江苏鼎胜新能源材料股份有限公司
关于向全资子公司增资扩股的公告

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2021-048

债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

关于向全资子公司增资扩股的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 增资标的名称: 杭州鼎胜进出口有限公司

● 增资金额：人民币15,000万元。

● 本次增资不构成关联交易和重大资产重组；同时，基于公司2020年年度经审计基本每股收益为-0.03元，依据股票上市规则第9.6条之规定“交易仅达到第9.3条第（三）项或者第（五）项标准，且上市公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的，公司可以向本所申请豁免适用第9.3条将交易提交股东大会审议的规定。”公司向上海证券交易所申请豁免了将上述议案提交公司股东大会审议的程序，本次增资事宜无需提交公司股东大会审议。

一、增资概述

为进一步促进全资子公司杭州鼎胜进出口有限公司（以下简称“鼎胜进出口”）的经营发展，并结合公司战略发展规划，公司拟以自有资金向鼎胜进出口增加注册资本15,000万元。本次增资完成后，鼎胜进出口的注册资本将增至17,120万元，公司持有其100%股权。

该事项已经公司2021年6月24日召开的第五届董事会第五次会议审议通过。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规章制度规定，该事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。同时，基于公司2020年年度经审计基本每股收益为-0.03元，依据股票上市规则第9.6条之规定“交易仅达到第9.3条第（三）项或者第（五）项标准，且上市公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于0.05元的，公司可以向本所申请豁免适用第9.3条将交易提交股东大会审议的规定。”公司向上海证券交易所申请豁免了将上述议案提交公司股东大会审议的程序。

综上，本次增资事宜无需提交公司股东大会审议。本次增资扩股的具体方案授权公司董事会予以审议通过后，由董事长在相应的文件上签字。

二、增资的基本情况

1、公司名称：杭州鼎胜进出口有限公司

2、成立日期：2006年5月25日

3、法定代表人：周贤海

4、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

5、注册资本：2,120万元

6、注册地址：余杭区瓶窑镇瓶窑村

7、经营范围许可经营项目：一般项目：金属材料销售；机电设备销售；医用口罩批发；第二类医疗器械销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

8、增资方式及股权结构：公司拟以自有资金向鼎胜进出口增资15,000万元，增资完成后，鼎胜进出口注册资本由2,120万元增加至17,120万元，公司持有其100%股权。

9、最近一年主要财务数据：截至2020年12月31日，鼎胜进出口经审计总资产65,051.16万元，净资产2,704.47万元，2020年度实现营业收入208,166.89万元，净利润-1,470.14万元。

三、本次增资对公司影响

本次增资遵循公司战略发展规划，确保子公司未来经营发展的需要，有利于更好地实现公司经营目标，进一步增强子公司的综合竞争能力和盈利能力，符合公司长远发展战略。本次增资后，不会导致公司合并报表范围发生变化，不会对公司财务及经营状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

四、风险控制措施

本次增资系对公司全资子公司增资，不会对公司财务及经营状况产生重大影响。公司将加强对鼎胜进出口的经营活动的管理，完善其内部控制和监督机制，做好风险的管理和控制。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

特此公告。

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

董事会

2021年6月25日