北京石头世纪科技股份有限公司

（上接751版）

币种：人民币 单位：万元

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二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人基本情况

（1）无锡康沃特变频电机有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、法定代表人：方瀚

3、注册资本：2,000万人民币

4、成立日期：2001年09月12日

5、住所：无锡市滨湖区胡埭工业园西拓区杜鹃路8号

6、经营范围：洗衣机电机及控制器、空调器电机及控制器、电动汽车电机及控制器、吸尘器电机及控制器、电动工具电机及控制器、园林工具电机及控制器的研发、设计、制造、销售；机电测量仪器仪表、用于工业自动化过程控制仪器仪表、车用、船用仪器仪表及执行器的研发、设计、制造、销售；机械零部件加工；塑料制品的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、主要股东或实际控制人：无锡同方聚能控制科技有限公司

8、与公司的关联关系：公司参股公司之全资子公司

（2）小米通讯技术有限公司

1、公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

2、法定代表人：王川

3、注册资本：32,000万美元

4、成立日期：2010年08月25日

5、住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼9层019号

6、经营范围：开发手机技术、计算机软件及信息技术；技术检测、技术咨询、技术服务、技术转让；计算机技术培训；系统集成；货物进出口、技术进出口、代理进出口；家用电器、通信设备、广播电视设备（不含卫星电视广播、地面接收装置）、机械设备、电子产品、文化用品的批发零售；维修仪器仪表；销售医疗器械I类、II、III类、针纺织品（含家纺家饰）、服装鞋帽、日用杂货、工艺品、文化用品、体育用品、照相器材、卫生用品（含个人护理用品）、钟表眼镜、箱包、家具（不从事实体店铺经营）、小饰品、日用品、乐器、自行车、智能卡；计算机、通讯设备、家用电器、电子产品、机械设备的技术开发、技术服务；销售金银饰品（不含金银质地纪念币）；家用空调的委托生产；委托生产翻译机；销售翻译机、五金交电（不含电动自行车）、厨房用品、陶瓷制品、玻璃制品、玩具、汽车零配件、食用农产品、花卉、苗木、宠物用品、建筑材料、装饰材料、化妆品、珠宝首饰、通讯设备、卫生间用品、农药；生产手机（仅限在海淀区永捷北路2号三层生产及外埠生产）；出版物批发；出版物零售；销售食品。（销售第三类医疗器械以及销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

7、主要股东或实际控制人：Xiaomi H.K.Limited

8、与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

（3）无锡同方聚能控制科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

2、法定代表人：方瀚

3、注册资本：2,865万人民币

4、成立日期：2014年05月04日

5、住所：无锡市建筑西路599-1(1号楼)八楼804、805室

6、经营范围：计算机软硬件的研发、技术服务、技术转让；电机、变频器、减速器的研发与销售；电子产品、仪器仪表、电气机械及器材的技术开发、技术服务及销售；数据处理（不含在线数据）；信息技术咨询服务；合同能源管理服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、主要股东或实际控制人：方瀚等

8、与公司的关联关系：公司参股公司

（4）有品信息科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

2、法定代表人：白昉

3、注册资本：5,000万人民币

4、成立日期：2018年04月04日

5、住所：南京市建邺区白龙江东街8号3栋9层

6、经营范围：

增值电信服务（须取得许可或批准后方可经营）；网上销售百货；网络技术研发、技术咨询、技术服务；企业管理咨询；信息技术咨询；仪器仪表维修；办公设备维修；展览展示服务；会议服务；庆典活动组织策划；设计、制作、代理、发布国内各类广告；摄影服务、仓储服务、货运代理、票务代理（不含机票、火车票销售代理）；音像制品、出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；化妆品及卫生用品、文具用品、五金交电、厨房用品、电子产品、视听设备、Ⅰ类Ⅱ类医疗器械、玩具、工艺美术品、服装鞋帽、计生用品、钟表眼镜、针纺织品、陶瓷、玻璃器皿、家用电器、家具、初级农产品、花卉、苗木、动物用清洁剂、种子、照相器材、礼品、计算机硬件、软件及辅助设备、珠宝首饰、宠物食品、摩托车及零部件、体育用品及器材、装饰材料、建筑材料、婴儿用品销售；食品、Ⅲ类医疗器械销售（须取得许可或批准后方可经营）；新能源汽车销售；汽车销售；农药销售（须取得许可或批准后方可经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：网络文化经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

