中电科能源股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人周春林、主管会计工作负责人陈国斌及会计机构负责人（会计主管人员）刘俊杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

■

变动原因说明：

1.营业收入变动原因说明：营业收入较上年同期增长38.84%，主要原因系订单增加导致报告期营业收入增加所致；

2.营业成本变动原因说明：营业成本较上年同期增长71.76%，主要原因系订单增加导致报告期营业收入增加及报告期销售的产品结构与上年同期有差异所致；

3.税金及附加变动原因说明：税金及附加较上年同期增长84.62%，主要原因系报告期内营业收入增加及增值税进项少于上年同期，导致报告期内税金及附加增加所致；

4.管理费用变动原因说明：管理费用较上年同期增长70.63%，主要原因系2020年公司享受社保减免优惠政策，但2021年取消该政策，导致人工成本上升；同时报告期内支付年度审计费用、增加办公场地租赁费及装修摊销所致。

5.经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期经营活动产生的现金流量净额-6,902.55万元，同比降幅较大。主要原因系报告期内支付前次重组中介服务费1,500万元；

6.投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因系公司本期无形资产投入增加所致；

7.筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要原因系报告期公司本部新增2,500万元贷款所致；

8.货币资金变动原因说明：货币资金本期期末余额较年初余额降幅较大，主要原因系报告期内以现金形式支付材料款增加、支付前次重组中介服务费所致；

9.应收款项融资变动原因说明：应收款项融资本期期末余额较年初余额降幅较大，主要原因系报告期内应收票据减少所致；

10.预付款项变动原因说明：预付款项本期期末余额较年初余额增幅较大，主要原因系原材料预付款增加所致；

11.其他流动资产变动原因说明：其他流动资产本期期末余额较年初余额增幅较大，主要原因系报告期公司待抵扣进项税款增加所致；

12.无形资产变动原因说明：无形资产本期期末余额较年初余额增幅较大，主要原因系报告期新增OA、供应链等信息化软件所致；

13.其他非流动资产变动原因说明：其他非流动资产较年初余额增幅较大，主要原因系报告期预付设备款增加所致；

14.短期借款变动原因说明：其他非流动资产较年初余额增幅较大，主要原因系报告期内公司增加借款所致；

15. 应付职工薪酬变动原因说明：应付职工薪酬较年初余额降幅较大，主要原因系年初发放上年度职工年终奖金所致；

16.应交税费变动原因说明：应交税费较年初余额降幅较大，主要原因系年初缴纳上年度税费所致；

17.其他应付款变动原因说明：其他应付款较年初余额降幅较大，主要原因系报告期内支付前次重组中介服务费所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

（一）重大资产重组

2020年11月，公司筹划重大资产重组，拟注入硅基模拟半导体芯片及其应用领域的优质资产，主要包括西南设计、芯亿达、瑞晶实业的 100%股权。重组整体方案拟通过资产置换、现金购买与发行股份购买资产两项交易分步完成。本次重组方案具体完成情况如下：

2020年11月28日，公司披露了关于重大事项停牌的公告，拟筹划重大资产重组事项。

2020年12月11日,公司召开第十一届董事会第十一次会议，审议通过《中电科能源股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易预案》、《中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。

2021年2月9日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过《中电科能源股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》。

2021年2月25日，公司收到中国电子科技集团有限公司下发的《中国电科关于中电科能源股份有限公司重大资产重组有关问题的批复》（电科资[2021]90号），同意公司无偿划转、重大资产置换及支付现金购买资产的整体方案。

2021年2月25日，公司《中电科能源股份有限公司重大资产置换及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》通过股东大会审议。

2021年3月31日，公司发布《中电科能源股份有限公司关于国有股份无偿划转的进展公告》（临2021-16）、《中电科能源股份有限公司关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后的进展公告》（临2021-17），本次国有股权无偿划转的股份过户手续尚未完成，本次发行股份购买资产并募集配套资金相关工作正有序推进中。

2021年4月26日，公司发布《中电科能源股份有限公司关于重大资产重组实施情况的公告》（临2021-024）、《中电科能源股份有限公司关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后的进展公告》（临2021-025），本次重大资产重组置入资产西南设计45.39%股权、芯亿达51%股权、瑞晶实业49%股权过户至公司名下的工商变更登记已办理完毕；置出资产空间电源100%股权、力神特电85%股份的变更过户以及本次股份无偿划转涉及的股份过户登记工作尚未完成，本次发行股份购买资产并募集配套资金相关工作正在有序推进中。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 中电科能源股份有限公司

