北京键凯科技股份有限公司
第二届监事会第十二次会议决议公告

证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2021-035

北京键凯科技股份有限公司

第二届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议通知已于2021年6月1日通过通讯方式送达。会议于2021年6月10日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中现场方式出席1人，通讯方式出席2人。会议由监事会主席杨丽洁女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司监事审议通过如下议案:

二、监事会会议审议情况

本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案：

（一）审议通过《关于公司部分募投项目变更的议案》

公司本次部分募投项目变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。公司已履行了现阶段必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

详细内容详见公司同日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司关于部分募投项目变更的公告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

此项议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

特此公告。

北京键凯科技股份有限公司监事会

2021年6月11日

证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2021-036

北京键凯科技股份有限公司

关于部分募投项目变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 北京键凯科技股份有限公司拟对募投项目医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募投用地进行变更，并对项目整体方案进行相应调整。本次调整前后，医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募集资金投入情况预计将不发生变化。

● 本事项尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1579号），公司向社会公开发行人民币普通股1,500.00万股，每股发行价格为人民币41.18元，募集资金总额为人民币61,770.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币55,228.48万元，其中，超募资金金额为人民币23,228.48万元。上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2020年8月19日出具了普华永道中天验字(2020)第0737号《验资报告》。

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行已经签署了募集资金三方监管协议，具体情况详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，根据公司生产经营需要，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票的募集资金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

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三、本次调整部分募投项目

当地政府基于其产业布局规划，对公司计划用于医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募投用地进行了置换，公司需变更该募投项目用地，并对项目整体方案进行相应变更。

（一）医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目已投入情况

截至2021年5月31日，针对医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目，公司募集资金使用情况如下：

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（二）本次项目调整计划及具体原因

当地政府基于其产业布局规划，对公司计划用于医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募投用地进行了置换，公司需变更该募投项目用地，并对项目整体方案进行相应变更。

本项目原实施地点位于辽宁省盘锦市精细化工产业园区内（工业用地，32,849.70平方米），本次计划调整至盘锦市兴隆台区聚财街南、建新路东、环城东路西（工业用地，39,858.41平方米），项目已取得《项目备案证明》（项目代码：2102-211103-04-01-210487），并已取得环境影响报告书的批复（盘环审[2021]18号）。

辽宁键凯已就预计调整后的地点办理并取得了《不动产权证书》（辽[2021]盘锦市不动产权第2003218号），新地点土地满足公司医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的实施条件。公司将根据用地变更对该募投项目整体方案进行相应调整。

（三）调整前后募集资金投入情况

本次调整前后，医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目的募集资金投入情况预计将不发生变化。

四、相关项目的可行性分析

（一）公司拥有丰富的生产和质量管理经验

公司经过多年生产运营形成并掌握了一系列成熟、先进的生产经验和工艺流程，技术水平在行业内处于国内领先地位，取得了多项国家和国际专利。本项目在公司现有技术基础上进一步扩大产能，有利于利用公司自主研发的成熟、先进的工艺，将技术优势转化为经济优势，同时通过引进国内外先进设备，提高生产的自动化水平，进一步优化原有的工艺流程。公司丰富的生产管理经验及严格的质量控制体系是本项目顺利实施的基础。

（二）公司产品市场认可程度较高，拥有较大发展空间

作为医用药用聚乙二醇及其衍生物的研发生产企业，公司产品得到了市场与客户的广泛认可。公司下游客户包括大型跨国医药企业、境内领物制药企业及国内外的科研机构，并与其保持了较为稳定的合作关系。随着下游生物医药及医疗器械行业的研发创新及发展，公司产品需求将保持持续增长，市场具有良好的发展前景。

五、对公司的影响及风险提示

本次部分募投项目变更系根据公司实际研发需求进行的调整，有利于公司相关项目的顺利实施，利于公司长远发展，不存在损害公司及股东利益的情形。但在实施募投项目的过程中，仍然存在如下风险：

