国联证券股份有限公司
第四届董事会第十九次会议决议公告

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-035号

国联证券股份有限公司

第四届董事会第十九次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十九次会议于2021年6月17日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于2021年6月18日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长姚志勇先生、董事葛小波先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）《关于设立公募业务部并申请公募基金管理业务资格的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

为获取公募基金管理业务资格，拓展资产管理业务范围，推动财富管理转型，董事会决议设立公募业务部，由公司经营层负责具体设立事宜；同意公司申请公募基金管理业务资格，授权公司经营层制定相关制度及办理资格申请。

（二）《关于修订〈国联证券股份有限公司信息披露事务管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

修订后的《国联证券股份有限公司信息披露事务管理制度》（2021年6月修订）详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

（三）《关于修订〈国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

修订后的《国联证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》（2021年6月修订）详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2021年6月18日

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2021-036号

国联证券股份有限公司

关于向专业投资者公开发行短期公司债券

获得中国证监会注册批复的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日，国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国联证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可﹝2021﹞1979号）文件。批复内容如下：

“一、同意你公司向专业投资者公开发行短期公司债券的注册申请。

二、本次公开发行短期公司债券面值余额不超过80亿元。

三、本次发行短期公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。

四、本批复自同意注册之日起24个月内有效，你公司在注册有效期内可以分期发行短期公司债券。

五、自同意注册之日起至本次短期公司债券发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。”

公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次短期公司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

国联证券股份有限公司董事会

2021年6月18日