藏格控股股份有限公司
第八届董事会第二十二次会议决议公告

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-67

藏格控股股份有限公司

第八届董事会第二十二次会议决议公告

一、关于董事长辞职及提名董事候选人的公告关于媒体报道的澄清公告

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届董事会第二十二次（临时）会议通知及文件于2021年6月8日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2021年6月10日以现场结合通讯方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号公司14楼会议室召开。会议应出席董事8名，实出席董事8名。本次会议由公司代行董事长肖瑶先生主持。会议召集召开符合《中华人民共和国公司法》和《藏格控股股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

会议审议通过了如下议案：

（一）审议通过了《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》

具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

本议案属关联交易事项，关联董事肖瑶、黄鹏回避表决

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于2020年年度股东大会增加临时提案的议案》

具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

第八届董事会第二十二次会议决议

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年6月11日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-68

藏格控股股份有限公司

第八届监事会第二十次会议决议公告

公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格控股股份有限公司第八届监事会第二十次（临时）会议通知于2021年6月8日发出，会议于2021年6月10日以现场结合通讯方式在青海省格尔木市昆仑南路15-2号14楼会议室召开。会议由监事会主席邵静女士主持，应到监事3人，实到监事3人，由监事会主席邵静女士主持。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

会议审议通过了《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》

经审核，监事会认为：控股股东藏格集团及关联方永鸿实业、实际控制人肖永明先生正在积极处置资产、分步缩减债务规模并尽快解除巨龙铜业相关担保责任，目前已取得了一定的进展，但预计无法在2021年6月30日前完成。藏格集团、永鸿实业、肖永明先生的申请符合实际情况，在有效维护上市公司合法权益的情况下，延长其承诺之履行期限有利于巨龙铜业相关担保的顺利解除。董事会在审议该议案时，关联董事肖瑶、黄鹏已回避表决，公司董事会关于本议案审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》等相关制度的规定。监事会同意藏格集团、永鸿实业、肖永明先生关于延长巨龙铜业相关担保解除承诺之履行期限。同意将该议案提交股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

藏格控股股份有限公司监事会

2021年6月11日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-69

关于延长西藏巨龙铜业有限公司

相关担保解除承诺之履行期限的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）近日收到控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司（以下简称“藏格集团”）及其一致行动人四川省永鸿实业有限公司（以下简称“永鸿实业”）、肖永明先生送达的《关于再次申请延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的函》，藏格集团、永鸿实业、肖永明先生申请延长西藏巨龙铜业有限公司（以下简称“巨龙铜业”）相关担保解除承诺的履行期限，由2021年6月30日延长至2021年 12月31日。公司于2021年6月10日分别召开第八届董事会第二十二次会议及第八届监事会第二十次会议，审议通过了《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》，同意藏格集团等承诺人的相关申请，关联董事已回避表决，公司独立董事发表了同意该议案的独立意见，公司监事会发表了同意意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，届时关联股东需回避表决。相关事项具体情况如下：

一、藏格集团等承诺人延长承诺履行期限相关事项

（一）巨龙铜业相关担保情况及藏格集团、永鸿实业、肖永明先生解除前述担保的承诺

2019年6月，藏格集团同意将其持有的巨龙铜业37%的股权以协商后的较低价格25.9亿元转让给上市公司，以抵偿藏格集团及其关联方的对上市公司相应数额的占用资金、资金占用费及由于贸易原因产生的损失。为推动交易顺利实施，出于保护上市公司利益的考虑，藏格集团及关联方永鸿实业和实际控制人肖永明先生于2019年6月14日出具了相关承诺，承诺三个月内解决巨龙铜业向关联方提供担保的事项。截至2019年7月4日，上述控股股东以资抵债暨关联交易标的巨龙铜业37%股权的过户手续及相关工商变更登记工作已经完成。

相关担保及承诺如下：

1、藏格集团于2016年8月通过股票质押式回购交易的方式向国信证券股份有限公司融资10亿元，巨龙铜业向国信证券股份有限公司出具了《担保函》，以其持有的全部资产对该笔债务及其相关权益进行全额无条件的、不可撤销的连带保证责任。截至本公告日，该笔借款本金余额7亿元。

2、藏格集团的关联方永鸿实业于2016年8月通过股票质押式回购交易的方式向国信证券股份有限公司融资15亿元，巨龙铜业向国信证券股份有限公司出具了《担保函》，以其持有的全部资产对该笔债务及其相关权益进行全额无条件的、不可撤销的连带保证责任。截至本公告日，该笔借款本金余额15亿元。

3、巨龙铜业与中国民生银行北京分行签订《最高额保证合同》（合同编号：公高保字第1800000021958--2号），为藏格集团与中国民生银行北京分行签订的《综合授信合同》提供保证担保。截至本公告日，该笔借款本金余额6.2亿元，债务期限已展期至2022年4月10日。

