2021年

6月18日

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博道基金管理有限公司
关于旗下基金投资基金
托管人承销证券的公告

2021-06-18 来源:上海证券报

日前,长春百克生物科技股份公司 (以下简称“百克生物”,证券代码: 688276.SH)在交易所首次公开发行股票,上述新股的主承销商国泰君安证券股份有限公司为本公司旗下博道启航混合型证券投资基金(以下简称“博道启航混合”)的托管人。

鉴于发行过程公开透明,且该交易不存在利益输送的情况,经本公司审慎研究,按法规要求履行相关审批程序后,博道启航混合参与了上述新股申购并获配,现将获配情况公告如下:

风险提示:

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读基金的产品资料概要、招募说明书和基金合同,全面认识基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。本公告的解释权归本公司所有。

特此公告。

博道基金管理有限公司

二〇二一年六月十八日

博道基金管理有限公司

关于提醒投资者

及时提供或更新身份信息资料的公告

为持续落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,加强客户身份识别,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,博道基金管理有限公司(以下简称“本公司”)作如下提醒:

一、通过本公司电子直销系统交易的自然人客户,须上传身份证件影印件,请尚未上传身份证件影印件的自然人客户及时登录本公司网站(www.bdfund.cn)完成身份证件照片的上传操作,避免影响日常交易。

二、本公司将开展自然人客户身份信息资料核实工作,需要核实的客户身份信息资料包括但不限于:姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和证件有效期以及身份证明文件的有效性等。如自然人客户存在身份证件有效期过期或其他身份资料信息需要更新的情形,请尽快前往开立基金账户的机构更新相关信息和资料,否则本公司有权限制或中止办理相关业务。

三、法人或其他组织等非自然人客户如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时前往开立基金账户的机构更新相关信息。

四、非自然人客户应及时向开立基金账户的机构提供、更新相关受益所有人信息和资料。

对于本公司已采取措施,但客户仍然存在身份信息资料不完整、不真实、未在合理期限内补足更新的情况,本公司将进行提醒、限制或中止办理业务,请投资者及时提供或更新身份信息资料,以免影响业务办理。

如有疑问,请拨打本公司客户服务电话 400-085-2888 获取相关信息。

特此公告。

博道基金管理有限公司

二〇二一年六月十八日