（一）募投项目的实施风险

本次募集资金投资项目可行性分析是基于当前市场环境、技术发展趋势、公司研发能力和技术水平、市场未来拓展情况等因素做出。公司对这些项目的技术、市场、管理等方面进行了慎重、充分的调研和论证，在决策过程中综合考虑了各方面的情况，并在技术、资质、人才等方面做了充分准备。公司认为募集资金投资项目有利于提升公司产能、增强公司未来的持续盈利能力。

但项目在实施过程中可能受到市场环境变化、工程进度、产品市场销售状况等变化因素的影响，致使项目的开始盈利时间和实际盈利水平与公司预测出现差异，从而影响项目的投资收益。如果投资项目不能顺利实施，或实施后由于市场开拓不力投资收益无法达到预期，公司可能面临投资项目失败的风险。

（二）新增产能消化的风险

随着公司募集资金投资项目的建成达产，公司主营产品产能将进一步扩大，有助于满足公司业务增长的需求。近年来，作为前沿技术，国内外聚乙二醇修饰药物及医疗器械的研发投入持续增长，聚乙二醇在医药领域的应用边界正在不断拓宽，为公司募集资金投资项目产能消化提供了保障。但若未来市场增速低于预期或者公司市场开拓不力、市场推广不达预期，则可能面临新增产能不能被及时消化的风险。

（三）净资产收益率下降的风险

根据公司2020年年报披露的数据，2018年度、2019年度和2020年度，公司扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率依次为 22.98%、27.94%和18.56%。本次募集资金到位后，公司的净资产规模将有所增长，但募集资金投资项目需要一定的建设期，项目全面达产也需要一定的时间，预计本次发行后公司的净资产收益率与以前年度相比将会出现一定下滑。因此，公司存在短期内净资产收益率下降的风险。

六、该事项的审议程序及相关议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议的说明

公司本次部分募投项目变更事项的相关审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等相关规定。

公司于2021年6月10日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目变更的议案》，同意公司部分募投项目变更。独立董事对上述事项发表了同意意见。

该事项尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

七、专项意见说明

（一）监事会意见

经审议，监事会认为：公司本次部分募投项目变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。公司已履行了现阶段必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，公司监事会一致同意公司此次部分募投项目变更事项。

综上，监事会同意公司部分募投项目变更事项。

（二）独立董事意见

经审议，公司独立董事认为：公司本次部分募投项目变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。公司已履行了现阶段必要的审议程序，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件的规定，我们一致同意公司此次部分募投项目变更事项。

综上所述，公司独立董事一致同意公司部分募投项目变更事项，并同意将该议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：键凯科技本次公司部分募投项目变更事项已经公司董事会审议通过，独立董事和监事会发表了同意意见，履行了必要的程序，符合相关法律法规的规定要求，本事项尚需提交公司股东大会审议。保荐机构对公司部分募投项目变更事项无异议。

八、上网公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司部分募投项目变更的核查意见》；

（二）《北京键凯科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》。

特此公告。

北京键凯科技股份有限公司

董事会

2021年6月11日

证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2021-037

北京键凯科技股份有限公司

关于召开2021年第二次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年6月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年6月28日 14点00分

召开地点：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年6月28日

至2021年6月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

议案1已经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，相关决议公告刊登于2021年6月11日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

1、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、营业执照复印件(加盖公章)、股票账户卡办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证、营业执照复印件(加盖公章)、法定代表人证明书、股票账户卡、法定代表人依法出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件1，加盖公章）办理登记手续。

2、自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡和身份证复印件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证办理登记手续。

3、异地股东可以通过传真方式于下述时间登记，传真以抵达本公司的时间为准，公司不接受电话登记；

4、登记时间、地点、传真

登记地点：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技；

登记时间：2021年6月24日9时至16时；

登记联系人：冯美贤

传真号：010-82893023

六、其他事项

（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

（二）本次股东大会不发放礼品，出席会议股东或代理人食宿及交通费自理。

（三）会议联系方式：

通讯地址：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技

联系电话：010-82893760

邮箱：ir@jenkem.com

联系人：常逸群

特此公告。

北京键凯科技股份有限公司董事会

2021年6月11日

附件1：授权委托书

● 报备文件

北京键凯科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京键凯科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月28日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。