法定代表人 周春林

日期 2021年4月29日

证券代码：600877 证券简称：ST电能 公告编号：2021-026

中电科能源股份有限公司第十一届

董事会第十四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十四次会议于2021年4月29日以通讯方式召开并表决。本次会议应出席董事7名，实际出席董事7名，会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《2021年第一季度报告及其正文》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中电科能源股份有限公司2021年第一季度报告》及《中电科能源股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

公司董事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实地反映公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与第一季度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。全体董事保证2021年第一季度报告及其正文所披露的信息是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2、审议通过《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。关联董事周春林先生、朱立宏先生、穆杰先生、黄香远先生回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

中电科能源股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600877 证券简称：ST电能 公告编号：2021-027

中电科能源股份有限公司第十一届

监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第十二次会议于2021年4月29日以通讯方式召开并表决。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《2021年第一季度报告及其正文》

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中电科能源股份有限公司2021年第一季度报告》及《中电科能源股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

公司监事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各方面真实地反映公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与第一季度报告编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。全体监事保证2021年第一季度报告及其正文所披露的信息是真实、准确、完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2、审议通过了《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》

表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

特此公告。

中电科能源股份有限公司监事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600877 证券简称：ST电能 公告编号：2021-028

关于中国电子科技财务有限公司

向公司提供并购贷款暨关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

中国电子科技财务有限公司（以下简称“电科财务”）向中电科能源股份有限公司（以下简称“公司”）提供不超过2,755.29万元的并购贷款，期限3年，贷款方式为担保贷款，贷款年利率不超过4.65%，为市场化利率，由中电科技集团重庆声光电有限公司（以下简称“声光电公司”）提供信用担保。

本次关联交易是按照公平、合理的商业条款订立，定价公允、合理。交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司的利益，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。该项关联交易不会对公司构成负面影响。

截至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与电科财务之间的关联交易金额累计达到5,255.29万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。该事项需提交公司股东大会审议。

一、关联交易概述

为满足公司本次重大资产重组的并购资金需求，促进本次交易的达成，公司拟向电科财务申请不超过2,755.29万元并购贷款。因公司与电科财务同受中国电子科技集团有限公司（以下简称“中国电科”）控制，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”），本次并购贷款构成关联交易。

截至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与电科财务之间的关联交易金额累计达到5,255.29万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。

二、关联方介绍

（一）关联关系介绍

根据《上市规则》第10.1.3条规定，电科财务系公司间接控股股东中国电科控制的企业，为公司的关联方。

（二）关联方基本情况

1、电科财务

公司名称：中国电子科技财务有限公司

统一社会信用代码：91110000717834993R

法定代表人：董学思

注册地：北京市海淀区复兴路17号国海广场A座16层

注册资本：580,000万元

经营范围：经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

关联关系：电科财务为中国电科控股子公司

电科财务的主要财务数据：2020年末总资产9,048,326.45万元，净资产1,055,132.72万元；营业收入205,186.09万元，净利润111,782.4万元。

2、声光电公司

公司名称：中电科技集团重庆声光电有限公司

统一社会信用代码：91500106671002744G

法定代表人：欧黎

注册地：重庆市沙坪坝区西永大道23号

注册资本：57,000万元

经营范围：磁性功能材料及器件、微电子、光电子、特种元器件、传感器以及电子设备、系统的研制、开发、生产、销售与服务；半导体制造和封装；智慧信息系统整体解决方案、智慧信息系统集成和服务；物业管理；货物及技术进出口。（以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）

关联关系：声光电公司为中国电科控股子公司

声光电公司的主要财务数据：2020年末总资产1,618,575.34万元，净资产924,754.21万元；2020年度营业收入663,287.10万元，净利润61,915.02万元。

三、关联交易情况

1、交易类型：并购贷款，由声光电公司提供信用担保；

2、贷款金额：不超过2,755.29万；

3、贷款利率及定价依据：不超过4.65%，市场化利率，不高于公司向国内主要金融机构取得的同期同档次借款利率；

4、贷款期限：3年，可提前还款；

5、贷款用途：重大资产重组现金支付对价。

四、关联交易的目的及对公司的影响

公司拟向电科财务申请并购贷款，主要是为满足公司本次重大资产重组的并购资金需求，促进本次交易的达成。本次关联交易按照公平、合理的商业条款订立，符合公司全体股东利益，不会对公司的独立性以及当期经营成果产生实质影响。