7、主要股东或实际控制人：雷军、刘德、黎万强、洪锋

8、与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

（5）小米有品科技有限公司

1、公司类型：有限责任公司（台港澳法人独资）

2、法定代表人：白昉

3、注册资本：1,000万美元

4、成立日期：2018年05月08日

5、住所：南京市建邺区白龙江东街8号3栋903

6、经营范围：

智能技术研发、技术咨询、技术服务；企业管理咨询；信息技术咨询；仪器仪表维修；办公设备维修；展览展示服务；会议服务；庆典活动组织策划；设计、制作、代理、发布国内各类广告；摄影服务、仓储服务、货运代理、票务代理（不含机票、火车票销售代理）；音像制品、出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；化妆品及卫生用品、文具用品、五金交电、厨房用品、电子产品、视听设备、Ⅰ类Ⅱ类医疗器械、玩具、工艺美术品、服装鞋帽、计生用品、钟表眼镜、针纺织品、陶瓷、玻璃器皿、家用电器、家具、初级农产品、花卉、苗木、动物用清洁剂、种子、照相器材、礼品、计算机硬件、软件及辅助设备、珠宝首饰、宠物食品、摩托车及零部件、体育用品及器材、装饰材料、建筑材料、婴儿用品销售；食品、Ⅲ类医疗器械销售（须取得许可或批准后方可经营）；新能源汽车销售农药销售（须取得许可或批准后方可经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。消毒剂销售（不含危险化学品）；兽药经营；工艺美术品及收藏品批发（象牙及其制品除外）；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、主要股东或实际控制人：Xiaomi H.K.Limited

8、与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

（6）小米科技有限责任公司

1、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

2、法定代表人：雷军

3、注册资本：185,000万人民币

4、成立日期：2010年03月03日

5、住所：北京市海淀区西二旗中路33号院6号楼6层006号

6、经营范围：技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售通讯设备、厨房用品技术开发；货物进出口、技术进出口、代理进出口；销售通讯设备、厨房用品、卫生用品（含个人护理用品）、日用杂货、化妆品、医疗器械Ⅰ类、Ⅱ类、避孕器具、玩具、体育用品、文化用品、服装鞋帽、钟表眼镜、针纺织品、家用电器、家具（不从事实体店铺经营）、花、草及观赏植物、不再分装的包装种子、照相器材、工艺品、礼品、计算机、软件及辅助设备、珠宝首饰、食用农产品、宠物食品、电子产品、摩托车、电动车、自行车及零部件、智能卡、五金交电（不从事实体店铺经营）、建筑材料（不从事实体店铺经营）；维修仪器仪表；维修办公设备；承办展览展示活动；会议服务；筹备、策划、组织大型庆典；设计、制作、代理、发布广告；摄影扩印服务；文艺演出票务代理、体育赛事票务代理、展览会票务代理、博览会票务代理；手机技术开发；手机生产、手机服务（限海淀区永捷北路2号二层经营）；从事互联网文化活动；出版物零售；出版物批发；销售第三类医疗器械；销售食品；零售药品；广播电视节目制作；经营电信业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；从事互联网文化活动、出版物批发、出版物零售、销售食品、经营电信业务、广播电视节目制作、零售药品、销售第三类医疗器械以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

7、主要股东或实际控制人：雷军、刘德、黎万强、洪锋

8、与公司的关联关系：与公司5%以上股东同受一方控制

（二）履约能力分析

上述关联法人依法存续经营，前期合同往来执行情况良好，具备良好的履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

1、定价政策和定价依据：公司与上述关联人之间的交易，遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易价格主要由交易双方参考市场价格协商确定，并根据市场价格变化对关联交易价格作出相应调整。

