（上接37版）

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6.6关联方关系及其交易的披露

6.6.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

表6.6.1（关联交易方基本情况）

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注:关联交易的定价政策：本公司董事会认为上述交易根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

6.6.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

表6.6.2（关联交易方）

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6.6.3本公司与关联方的重大交易事项

6.6.3.1固有与关联方：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.1（固有与关联方关联交易）

单位：万元

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6.6.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.2（信托与关联方关联交易）

单位：万元

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6.6.3.3信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易），信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额、包括余额和本报告年度的发生额

6.6.3.3.1固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.3.1（固有财产与信托财产相互交易）

单位：万元

■

6.6.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.3.2（信托资产与信托财产相互交易）

单位：万元

■

6.6.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

无。

6.7会计制度的披露

本公司固有业务及信托业务均执行财政部颁布的《企业会计准则》及其补充规定。

7．财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

2020年度母公司净利润为274,141.08万元；合并净利润为275,098.95万元，其中归属于母公司的净利润为275,046.77万元。

公司对本年实现的母公司净利润274,141.08万元进行分配，其中：提取法定盈余公积27,414.11万元，提取信托赔偿准备金13,707.05万元；冲回一般风险准备金3,359.80万元。

7.2主要财务指标

表7.2（主要财务指标）

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注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%

人均净利润＝净利润/年平均人数

平均值采取期初、期末余额简单平均法。

公式为：平均值 ＝（期初数+期末数）/2

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

无。

7.4 本公司净资本情况

表7.4（风险管理指标监管表）

风险管理指标监管表

2020年12月31日 单位：万元

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8.特别事项揭示

8.1前五名股东报告期内变动情况及原因

2019年6月，公司2019年第二次股东会会议审议通过《关于变更华润股份所持公司股权事项的议案》，华润股份有限公司将所持公司51%股权转让至华润金控投资有限公司。2020年7月，变更股权事项经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准（核准文件：深银保监复〔2020〕317号）。目前，华润金控持有公司51%股权，深投控持有公司49%股权。

8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

8.2.1董事变动情况及原因

2019年10月，公司2019年第三次股东会会议审议通过《关于变更董事的议案》，由李福利、任海川担任公司董事，刘晓勇、郭庆卫不再担任公司董事。2020年5月，李福利董事任职资格经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准。2020年6月，任海川董事任职资格经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准。

2020年1月，公司2020年第一次股东会会议审议通过《关于变更董事的议案》，由姚飞担任公司董事，桂自强不再担任公司董事。2020年7月，姚飞董事任职资格经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准。

2020年5月，公司第七届董事会第七次会议审议通过《关于选举董事长的议案》，选举李福利担任公司董事长，刘晓勇不再担任公司董事长。2020年8月，李福利董事长任职资格经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准。

8.2.2监事变动情况及原因

报告期内，公司无监事变动情况。

8.2.3高级管理人员变动情况及原因

2020年1月，公司第七届董事会第五次会议审议通过《关于聘任副总经理的议案》，聘任卢伦为公司副总经理，免去其财务总监职务，由公司副总经理郭庆卫分管财务工作。2020年8月，卢伦副总经理任职资格经中国银行保险监督管理委员会深圳监管局核准。

8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

报告期内，公司无变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项。

8.4公司的重大诉讼事项

报告期内，公司无重大诉讼事项。

8.5公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员未受到处罚。

8.6银保监会及其派出机构对公司检查意见

2020年7月29日至2020年9月11日，深圳银保监局派出检查组对公司开展了监管标准化数据（EAST）数据质量现场检查。检查意见指出公司在数据质量管理机制、监管数据质量水平等方面有待进一步提升。

公司高度重视本次检查，认真查找问题来源，分析相关原因，并同步开展数据跟踪和数据治理，制定了详细的整改方案，明确整改措施，确保整改到位，持续提升公司数据治理能力和管理水平。

8.7本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

2020年8月4日，公司在《证券时报》B96版披露《关于变更股权获监管机构核准的公告》，内容摘要如下：根据本公司2019年第二次股东会决议，华润股份有限公司以增资方式转让所持有的本公司51%的股权至华润金控投资有限公司。本公司就以上变更股权事项向深圳银保监局提出了申请。近日，本公司收到深圳银保监局批复文件（深银保监复〔2020〕317号），同意上述股权变更事项。本公司将对《公司章程》相应条款进行修订，并及时办理相关工商变更（备案）手续。

2020年8月7日，公司在《证券时报》B1版披露《华润信托关于李福利董事长任职资格获监管核准的公告》，内容摘要如下：2020年 8 月5日，深圳银保监局核准了李福利担任本公司董事长的任职资格（核准文件：深银保监复〔2020〕329 号）其任期自核准日起生效。

8.8履行社会责任情况

2020年，公司积极发扬央企红色使命，践行社会责任，以受益人的最大利益为先，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。一是履行受托责任，保障消费者权益，做好投资者教育；二是落实国家战略，服务实体经济，支持基础设施建设和新兴产业发展；三是坚持以人为本，关爱员工发展和身心健康，展现以人为本的人文关怀；四是充分发挥党建引领作用，通过“润心慈善信托”的品牌载体和扶贫专项基金，累计捐赠270余万元支援防灾减灾、扶贫济困、教育支持和希望小镇建设，为公益慈善事业贡献力量。

8.9银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

报告期内，公司无银保监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息。

9.监事会对相关事项的监督意见

2020年度内，监事会根据法律法规及公司章程，认真履行监督职责，通过积极参加股东会，列席董事会，对公司依法运作及规范治理情况、董事及管理层履职情况、财务工作情况进行监督，并作出了独立的监督意见。

9.1对公司依法运作及规范治理情况的监督意见

公司严格遵守国家法律法规和行业监管政策，在股东的大力支持下，不断健全和完善内部控制体系，强化全面风险管理，守法经营、依法运作，各项决策程序合法有效。

9.2对董事及管理层履职情况的监督意见

董事会运作规范、决策合理、程序合法，全体董事及管理层能够按照法律法规和公司章程规定勤勉尽职，未发现存在违反法律法规、公司章程或损害信托受益人、股东和公司利益的行为。

公司管理团队能够认真履行职责，严格执行股东会和董事会决议决定，较好地履行了对股东的各项责任，未发现高管人员在执行公司职务时违反法律法规和公司章程或损害信托受益人、股东和公司利益的行为。

9.3对公司财务工作情况的监督意见

公司能够严格执行国家财务会计法律法规和监管要求，财务制度健全、操作流程规范、财务状况良好。财务报告客观、真实、准确反映了公司财务状况和经营成果，未发现有违反相关法律法规和规章制度的行为。