司向缪云良等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，由主承销商东海证券股份有限公司于2019年6月10日向4家特定对象非公开发行人民币普通股股136,405,109.00股，每股发行价格为人民币5.48元，募集资金总额为人民币747,499,997.32元，扣除各项发行费用合计人民币19,814,459.74元后, 实际募集资金净额为人民币727,685,537.58元。上述募集资金已于2019年6月11日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6175号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储。
报告期内，实际使用募集资金投入项目5,297.98万元，累计使用募集资金投入项目61,718.59万元。
截止2021年3月31日，尚未使用的募集资金余额12,610.97万元，其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金1,500.00万元；使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品6,300.00万元；公司募集资金专户存储余额4,810.97万元（含募集资金利息收入）。
3、2019年公开发行A股可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准安徽楚江科技新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］353号）核准，公司向社会公开发行面值总额183,000.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，扣除各项发行费用合计人民币1,437.60万元后，实际募集资金净额为人民币181,562.40万元。上述募集资金已于2020年6月10日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]241Z0002号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储。
报告期内，实际使用募集资金投入项目5,567.62万元，累计使用募集资金投入项目48,581.03万元（含永久补充流动资金38,562.40万元）。
截止2021年3月31日，公司尚未使用的募集资金余额135,142.36万元，其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金29,500.00万元；使用闲置募集资金购买保本型理财产品55,000.00万元；公司募集资金专户存储余额50,642.36万元（含募集资金利息收入和尚未支付的发行费用）。
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况：同向上升
业绩预告填写数据类型：区间数
■
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
■
安徽楚江科技新材料股份有限公司
法定代表人：姜纯
二〇二一年四月二十四日
2021年第一季度报告
证券代码：002171 证券简称：楚江新材 公告编号：2021－047 债券代码：128109 债券简称：楚江转债
