联创电子科技股份有限公司关于非公开发行股票解除限售的提示性公告

证券代码：002036 证券简称：联创电子 公告编号：2021一042

债券代码：112684 债券简称：18联创债

债券代码：128101 债券简称：联创转债

联创电子科技股份有限公司关于非公开发行股票解除限售的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为118,867,915股，占截止2021年5月13日联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”、“联创电子”）总股本的11.1808%。

2、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月18日。

3、本次限售股份解除限售是股东对该等股份所作出的限售承诺期届满的例行信息披露，并不代表股东对该等股份的减持计划。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2081号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简称“一创投行”)向18名投资者非公开发行股份人民币普通股（A股）股票118,867,915股。本次新增股份于2020年11月18日在深圳证券交易所上市，具体情况如下：

■

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定，公司本次非公开发行A股股票的认购对象在本次发行中认购的上市公司股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告日，申请解除限售的股东在承诺期间严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营资金占用、违规担保等情况

本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，上市公司对其也不存在违规担保的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年5月18日。

2、本次可解除限售股份数量为118,867,915股，占截至2021年5月13日公司总股本的11.1808%；

3、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

■■■

五、股本变动结构表

■

注：公司发行的可转换公司债券“联创转债”（转债代码：128101）于2020年9月21日进入转股期，截至2021年5月13日公司总股本为1,063,146,877股。

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合相关法律法规要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了非公开发行股票时做出的股份锁定承诺；联创电子本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，一创投行对联创电子本次限售股份解禁上市流通无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、《上市公司限售股份解除限售申请表》；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构的核查意见；

5、股份变更登记确认书。

特此公告。

联创电子科技股份有限公司董事会

二零二一年五月十七日