无锡华光环保能源集团股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

证券代码：600475 证券简称：华光环能 公告编号：临2021-032

无锡华光环保能源集团股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 回购注销原因：无锡华光环保能源集团股份有限公司2020年限制性股票激励计划中的3名对象因工作调动或个人原因离职而不再具备激励资格，公司根据《无锡华光锅炉股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《股票激励计划（草案）》”）相关规定，决定将上述已授予但尚未解锁的限制性股票予以回购注销。

● 本次回购注销股份的有关情况

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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

2021年3月8日，公司召开了第七届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购价格的议案》和《关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意意见。上海市广发律师事务所出具了专项法律意见书。具体内容详见公司于2021年3月9日披露于上海证券交易所网站的《无锡华光环保能源集团股份有限公司关于调整公司2020年限制性股票激励计划回购价格的公告》（公告编号：临2021-007号）、《无锡华光环保能源集团股份有限公司关于回购注销部分已获授未解锁限制性股票的公告》（公告编号：临2021-008号）。

根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司就股份回购注销事项履行了通知债权人程序，具体内容详见公司于2021年3月9日披露于上海证券交易所网站的《无锡华光环保能源集团股份有限公司关于减少注册资本及通知债权人的公告》（公告编号：临2021-009）。至今公示期已满45天，公司未收到债权人申报债权要求清偿债务或者提供相应担保的要求。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据

根据公司《股票激励计划（草案）》之“十三、公司/激励对象发生异动的处理”的规定，鉴于激励对象中曹剑先生因调动原因与公司解除劳动关系、万红霞女士、吴晓艳女士因个人原因已离职，失去本次股权激励资格，由于3人获授的限制性股票仍处于限售期内、未达到解除限售的时间限制要求，对曹剑持有的尚未解除限售的限制性股票共计195,000股，万红霞持有的尚未解除限售的限制性股票共计40,000股、吴晓艳持有的尚未解除限售的限制性股票共计60,000股进行回购注销的处理。

本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次涉及回购注销的股份为曹剑、万红霞、吴晓艳3人持有的尚未解除限售的限制性股票共计295,000股，本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票15,593,862股。

（三）回购注销安排

公司已经在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请开立了回购专用证券账户（证券账户号码：B883159116），并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理了对上述3名激励对象已获授但尚未解除限售的295,000股限制性股票的回购过户手续，预计本次限制性股票于2021年5月7日完成注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次回购注销限制性股票后，将导致公司股份总数减少295,000股。公司总股本将由559,392,211股变更为559,097,211股，公司注册资本变更为559,097,211元人民币。公司股本结构变动情况如下：

单位：股

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四、说明及承诺

公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定和公司股权激励计划、限制性股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就本次回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

上海市广发律师事务所发表结论性意见：公司本次限制性股票的回购注销事项均已获得必要的批准和授权；本次回购注销部分限制性股票的原因、数量及价格，符合《管理办法》以及《股票激励计划（草案）》的规定。公司已在中登上海分公司开立了回购专用证券账户并已向中登上海分公司提交了本次回购注销事项的相关申请文件，尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务，并按照《公司法》及相关规定办理股份回购注销登记和减资等相关手续。

特此公告。

无锡华光环保能源集团股份有限公司

董事会

2021年4月30日