宁波东力股份有限公司

(上接324版)

《关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》详见2021年4月27日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

十一、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》；

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《关于计提资产减值准备的公告》详见2021年4月27日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

十二、审议通过《关于制定未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》详见2021年4月27日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

十三、审议通过《董事会关于2020年带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项专项说明的议案》；

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

《董事会关于2020年度带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》详见2021年4月27日的巨潮资讯网。

十四、审议通过《〈2021年第一季度报告全文〉及其正文》；

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

《2021年第一季度报告正文》详见2021年4月27日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

《2021年第一季度报告全文》详见2021年4月27日的巨潮资讯网。

十五、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》。

拟定于2021年5月17日以现场表决和网络投票相结合的方式在公司会议室召开2020年度股东大会。

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

《关于召开2020年度股东大会的通知公告》详见2021年4月27日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。

《独立董事事前认可意见》《独立董事关于第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见2021年4月27日的巨潮资讯网。

上述第二、三、四、六、七、八、九、十二项议案以及《2020年度监事会工作报告》需提交2020年度股东大会审议。

特此公告。

宁波东力股份有限公司董事会

二0二一年四月二十三日

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2021-020

宁波东力股份有限公司

关于召开2020年度股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议于2021年4月23日召开，会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。会议决议于2021年5月17日（星期一）召开公司2020年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

一、召开会议基本情况

1．会议届次：2020年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期和时间：

（1）现场会议时间：2021年5月17日（星期一）14:00

（2）网络投票时间：2021年5月17日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月17日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月17日上午9:15至2021年5月17日下午15:00。

5、会议召开方式：现场表决和网络投票相结合的方式

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

投票表决时，同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网系统投票中的一种，不能重复投票。如果同一表决权通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2021年5月10日（星期一）

7、出席对象：

（1）截至2021年5月10日（星期一）下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议地点：宁波市江北区银海路1号公司行政楼一楼会议室

二、本次股东大会会议审议事项

1、2020年度董事会工作报告

2、2020年度监事会工作报告

3、2020年度财务决算报告的议案

4、2020年度利润分配预案

5、《2020年年度报告全文》及其摘要

6、关于聘请2021年度审计机构的议案

7、关于公司及控股子公司2021年度综合授信额度的议案

8、关于2021年度公司为子公司提供融资担保的议案

9、关于制定未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案

上述议案将对中小投资者的投票结果单独统计并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

■

四、会议登记等事项

（一）登记时间：2021年5月11日上午9：00 至11：30，下午13：30 至15：30；

（二）登记方式：

1、自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

2、法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法人授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

3、委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

4、异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复件），不接受电话登记。

（三）登记地点及信函邮寄地点：宁波市江北区银海路1号公司证券部（信函上请注明“出席股东大会”字样）。

（四）联系方式：

联系人：许行、曹美萍

电话：0574-88398877

传真：0574-87587999

地址：宁波市江北区银海路1号

邮编：315033

（五）参加会议人员的食宿及交通费用自理。

宁波东力股份有限公司董事会

二0二一年四月二十三日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362164

2.投票简称：东力投票

3.填报表决意见或选举票数

填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年 5月17日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月17日上午9:15至2021年5月17日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2018年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席宁波东力股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

一、本人（单位）对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

二、如果本委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：

是□ 否□

二、本委托书有效期限：

委托人签名（盖章）： 受托人姓名：

委托人股东账号： 委托人持股数：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期：

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效：单位为委托人的必须加盖单位公章。

证券代码：002164 证券简称：宁波东力 公告编号：2021-014

宁波东力股份有限公司

关于第六届监事会第二次会议

决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁波东力股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第二次会议于2021年4月13日以书面、电子邮件及微信方式发出会议通知，会议于2021年4月23日下午在公司会议室召开，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席王聪先生主持。

经与会监事逐项认真审议，会议以记名投票表决的方式通过了如下决议：

一、审议通过《2020年度监事会工作报告》；

监事会对公司2020年度依法运作、财务情况、关联交易、内部控制等发表了意见，认为：公司2020年能够依法运作，财务情况、关联交易、内部控制等符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过《2020年度财务决算报告的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过《2020年度利润分配预案》；

立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属上市公司股东的净利润为1,460,523,838.24元，母公司实现的净利润为1,388,947,813.27元，截止2020年12月31日，母公司实际可供分配利润为-1,272,791,357.43元。

考虑到公司经营工作的实际情况和维护股东的长远利益，2020年度拟不分配利润，不实施资本公积转增股本。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过《2020年度内部控制评价报告及自查表》；

监事会审核了公司2020年度内部控制评价报告及自查表，认为：公司已经建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，能够适应公司管理的要求和企业发展的需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理保证。公司董事会出具的《2020年度内部控制评价报告及自查表》，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过《2020年年度报告全文》及其摘要；

经认真审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过《关于聘请2021年度审计机构的议案》；

经认真审核，监事会认为：立信中联会计师事务所（特珠普通合伙）具备证券业从业资格，审计过程中坚持独立审计原则，出具的各项专业报告客观、公正，同意继续聘请立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》；

经仔细审核，监事会认为：2021年，公司拟与安徽马钢东力传动设备有限公司预计发生不超过1,500万元的发生销售产品业务系公司正常的经营业务，交易双方遵循了客观、公开、公正的原则，交易价格遵循市场定价，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。董事会审议该关联交易事项时，表决程序合法、有效，且符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》；

经认真审核，监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备，符合公司实际情况，本次资产减值准备计提后更能公允的反映截至 2020年 12 月 31 日公司的资产状况。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提资产减值准备。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过《关于制定未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》；

经认真审核，监事会认为：公司《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》的编制程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定，公司在《规划》中明确了对投资者持续、稳定、科学、透明的回报规划和机制，保证了利润分配政策的连续性和稳定性，在兼顾公司可持续健康发展的基础上实现对投资者的合理回报。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十、审议通过《董事会关于2020年带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项专项说明的议案》；

公司监事会对《董事会关于2020年度带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：公司董事会对带有强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项所做出的说明符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定的要求，监事会将持续关注董事会和管理层相关工作开展情况，切实维护公司及全体股东利益。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

十一、审议通过《2021年第一季度报告全文》及其正文；

监事会认为：公司季报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实地反映出公司当季的经营管理和财务状况等事项，没有发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

上述第一、二、三、五、六、九项议案需提交2020年度股东大会审议。

特此公告。

宁波东力股份有限公司监事会

二0二一年四月二十三日