4、海西青银循环经济创新引导产业基金（有限合伙） 2017 年 6 月 22 日，海西青银循环经济创新引导产业基金（有限合伙）（以 下简称“海西基金”）委托青海银行股份有限公司海西州分行向青海中浩天然气化工有限公司（以下简称“中浩天然气”）贷款 45,000.00 万元，巨龙铜业与海西青银循环经济创新引导产业基金（有限合伙）签订《保证合同》提供连带责任保证。截至本公告日，本金余额19995.34 万元。

（二）上述担保解除承诺履行期限前次延期情况

公司于2020年12月分别召开第八届董事会第十七次会议和2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》，由原承诺的履行完成截止日2020年12月31日延长至2021年6月30日。具体情况详见公司在巨潮资讯网上披露的相关公告。

（三）藏格集团、永鸿实业、肖永明先生申请延长上述承诺履行期限的原因

公司近日收到藏格集团、永鸿实业、肖永明先生送达的《申请延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除的情况说明函》，申请延长藏格集团、永鸿实业、肖永明先生对巨龙铜业相关担保解除的履行期限，由2021年6月30日延长至2021年12月31日。

其说明如下：因藏格集团涉及债务金额巨大，牵连金融机构众多，面临的现金流困难和投资运营困难仍未得到有效改善。为尽快履行化解流动性风险，藏格集团正在积极处置资产、分步缩减债务规模并引入战略投资人，目前已取得了一定的进展。由于纾困方案情况较复杂，涉及金融机构范围较广，短期内回笼现金流有限，实施偿债方案需要一定时间。鉴于藏格集团目前面临的困难情况，因此原承诺于2021年6月30日前解除巨龙铜业的相关担保责任无法实现，故向公司申请延长担保解除期限至2021年12月31日，同时藏格集团、永鸿实业、肖永明会尽力争取早日完成承诺。

本次延期公司股东承诺的事项符合相关法律法规及文件的要求，不会对上市公司生产经营造成不利影响。

（四）此次延期后的藏格集团、永鸿实业、肖永明先生承诺情况

藏格集团、永鸿实业、肖永明先生关于解除巨龙铜业担保承诺 ：“在2021年12月31日前与国信证券、民生银行和海西基金协商，通过归还债务、变更担保主体、提供债权人认可的其他形式的担保等形式，解除巨龙铜业的连带保证责任。在解除巨龙铜业连带保证责任前，如因债务人违约，巨龙铜业实际履行了连带保证的偿付责任，承诺人同意在接到巨龙铜业的书面通知后，将巨龙铜业因承担担保责任而偿付的款项及资金占用费支付到巨龙铜业指定账户。”

二、独立董事对上述承诺延期事项的独立意见

关于藏格集团、永鸿实业和肖永明先生申请延长巨龙铜业担保解除承诺之履行期限事项，我们认为：延长其承诺之履行期限有利于巨龙铜业相关担保的顺利解除，同时控股股东藏格集团及关联方永鸿实业、实际控制人肖永明先生对上市公司承诺，如若因债务人违约，巨龙铜业实际履行了承担连带保证的偿付责任，则承诺人同意在接到巨龙铜业的书面通知后，将巨龙铜业因承担担保责任而偿付的款项及资金占用费支付到巨龙铜业指定账户。该承诺有效规避了上市公司的相关风险，我们同意藏格集团、永鸿实业、肖永明先生关于延长巨龙铜业相关担保解除承诺之履行期限事项，并同意按规定提交股东大会审议。

三、监事会意见

监事会认为：控股股东藏格集团及关联方永鸿实业、实际控制人肖永明先生正在积极处置资产、分步缩减债务规模并尽快解除巨龙铜业相关担保责任，目前已取得了一定的进展，但预计无法在2021年6月30日前完成。藏格集团、永鸿实业、肖永明先生的申请符合实际情况，在有效维护上市公司合法权益的情况下，延长其承诺之履行期限有利于巨龙铜业相关担保的顺利解除。董事会在审议该议案时，关联董事肖瑶、黄鹏已回避表决，公司董事会关于本议案审议和表决程序符合法律、法规和《公司章程》等相关制度的规定。监事会同意藏格集团、永鸿实业、肖永明先生关于延长巨龙铜业相关担保解除承诺之履行期限。同意将该议案提交股东大会审议。

四、后续工作安排

根据公司第八届董事会第二十二次会议审议通过的《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》，上述议案还需公司2020年年度股东大会审议，会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，关联股东将回避表决。公司将持续关注本次变更承诺事项的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

五、备查文件

1、第八届董事会第二十二次会议决议；

2、第八届监事会第二十次会议决议；

3、独立董事关于公司第八届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见；

4、藏格集团等承诺人《关于再次申请延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的函》。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年6月11日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-70

藏格控股股份有限公司关于

2020年年度股东大会增加临时提案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格控股股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年6月2日公告了《关于召开2020年年度股东大会的通知》，公司拟定于2021年6月23日召开2020年年度股东大会。

2021年6月10日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过了《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》。该议案尚需提交股东大会审议通过。

