秦川机床工具集团股份公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人严鉴铂、主管会计工作负责人张秋玲及会计机构负责人(会计主管人员)郭亚新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

注：本报告中，出现本报告期数据或上年同期数据为负值时不计算同比增减幅度。

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、2020年8月7日，公司与法士特集团签订了《股份认购协议》，公司拟向特定对象法士特集团非公开发行A股股票不超过206,000,000股（含本数），拟募集资金总额不超过79,928.00万元。本次非公开发行股票的发行价格为3.88元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。2020年10月15日，公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202745），决定对该行政许可予以受理。2020年10月23日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》，公司及相关中介机构对反馈意见的相关问题进行了核查与落实，并于2020年11月19日进行了资料补充和问题回复。2021年3月23日，公司收到中国证监会出具的《关于做好秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票申请发审委会议准备工作的函》，公司会同相关中介机构对有关事项进行了认真核查与落实，并于2021年4月17日进行了资料补充和问题回复。

2、2021年2月9日，公司召开第七届董事会第三十五次会议审议通过了关于拟公开挂牌转让控股子公司秦川国际融资租赁有限公司40%股权和深圳秦川商业保理有限公司60%股权的议案，2021年4月19日公司与长安汇通有限责任公司签署了《股权交易合同》，公司将持有的秦川国际融资租赁有限公司40%股权作价27,556.18万元出售给长安汇通。2021年4月27日公司与长安汇通有限责任公司签署《股权交易合同》，公司将持有的深圳秦川商业保理有限公司60%股权作价4620万元出售给长安汇通。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

秦川机床工具集团股份公司

法定代表人：严鉴铂

2021年4月30日

证券代码：000837 证券简称：*ST秦机 公告编号：2021-30

秦川机床工具集团股份公司

第七届董事会第三十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十八次会议于2021年4月18日以书面方式（直接或电子邮件）发出会议通知，2021年4月28日以通讯方式召开。会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2021年第一季度报告全文及正文》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

2、审议通过《公司关于秦川国际融资租赁有限公司股权转让后继续为其存续贷款提供担保暨关联交易的议案》。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

上述事项具体内容详见同日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

上述第2项议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件

第七届董事会第三十八次会议决议

特此公告。

秦川机床工具集团股份公司

董 事 会

2021年4月30日

证券代码：000837 证券简称：*ST秦机 公告编号：2021-32

秦川机床工具集团股份公司

关于秦川租赁股权转让后继续为其存续贷款

提供担保暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况暨关联交易概述

秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）为了保障原控股子公司秦川国际融资租赁有限公司（简称“秦川租赁”）开展业务的资金需求，经公司董事会、股东大会审议批准，为秦川租赁提供总额不超过13亿元的银行综合授信额度担保，截至2021年3月31日，公司为秦川租赁实际提供担保余额为915,453,924.80元。

2021年4月19日,公司与长安汇通有限责任公司（简称“长安汇通”）签署了《股权交易合同》，公司通过公开挂牌确定受让方,将持有的秦川租赁40%股权转让给长安汇通（公告编号：2021-27）。

本次股权转让完成后，秦川租赁将不再与公司有股权关系，公司对秦川租赁的担保将由对合并报表范围子公司担保变成对外关联担保。鉴于上述担保尚在有效期内，秦川租赁如需提前解除上述担保尚需一定时间。经公司2021年4月28日召开的第七届董事会第三十八次会议审议通过，在长安汇通提供反担保措施的前提下，公司拟在转让秦川租赁股权后，继续为其存续贷款提供担保至2021年12月31日。

长安汇通承诺促使秦川租赁于2021年6月30日前将公司对秦川租赁的担保余额降至6亿元以下；于2021年9月30日前将公司对秦川租赁的担保余额降至3亿元以下；于2021年12月31日前使公司不再对秦川租赁的任何借款负有担保义务。

秦川租赁股权转让完成后，公司继续为其存续贷款提供担保属于对外关联担保，按照相关规定需提交公司股东大会审议。

二、被担保方基本情况

被担保方：秦川国际融资租赁有限公司

统一社会信用代码：9144030032959780XQ

类型：有限责任公司（中外合资）

法定代表人：司冠林

注册资本：7000万美元

成立日期：2015年4月2日

公司住所：陕西省西安市国家民用航天产业基地飞天路588号北航科技园2号楼B座502室

经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内购买租赁财产、租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担保；兼营与主营业务有关的商业保理业务。

关联关系：公司高管在过去12个月内曾任秦川租赁公司董事

银行信誉等级：民生银行宝鸡分行授予秦川租赁信用等级A级

失信被执行情况：经查询，秦川租赁不属于失信被执行人

主要财务数据：

单位：万元

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三、原担保协议主要内容

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四、董事会意见

公司董事会对该议案进行了审议，认为公司继续为秦川租赁存续贷款提供担保，不属于新增担保事项，有利于保证其经营的稳定性，降低公司担保风险，秦川租赁股权受让方长安汇通为公司的担保提供了连带责任保证，该事项不存在损害公司及中小股东利益的情形。同意将本议案提交股东大会审议。

