江苏美思德化学股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划首次授予的激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告

证券代码：603041 证券简称：美思德 公告编号：2021-033

江苏美思德化学股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划首次授予的激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次解除限售股票数量：469,280股，占公司目前总股本的0.33%。

● 本次解除限售股票上市流通时间：2021年06月30日。

江苏美思德化学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年06月15日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予的激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为上述激励对象办理解除限售和股份上市手续，现将相关事项公告如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2018年04月13日，公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于〈江苏美思德化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2018年04月13日起至2018年04月23日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2018年04月24日披露了《江苏美思德化学股份有限公司监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2018年05月02日，公司召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈江苏美思德化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并披露了《江苏美思德化学股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2018年05月03日，公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于对第一期限制性股票激励计划首次授予权益的数量进行调整的议案》、《关于向第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以2018年05月03日为首次权益的授予日向符合条件的39名激励对象授予898,000股限制性股票，授予价格为10.62元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2018年05月31日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于江苏美思德化学股份有限公司对第一期限制性股票激励计划首次授予价格进行调整的议案》，限制性股票首次授予价格由10.62元/股调整为10.46元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次限制性股票授予价格的调整事项进行了核实。

6、2018年06月22日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成第一期限制性股票激励计划首次授予权益的登记工作。登记完成后，公司总股本由100,000,000股变更为100,898,000股。

7、2018年09月05日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向第一期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以2018年09月05日为预留权益的授予日向符合条件的2名激励对象授予50,000股限制性股票，授予价格为8.34元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

8、2018年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成第一期限制性股票激励计划预留授予权益的登记工作。登记完成后，公司总股本由100,898,000股变更为100,948,000股。

9、2019年06月05日，公司召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次及预留授予的激励股份回购价格进行调整的议案》、《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次及预留授予的部分激励股份进行回购注销的议案》，同意回购注销首次授予的限制性股票共290,400股，回购价格为10.33元/股；回购注销预留授予的限制性股票共15,000股，回购价格为8.21元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项进行了核查。本次回购注销完成后，公司总股本由100,948,000股变更为100,642,600股。

10、2020年04月09日，公司召开了2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本100,642,600股为基数，每股派发现金红利0.22元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，合计转增40,257,040股。本次转股后，公司总股本由100,642,600股变更为140,899,640股。

11、2020年06月15日，公司召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次及预留授予的激励股份回购价格及股份数量进行调整的议案》、《关于第一期限制性股票激励计划首次授予的激励股份第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对权益解除限售事项进行了核查。鉴于公司2019年年度以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，尚未解除限售的首次股份数量为由原607,600股调整为850,640股,尚未解除限售的预留股份数量为由原35,000股调整为49,000股。其中，首次授予的激励股份第二个解除限售期的解除限售条件已成就，本次可解除限售的首次股份数量为364,560股。

12、2020年10月21日，公司召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划预留授予的激励股份第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对权益解除限售事项进行了核查。预留授予的激励股份第二个解除限售期的解除限售条件已成就，本次可解除限售的预留股份数量为21,000股。

13、2021年06月15日，公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次及预留授予的激励股份回购价格进行调整的议案》、《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次授予的部分激励股份进行回购注销的议案》、《关于第一期限制性股票激励计划首次授予的激励股份第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对回购注销事项和权益解除限售事项进行了核查。公司本次拟回购注销首次授予的限制性股票共16,800股，回购价格为6.98元/股，可解除限售的首次股份数量为469,280股。

二、第一期限制性股票激励计划第三次解除限售条件

（一）第三个限售期届满

根据公司第一期限制性股票激励计划之相关规定，激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，分别为12个月、24个月和36个月，限售期均自激励对象获授限制性股票登记完成之日起计算。其中，公司首次授予的限制性股票的解除限售时间安排如下表所示：

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公司第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票登记完成之日为2018年06月22日，截至本公告披露日，公司第一期限制性股票激励计划首次授予权益的第三个限售期已经届满。在解除限售期间，公司为满足解除限售条件的激励对象办理相关事宜，本次拟解除限售的首次股份数为469,280股，占公司目前总股本的0.33%，将于2021年06月30日上市流通。

（二）解除限售条件成就的说明

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综上，董事会认为公司本次激励计划首次获授限制性股票的35名激励对象所持权益的第三个解除限售期解除限售条件已满足，且本次实施的限制性股票激励计划与已披露的激励计划不存在差异。根据公司股东大会的授权，同意公司按照《江苏美思德化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定办理第一期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售的相关事宜。

（三）不符合解除限售条件的激励对象说明

公司于2021年06月15日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次及预留授予的激励股份回购价格进行调整的议案》、《关于对公司第一期限制性股票激励计划首次授予的部分激励股份进行回购注销的议案》。本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象赵晶晶、曲涛因个人原因离职，已不再符合激励条件，公司将在债权人通知公示期结束后及时办理实际注销事项。

三、公司限制性股票激励计划本次可解除限售数量

本次符合解除限售条件的激励对象共计35人，可解除限售的限制性股票数量共469,280股，占公司目前总股本的0.33%。

单位：股

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注：公司首次授予限制性股票登记数量89.8万股，“已获授的限制性股票数量”系在剔除不符合解除限售条件的激励对象而回购注销的限制性股票数量后，按照公司2019年度资本公积金转增股本方案（即每股转增0.4股）进行调整后的数量，“本次可解除限售的限制性股票数量”由335,200股相应调整为469,280股。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

1、本次解除限售的限制性股票上市流通日：2021年06月30日。

2、本次解除限售的限制性股票上市流通数量：469,280股。

3、符合本次解除限售条件的人数为35人。

4、公司董事、高级管理人员关于本次解除限售的限制性股票的锁定和转让限制：本次激励计划中的激励对象无董事或高级管理人员。

5、本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况

单位：股

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五、法律意见书的结论性意见

本所律师认为，公司本次激励计划的首次授予股份解除限售条件已成就，公司关于本次回购注销暨价格调整暨解除限售事项已经履行现阶段必要的审议批准程序，符合《激励管理办法（2018修正）》《股权激励计划(草案)》的相关规定。

六、备查文件

《北京国枫律师事务所关于江苏美思德化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票及价格调整暨首次授予激励股份第三个解除限售期解除限售的法律意见书》

特此公告。

江苏美思德化学股份有限公司董事会

2021年06月25日