2021年6月10日，公司控股股东西藏藏格创业投资集团有限公司（简称“藏格集团”，直接持有公司股份858,892,678股，占公司总股本的比例43.08%）从规范运作和提高决策效率的角度考虑，提请公司董事会将上述议案以临时提案方式提交公司2020年年度股东大会一并审议。

根据《中华人民共和国公司法》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的有关规定：单独或合计持有3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查，截至本公告发布日，藏格集团直接持有本公司股份858,892,678股，占公司总股本的比例为43.08%，该提案人的身份符合有关规定，其提案内容未超出相关法律法规和《公司章程》的规定及股东大会职权范围，且提案程序亦符合《公司章程》、《股东大会议事规则》和《深圳证券交易所主板股票上市规则》的有关规定，故公司董事会同意将上述临时提案提交公司2020年年度股东大会审议，并将作为2020年年度股东大会审议的第14项议案。

因上述临时提案的增加，原2020年年度股东大会通知的议案表决项有相应变动，除此之外，本公司2020年年度股东大会会议时间、地点、股权登记日、原议案等其他事项不变。增加临时提案后的《2020年年度股东大会的通知》（增加议案后）详见同日公告。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

20121 年6月11日

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-71

藏格控股股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

（增加议案后）

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2020年年度股东大会。

2、召集人：公司第八届董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第八届董事会第二十一次（临时）会议审议通过，公司决定召开2020年年度股东大会。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2021年6月23日（星期三）14:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2021年6月23日9:15一9:25,9:30～11:30,13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年6月23日9:15～15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供 网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。同一表决权只能选择现场、网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复 表决的以第一次投票结果为准。

6、会议股权登记日：2021年6月15日

7、出席对象：

（1）截止2021年6月15日（本次会议股权登记日）下午15：00时收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书请见附件2

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号14楼会议室。

二、会议审议事项

（一）本次会议审议事项如下：

1.审议《关于2020年度董事会工作报告的议案》；

2.审议《关于2020年度监事会工作报告的议案》；

3. 审议《关于2020年度报告全文及其摘要的议案》；

4. 审议《关于2020年度财务决算报告的议案》；

5. 审议《关于2021年度财务预算方案的议案》；

6. 审议《关于2020年度利润分配方案的议案》；

7. 审议《关于2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计的议案》；

8. 审议《关于续聘2021年度审计机构的议案》；

9. 审议《关于公司董事、监事薪酬津贴绩效管理办法的议案》；

10. 审议《关于第一期员工持股计划管理办法的议案》；

11. 审议《关于〈第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》；

12. 审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》；

13.审议《关于增补公司第八届董事会非独立董事候选人的议案》；

14. 审议《关于延长西藏巨龙铜业有限公司相关担保解除承诺之履行期限的议案》。

（二）披露情况

上述议案已经公司董事会和监事会审议通过。公司独立董事向董事会提交了 《2020年度独立董事述职报告》，并将在本次年度股东大会上进行述职。上述议案的内容详见公司于2021年4月13日和2021年6月2日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

（三）特别强调事项

1、议案7、14涉及关联交易，关联股东在股东大会上对该议案应回避表决，其所持股份不计入有效表决权总数；

2、上述议案将对中小投资者表决单独计票，并将表决结果在股东大会决议 公告中单独列示。

■

三、提案编码

四、会议登记事项

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、 法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号11楼1108。

3、登记时间：2021年6月22日（上午9:30-11:30，下午13:30-16:00）。

4、会议联系方式：

联系人：曹东林

联系电话：0979-8962706

传真：0979-8962706

5、本次股东大会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深交所 交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体投票流程请见附件1。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第二十二次会议决议；

2、公司第八届董事会第二十一次会议决议；

3、公司第八届董事会第十九次会议决议；

4、公司第八届监事会第二十次会议决议

5、公司第八届监事会第十九次会议决议；

6、公司第八届监事会第十七次会议决议。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年6月11日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码为“360408”。

2.投票简称为“藏格投票”。

3.议案设置及意见表决。

（1）议案设置。

表1股东大会议案对应“议案编码”一览表

■

（2）填报表决意见或选举票数。

本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年6月23日的交易时间，即 9:15一9:25,9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月23日9:15～15:00

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://www.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

附件 2：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本公司/人出席藏格控股股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托方(签字或盖章)：

委托方居民身份证号码或《企业法人营业执照》号码：

委托方持股数：

委托方股东帐号：

受托人(签字)：

受托人身份证号码：

委托日期：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

■

证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2021-72

藏格控股股份有限公司

关于控股股东破产重整相关事项的进展公告

公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

藏格控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《藏格控股股份有限公司关于控股股东破产重整相关事项的公告》，披露了控股股东破产重整相关事项。

近日，公司收到控股股东转来的海西蒙古族藏族自治州中级人民法院作出的（2021）青28破申3号《民事裁定书》和（2021）青28破申4号《民事裁定书》，裁定：对申请人李明的申请不予受理。

公司提醒投资者注意，公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时 报》 《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资、注意投资风险。

特此公告。

藏格控股股份有限公司董事会

2021年6月11日