国联证券股份有限公司
公司代码：601456 公司简称：国联证券
2021年第一季度报告
一、重要提示
1.1 国联证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人姚志勇、主管会计工作负责人葛小波及会计机构负责人（会计主管人员）陈志颖保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注1：截至2021年3月31日,公司股东共115,424户，其中A股股东115,318户，H股登记股东106户。
注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。
注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A 股。
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于2021年2月5日召开的第四届董事会第十五次会议、于3月1日召开的2021年第二次临时股东大会及类别股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
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证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-024号
国联证券股份有限公司
第四届董事会第十七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于2021年4月15日以书面方式发出通知，于2021年4月29日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事周卫平先生和董事张伟刚先生因公书面委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波先生、董事刘海林先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2021年第一季度报告》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司2021年第一季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《关于修订〈国联证券股份有限公司全面风险管理基本制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（三）《关于制定〈国联证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度〉的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2021年4月29日
证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-025号
国联证券股份有限公司
第四届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2021年4月15日以书面方式发出通知，于2021年4月29日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事周卫星先生、监事任俊先生以通讯表决方式出席）。会议由监事会主席江志强先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司2021年第一季度报告》
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。
公司监事会就2021年第一季度报告出具如下书面审核意见：
1、公司严格按照会计准则规范运作，公司2021年第一季度报告公允地反映了2021年第一季度的财务状况和经营成果。
2、公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的实际情况。
3、未发现参与第一季度报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
公司2021年第一季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
特此公告。
国联证券股份有限公司监事会
2021年4月29日