2、关联交易协议签署情况：上述关联交易系日常业务，具体协议要待实际发生时签订，因此交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时方可确定，届时公司将严格按照合同既定条款履行相关义务。

四、日常关联交易目的和对公司的影响

公司及全资子公司与关联方的日常关联交易是为了满足业务发展及生产经营的需要，在公平的基础上按市场规则进行交易。公司与上述关联方存在长期、良好的合作伙伴关系，在公司的生产经营稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

上述关联交易是在市场经济的原则下公平合理地进行，定价政策和定价依据是公平和公正的，能够满足公司正常生产、经营需要。公司关联交易价格公允，信息披露充分，没有损害公司的利益，不会影响公司的独立性和公司本期以及未来的经营成果。上述关联交易系公司经营过程中发生的持续性交易行为，且遵循了公允的市场价格，不存在侵害广大中小投资者利益的情形。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

上述2021年度日常关联交易额度预计事项已经公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十一次会议审议通过，关联董事已回避表决，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次事项尚需股东大会审议。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。

公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上，保荐机构同意上述石头科技2021年度日常关联交易额度预计事项。

六、上网公告附件

1、公司独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的事前认可意见

2、公司独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-022

北京石头世纪科技股份有限公司

2021年度对外担保额度预计的公告

本公司董事会及其全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 被担保人：北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司深圳洛克时代科技有限公司（以下简称“洛克时代”）。

● 担保金额：公司拟对全资子公司洛克时代提供总额不超过人民币3亿元的担保,截至本公告披露日，公司对全资子公司洛克时代实际提供的担保总金额为人民币3亿元。

● 上述担保对象为公司全资子公司，担保风险可控，根据相关法律、法规无需提供反担保。无逾期对外担保情况

● 无逾期对外担保情况

● 本次担保事项无需经股东大会审议

一、担保情况概述

（一）担保的基本情况

为满足公司及下属公司日常经营和业务发展资金需要，保证公司业务顺利开展，预计2021年度为全资子公司洛克时代提供担保额度合计不超过人民币3亿元。

（二）担保事项履行的审议程序

2021年4月29日，公司召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十一次会议审议通过了《关于2021年度对外担保额度预计的议案》，独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

公司管理层将根据实际经营情况的需要，在担保额度内办理具体事宜，同时提请董事会授权公司董事长或其授权代表签署相关协议或文件，授权财务负责人负责具体组织实施，并授权董事长或其授权代表根据实际经营需要在法律法规等允许的范围内适度调整担保额度。对超出上述担保对象及总额范围之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露义务。上述担保预计额度有效期为自董事会审议通过之日起12个月。对超出上述担保对象及总额范围之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露义务。

二、被担保人基本情况

（一）深圳洛克时代科技有限公司

1、类型：有限责任公司（法人独资）

2、法定代表人：昌敬

3、注册资本：1,000.00万元

4、成立日期：2017年5月18日

5、住所：深圳市南山区桃源街道学苑大道1001号南山智园A4栋301

6、经营范围：家庭智能清洁设备的技术研发、技术转让、技术咨询；厨房、卫生间用具、装饰物品、家用电器的销售；计算机、软件及辅助设备的销售；家用电器和智能硬件的委托加工；计算机软件、信息系统软件的开发、销售；计算机信息技术咨询；仪器仪表维修；经营进出口业务及国内贸易。

7、公司持有洛克时代100%股权。

8、主要财务数据：

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注：上表数据包含在公司2020年度合并财务报表中，已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

三、担保协议的主要内容

截至本公告披露日，本次担保相关协议尚未签署。上述计划担保额度仅为公司拟于2021年度提供的担保额度。具体担保金额、担保期限以及签约时间以实际签署的合同为准。最终实际担保金额不超过本次授予的担保额度。

