湖南方盛制药股份有限公司
关于持股5%以上股东所持部分股票
被动减持暨相关风险的提示公告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2021-058
湖南方盛制药股份有限公司
关于持股5%以上股东所持部分股票
被动减持暨相关风险的提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东持股的基本情况：本次被动减持前，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）股东方锦程先生持有公司无限售流通股31,359,400股，占公司总股本的7.30%，上述股份已经全部被质押且被司法冻结；截至2021年6月2日，股东方锦程先生持有公司无限售流通股29,384,300股，占公司总股本的6.84%；
● 被动减持的情况：因方锦程先生在天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）办理的股票质押式回购业务发生违约，天风证券根据湖北省武汉市中级人民法院《协助执行通知书（2020）鄂01执2281号之一》已于2021年6月1日通过集中竞价交易累计减持197.51万股，占公司总股本的0.4599%；
● 风险提示：
1、公司于2021年6月2日收到方锦程先生转来的天风证券《告知函》，天风证券将对方锦程先生持有的31,359,400股（占公司总股本的7.30%）公司股票及孳息进行处置；根据上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定，天风证券将在本公告披露之日起未来6个月内通过大宗交易或二级市场集中竞价方式对方锦程先生所持股份中的26,809,458股方盛制药股票进行减持，即不超过方盛制药总股本的6.24%，减持价格及方式根据减持时市场价格确定；
2、方锦程先生函告，其目前已经就与天风证券的借款合同纠纷向最高人民法院申请再审，并已收到最高人民法院《受理通知书》（【2021】最高法民申3045号），后续被动减持实施存在一定的不确定性；
3、方锦程先生不属于公司控股股东、实际控制人，本次其所持股份被动减持不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
公司于2021年6月2日收到方锦程先生关于部分股票被动减持的通知及转来的天风证券《告知函》，现将相关情况公告如下：
一、本次被动减持情况
天风证券根据湖北省武汉市中级人民法院《协助执行通知书（2020）鄂01执2281号之一》启动对方锦程先生持有的31,273,400股（占公司总股本的7.28%）公司股票及孳息的处置工作，并已于2021年6月1日通过集中竞价交易共计减持197.51万股股份，约占公司总股本的0.46%。
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二、后续可能继续被动减持的情况
根据上海证券交易所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》相关规定，天风证券将在本公告披露之日起未来6个月内通过大宗交易或二级市场集中竞价方式对方锦程先生所持股份中的26,809,458股方盛制药股票进行减持，即不超过方盛制药总股本的6.24%，减持价格及方式将根据减持时市场价格确定。
因此，方锦程先生所持股份存在继续被动减持的风险。现将相关情况公告如下：
（一）被动减持主体的基本情况
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注：方锦程先生目前所持有的股份来源为IPO前取得的股份的孳息及二级市场增持的股份，其中通过上海证券交易所集中竞价交易增持的公司股份数为1,117,900股（详见公司2018-003号公告）。
（二）被动减持的主要内容
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天风证券本次强制减持将采用集中竞价或大宗交易方式进行，预计减持总额不超过26,809,458股。其中，通过集中竞价交易方式减持的期间为自本公告披露之日起的任意连续90个自然日内，减持股份总数不超过9,632,270股，减持股份的总数不超过公司股份总数的1%；通过大宗交易方式减持的期间为自本公告披露之日起的任意连续90个自然日内，减持股份总数不超过17,177,188股，减持股份的总数不超过公司股份总数的2%，减持价格及方式根据减持时市场价格确定。
但天风证券对方锦程先生通过二级市场增持的1,117,900股股份的强制减持不适用相关规定。
三、对公司的影响及风险提示
1、前次被动减持及未来的被动减持系方锦程先生在天风证券办理的股票质押式回购业务发生违约，天风证券执行法院判决所致，因此，方锦程先生证券账户中剩余的公司股票也存在继续被平仓的风险。
2、方锦程先生函告，其目前已经就与天风证券的借款合同纠纷向最高人民法院申请再审，并已收到最高人民法院《受理通知书》（【2021】最高法民申3045号），后续被动减持实施存在一定的不确定性。
3、方锦程先生不属于公司控股股东、实际控制人，亦不在公司任职，本次其所持股份被动减持不会导致上市公司控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。
4、公司将持续关注上述事项的进展情况，并及时履行信息披露义务。
5、公司指定信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司有关信息均以公司在上述指定媒体披露信息为准。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2021年6月2日
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2021-059
湖南方盛制药股份有限公司
关于延期回复上海证券交易所
事后审核问询函公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年5月22日，湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）召开了第五届董事会2021年第五次临时会议、第五届监事会2021年第四次临时会议，会议审议通过了《关于转让控股子公司部分股权暨引进战略投资者的议案》，并于2021年5月24日在上海证券交易所网站刊登了相关公告。
2021年5月25日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对湖南方盛制药股份有限公司转让控股子公司部分股权暨引进战略投资者事项的问询函》（上证公函【2021】0502号）（以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2021年5月25日在上海证券交易所网站披露的《湖南方盛制药股份有限公司关于收到上海证券交易所事后审核问询函公告》（公告编号：2021-057）。
公司在收到《问询函》后高度重视，立即组织相关人员及中介机构开展《问询函》回复工作。但鉴于《问询函》涉及的内容较多，部分问题尚需进一步梳理，为保证回复内容的真实、准确、完整，经公司向上海证券交易所申请，公司决定延期回复。
截止本公告披露日，公司以及相关中介机构正积极对《问询函》中涉及的问题进行补充、核实，相关工作尚在进行中，为避免误导投资者，确保本次回复内容的准确性与完整性，公司无法按照原计划在2021年6月2日前完成回复工作，经公司向上海证券交易所申请，决定延期至2021年6月7日前回复《问询函》。延期期间，公司将继续协调、组织各方推进《问询函》回复工作。尽快完成相关工作并向上海证券交易所提交回复文件。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站，有关信息均以上述指定媒体发布的公告为准，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
湖南方盛制药股份有限公司董事会
2021年6月2日