五、独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对该事项进行了事前认可，并发表独立意见：公司继续向秦川租赁存续贷款提供担保的关联交易是为保证秦川租赁正常经营需要而发生，且为存续担保行为，不属于新增担保事项，审议程序合理合法，长安汇通作为股权受让方对公司的担保提供了连带责任保证，整体风险可控，不会损害公司和股东尤其是中小股东的利益。因此同意将该等关联交易提交股东大会审议。

六、累计对外担保及逾期担保情况

截至本公告披露日，公司及控股子公司最高对外担保（含对合并报表范围内子公司担保）额度为24.87亿元（含本次对秦川租赁未到期担保余额9.15亿元，对陕西电子信息集团有限公司互保额度8亿元），实际担保余额为12.66亿元，公司无对合并报表范围外主体的担保情况（不包含对秦川租赁的担保）。公司对外担保总额及担保余额分别占2020年度经审计归属于上市公司股东净资产的115.51%及58.80%。公司及其控股子公司无逾期对外担保情形。

七、备查文件

1.第七届董事会第三十八次会议决议

2.独立董事事前认可及独立意见

特此公告。

秦川机床工具集团股份公司

董 事 会

2021年4月30日

证券代码：000837 证券简称：*ST秦机 公告编号：2021-33

秦川机床工具集团股份公司

关于召开2020年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

秦川机床工具集团股份公司（简称“公司”）于2021年3月30日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-20），公司将于2021年5月7日14:00在公司五楼会议室召开2020年度股东大会。本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，为保护投资者合法权益，方便股东行使表决权，特将本次股东大会的相关事项提示公告如下：

一、会议基本情况

（一）会议届次：2020年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

公司第七届董事会第三十七次会议决议召开

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

（四）会议日期和时间：

1、现场召开时间：2021年5月7日14∶00开始。

2、网络投票时间：2021年5月7日。

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月7日9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月7日9:15至15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2021年4月27日

（七）出席对象：

1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

截至2021年4月27日下午15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（见附件1《授权委托书》）。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

（八）现场会议地点：陕西省宝鸡市姜谭路22号秦川机床办公楼五楼会议室。

二、会议审议事项

（一）审议议案

1、审议《2020年度董事会工作报告》；

2、审议《2020年度监事会工作报告》；

3、审议《2020年度财务报告》；

4、审议《2020年年度报告全文及摘要》；

5、审议《2020年度利润分配方案》；

6、审议《2021年度财务预算报告》；

7、审议《关于提供银行综合授信额度担保的议案》；

7.1、《关于对陕西汉江机床有限公司提供13000万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.2、《关于对陕西秦川格兰德机床有限公司提供8000万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.3、《关于对陕西秦川机械进出口有限公司提供7000万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.4、《关于对秦川机床集团宝鸡仪表有限公司提供2600万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.5、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚机床股份有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.6、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密数控设备有限公司提供1000万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.7、《关于宝鸡机床集团有限公司对陕西关中工具制造有限公司提供3500万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.8、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚铸造有限责任公司提供600万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.9、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密零件制造有限公司提供300万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.10、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚进出口有限公司提供1200万元银行综合授信额度担保的议案》；

7.11、《关于宝鸡忠诚机床股份有限公司对宝鸡机床集团有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

8、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

公司独立董事将在本次股东大会上做2020年度述职报告。

（二）披露情况

上述议案的具体内容详见公司第七届董事会第三十七次会议、第七届监事会第十七次会议相关公告，刊登于2021年3月30日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

（三）特别强调

本次股东大会采取现场与网络投票相结合的方式召开。

本次会议第7项议案需逐项表决，并且为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的2/3以上通过，其余均为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的1/2以上通过。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

（一）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件、本人身份证、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件、授权委托书、证券账户卡进行登记。

（二）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡进行登记。（《授权委托书》见附件1）

（三）异地股东可在登记日截止前用传真或信函方式进行登记。

（四）会议登记日：2021年4月30日8:00-11:30，14:30-17:30。

（五）登记地点：陕西省宝鸡市姜谭路22号公司办公楼三楼董事会工作处。

五、参加网络投票的具体操作流程

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。（参加网络投票的具体操作流程详见附件2）。

六、其他事项

1、出席会议的股东食宿费及交通费自理。

2、联系方式

联系人：马红萍、赵欣悦

联系电话：0917-3670654 传真：0917-3670666

电子邮箱：zhengquan@qinchuan.com

联系地址：陕西省宝鸡市姜谭路22号公司办公楼三楼董事会工作处。

邮政编码：721009

七、备查文件

1、第七届董事会第三十七次会议决议；

2、其他文件。

秦川机床工具集团股份公司

董 事 会

2021年4月30日

附件1：授权委托书

秦川机床工具集团股份公司

2020年度股东大会授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司（本人）出席2021年5月7日召开的秦川机床工具集团股份公司2020年度股东大会，并代为行使如下表决权（在同意、反对、弃权其中一项打“√”）：

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委托人签名： 身份证号码：

(营业执照/组织机构号码)：

委托人持股数： 委托人股东账户：

受托人签名： 身份证号码：

委托日期：二〇二一年【 】月【 】日

附件2：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360837”，投票简称为“秦川投票”。

2、填报表决意见。

（1）填报表决意见。

对于本次股东大会投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）股东对总议案进行投票，视为对本次所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月7日的交易时间，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日上午9:15，结束时间为2021年5月7日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

2021年第一季度报告

证券代码：000837 证券简称：*ST秦机 公告编号：2021-31