五、关联交易的审议程序

（一）董事会审议情况

公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》，关联董事已回避表决，其他非关联董事全部同意本议案。

（二）独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事对上述关联交易进行了事前认可，并发表独立意见如下：公司向电科财务申请2,755.29万元的并购贷款，是为了满足公司本次重大资产重组的并购资金需求，促进本次交易的达成；贷款期限、贷款利率等事项符合相关法律、法规的规定，符合公平、合理的商业原则；本次关联交易按照公平、合理的商业条款订立，符合公司全体股东利益，不存在损害公司其他股东利益的情形，不会对公司的独立性以及当期经营成果产生实质影响。

（三）监事会审议情况

公司第十一届监事会第十二次会议审议通过了《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》。监事会认为：电科财务向公司提供并购贷款，由声光电公司提供担保，有利于促进公司重大资产重组交易达成，满足公司资产重组资金需求。贷款利率、贷款期限等事项均按照公平、合理的商业条款订立，符合公司全体股东利益，不会对公司的独立性以及当期经营成果产生实质影响。

六、委托贷款关联交易情况

2021年2月9日，公司召开第十一届董事会第十二次会议及第十一届监事会第十次会议，审议通过了《关于中电科技集团重庆声光电有限公司向公司提供委托贷款暨关联交易的议案》，为促进公司发展，满足日常经营需要，声光电公司拟通过电科财务向公司提供不超过2,500万元的委托贷款，具体内容详见公司在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中电科能源股份有限公司关于中电科技集团重庆声光电有限公司向公司提供委托贷款暨关联交易的公告》（临 2021-009号）。截至本公告披露日，上述委托贷款已完成申请并全部到账。

七、备查文件

1、公司第十一届董事会第十四次会议决议；

2、公司第十一届监事会第十二次会议决议；

3、独立董事对关联交易的事前认可意见；

4、独立董事关于关联交易的独立意见；

5、《关于提议增加中电科能源股份有限公司2020年年度股东大会临时提案的函》。

特此公告。

中电科能源股份有限公司董事会

二〇二一年四月三十日

证券代码：600877 证券简称：ST电能 公告编号：2021-029

中电科能源股份有限公司

关于2020年年度股东大会增加临时提案

及更正补充的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股东大会有关情况

1.股东大会类型和届次：

2020年年度股东大会

2.股东大会召开日期：2021年5月14日

3.股权登记日

■

二、增加临时提案和更正补充的情况说明

（一）增加临时提案的情况说明

1.提案人：中电科能源有限公司

2.提案程序说明

公司已于2021年4月24日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有31.87%股份的股东中电科能源有限公司，在2021年4月28日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

3.临时提案的具体内容

《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》，详见公司同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》的《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的公告》（编号：2021-028）。

（二）更正补充的情况说明

公司本次增加的临时提案《关于中国电子科技财务有限公司向公司提供并购贷款暨关联交易的议案》为关联交易议案，关联股东应回避表决，原股东大会通知中“涉及关联股东回避表决的议案：7”，调整为“涉及关联股东回避表决的议案：7、9”，同时，原股东大会通知中“对中小投资者单独计票的议案：6、7”，调整为“对中小投资者单独计票的议案：6、7、9”。

三、除了上述增加临时提案及更正补充事项外，于2021年4月24日公告的原股东大会通知事项不变。

四、增加临时提案后股东大会的有关情况。

(一)现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年5月14日 14点00分

召开地点：天津市滨海高新技术产业开发区华科七路 6 号

(二)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月14日

至2021年5月14日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(三)股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

(四)股东大会议案和投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

议案1至议案8已经公司第十一届董事会第十三次会议及第十一届监事会第十一次会议审议通过，议案9已经公司第十一届董事会第十四次会议及第十一届监事会第十二次会议审议通过，详见公司于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：7、9

应回避表决的关联股东名称：中电科能源有限公司、天津力神电池股份有限 公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

特此公告。

中电科能源股份有限公司董事会

2021年4月30日

● 报备文件

（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

附件1：授权委托书

授权委托书

中电科能源股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600877 公司简称：ST电能

2021年第一季度报告