四、担保的原因及必要性

上述担保事项是为了满足公司全资子公司的生产经营需要，符合公司发展规划，能够有效缓解全资子公司的资金需求，有利生产经营稳健开展，担保风险可控。

五、董事会意见

本次预计担保事项充分考虑了全资子公司2021年资金安排和实际需求情况，有利于充分利用及灵活配置公司资源，满足其资金需要，提高公司决策效率。本次被担保对象为公司全资子公司，担保风险处于公司可控制范围之内，符合公司整体利益，不存在损害公司及广大投资者利益的情形，董事会同意2021年预计对外担保额度事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告披露日，公司及其控股子公司对外担保金额为3亿元，均为对全资子公司提供担保，占公司最近一期经审计净资产的4.22%，占公司最近一期经审计总资产的3.82%。公司及子公司无逾期对外担保情况，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

七、上网公告附件

1、独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；

2、被担保人最近一期的财务报表。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-023

北京石头世纪科技股份有限公司

2020年度募集资金存放与实际

使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“公司”）董事会编制了截至2020年12月31日《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币271.12元，合计募集资金人民币451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2020年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为人民币863,597,054.26元（包含置换预先投入募投项目费用），累计已使用募集资金金额为人民币863,597,054.26元，尚未使用募集资金余额人民币3,534,656,143.39元；与尚未使用的募集资金余额的差异为募集资金利息收入、理财产品收益扣减手续费净额人民币16,934,943.46元。截至2020年12月31日，募集资金余额为3,534,656,143.39元，其中，募集资金专户存储余额为34,656,143.39元，购买理财产品余额为3,500,000,000.00元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关法律法规的规定，切实保护投资者利益，公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2020年6月12日，公司、北京石头创新科技有限公司、中信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京首体支行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020年9月30日，公司、全资子公司北京石头启迪科技有限公司与保荐机构中信证券股份有限公司同招商银行股份有限公司北京首体支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年11月12日，公司、全资子公司Roborock (HK) Limited与保荐机构中信证券股份有限公司同招商银行股份有限公司北京首体支行签订了《离岸账户监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2020年12月31日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。

（三）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元/美元

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此外，截至2020年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为3,500,000,000.00元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

，公司2020年度实际使用募集资金具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

2020年7月31日，公司召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换由公司自有资金支付除承销费外的其他发行费用及增值税9,044,615.75元、预先投入募投项目的自筹资金9,083.10万元。具体内容详见公司2020年8月1日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2020-033）。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2020年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

2020年3月18日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用以及公司正常生产运营的情况下，使用总额不超过人民币40亿元（含本数）的闲置募集资金和不超过人民币20亿元（含本数）的闲置自有资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2020年3月19日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2020-003）。截至2020年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理金额为350,000.00万元。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2020年12月31日，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司于2020年8月14日召开第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十三次会议，审议了《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的议案》《关于购买房产暨关联交易的议案》，同意公司使用人民币102,200.63万元超募资金新建营销服务与品牌建设项目；同意公司出资人民币94,171.1940万元购买房产（其中5,250万元为公司以超募资金新建的营销服务与品牌建设项目的计划支出）。上述议案已于2020年8月31日经公司2020年第四次临时股东大会审议通过。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见，具体内容详见公司于2020年8月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》（公告编号：2020-040）、《关于购买房产暨关联交易的公告》（公告编号：2020-039）。

（七）节余募集资金使用情况

截至2020年12月31日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

（八）募集资金其他使用情况

2020年4月27日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意对“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”增加公司的全资子公司北京石头创新科技有限公司作为实施主体并对应增加实施地点，并使用募集资金对石头创新进行增资4,000万元。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司2020年4月28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2020-013）。

2020年11月25日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体的议案》，同意将全资孙公司Roborock Korea Corp.增加为“营销服务与品牌建设项目”实施主体并对应增加实施地点。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司2020年11月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于增加募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编号：2020-064）。

2020年11月25日，公司召开第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司使用募投项目“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的募集资金合计人民币80,000,000.00元向全资子公司北京石头创新科技有限公司增资；同意公司使用募投项目“营销服务与品牌建设项目”的超募资金合计93,056,485.00美元向全资子公司Roborock (HK) Limited增资；同意公司使用募投项目“营销服务与品牌建设项目”的超募资金合计人民币90,000,000.00元向全资子公司北京石头启迪科技有限公司增资。具体内容详见公司2020年11月26日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》（公告编号：2020-065）。

2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。公司调整募集资金投资项目实施进度原因详见“附表 1：募集资金使用情况对照表”中“未达到计划进度原因(分具体募投项目)”。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司2020年度不存在变更募集资金投资项目情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司2020年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师认为，公司2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了公司2020年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构认为，公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网公告附件

（一）保荐机构或独立财务顾问对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

附表1：

募集资金使用情况对照表

（2020年度）

金额单位：人民币万元

■

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额，但不含本期支付的发行费用及增值税税金 。

注2：上表“新一代扫地机器人项目”、“商用清洁机器人产品开发项目”、“石头智连数据平台开发项目”的“截至期末承诺投入金额”以招股说明书披露募集资金投资计划为依据确定；“营销服务与品牌建设项目”的 “截至期末承诺投入金额”以公司2020年8月15日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《关于使用部分超募资金新建募集资金投资项目的公告》(公告编号：2020-040)所披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：2021年4月1日，公司召开第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意根据公司项目实际情况，将募投项目“新一代扫地机器人项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年10月，将募投项目“商用清洁机器人产品开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年9月调整为2022年9月，将募投项目“石头智连数据平台开发项目”由原计划项目达到预定可使用状态日期2021年4月调整为2022年4月。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。

注4：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致（本表此处效益以项目对应产品实现收入计算）。

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-024

北京石头世纪科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 本次会计政策变更是公司根据财政部修订的相关企业会计准则而进行的相应变更，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司2020年度的财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更原因

财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一租赁〉的通知》（财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

（二）会议政策变更的具体情况

1、变更前采取的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部于2006年2月15日印发的《企业会计准则第21号一租赁》以及于2006年10月30日印发的《＜企业会计准则第21号一租赁＞应用指南》。

2、变更后采取的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年12月7日发布的《企业会计准则第21号一租赁》。

3、会计政策变更日期

公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。

二、会计政策变更情况及对公司的影响

根据新旧准则衔接规定，公司不存在需要追溯调整的租赁业务，本次会计政策变更不影响公司2020年度股东权益、净利润等相关财务指标。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、 公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

三、审议情况

公司于2021年4月29日召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见。公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。

四、独立董事和监事会的结论性意见

公司独立董事认为：经核查，本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意上述事项。

公司监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易所的相关规定和公司实际情况。其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、上网公告附件

1、独立董事关于第一届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-026

北京石头世纪科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月27日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年5月27日 14点00分

召开地点：公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月27日

至2021年5月27日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2021年4月29日召开的第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见公司于 2021年 4月 30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：9

应回避表决的关联股东名称：天津金米投资合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

2、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；委托他人代理出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，信函上请注明“股东大会”字样，出席会议时需携带原件，公司不接受电话方式办理登记。

（二）登记时间、地点

登记时间：2020 年 5 月 20 日（上午 9:00-11:30，下午 14：00-16:30） 登记地点：北京市海淀区黑泉路8号1幢康健宝盛广场C座四层

联系人：孙女士 联系电话/传真：010-50972025 邮箱：IR@roborock.com

六、其他事项

1、出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

2、参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京石头世纪科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月27日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688169 证券简称：石头科技 公告编号：2021-027

北京石头世纪科技股份有限公司

关于举行2020年度业绩说明会的公告

本公司董事会及其全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年5月18日(星期二)下午15:00－16:00

● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）会议召开方式：网络互动

一、说明会类型

北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《2020年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，方便投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开2020年年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2020年年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者意见和建议。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2021年5月18日（星期二）下午15:00-16:00

会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事长兼总经理昌敬先生、董事会秘书孙佳女士、财务总监王璇女士（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）。

四、投资者参加方式

1、投资者可以在2021年5月18日（星期二）下午15:00-16:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

2、公司欢迎广大投资者通过邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司,公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：010-50972025

邮箱：IR@roborock.com

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2021年4月30日