哈尔滨哈投投资股份有限公司
第十届董事会第一次临时会议决议公告
证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2021-034
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第十届董事会第一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第一次临时会议于2021年6月25日（星期五）下午在公司2809会议室召开。该次会议通知于2021年6月20日以书面送达、电子邮件方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中张铁薇独立董事以通讯方式出席会议。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由董事长赵洪波先生主持，公司监事会成员列席了会议。经过有效表决，会议审议并通过如下决议：
1、全体董事一致同意推选赵洪波先生为公司第十届董事会董事长，张宪军先生为公司第十届董事会副董事长；
2、全体董事一致同意聘任张宪军先生为公司总经理，聘期叁年；
3、经董事长提名，全体董事一致同意聘任张名佳先生为公司董事会秘书；
4、经总经理提名，全体董事一致同意聘任贾淑莉女士、潘琪先生、王海洋先生、张名佳先生为公司副总经理，贾淑莉女士为公司总会计师，聘期叁年；
5、全体董事一致同意由下列人员组成董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会：
战略委员会：赵洪波（主任）、彭彦敏、姚宏
审计委员会：彭彦敏（主任）、姚宏、张铁薇、张宪军、左晨
提名委员会：姚宏（主任）、张铁薇、张名佳
薪酬与考核委员会：张铁薇（主任）、彭彦敏、姚宏、任毅、蒋宝林
6、全体董事一致同意聘任陈曦女士为公司证券事务代表。
7、审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
8、审议通过了《关于全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司参与设立股权投资基金的议案》：
根据公司发展战略，为拓宽投资渠道，加快外延式投资发展进程，提升投资业务综合实力，基于公司与合作方在2020年11月6日签订的《基金项目合作意向书》，公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司（简称哈投嘉信）拟与哈尔滨哈深私募基金管理有限公司（简称哈深私募）、哈尔滨哈深投资有限公司（简称哈深投资）共同设立哈尔滨市深哈创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商部门核定为准，以下简称基金），并申请哈尔滨市市级财政专项资金股权投资基金（简称引导基金）。基金总规模10亿元，首期规模5亿元。哈投嘉信作为有限合伙人认缴出资34000万元，出资比例34%；哈深投资认缴出资35000万元，出资比例35%；拟申请引导基金出资30000万元，出资比例30%；哈投嘉信参股的哈深私募作为普通合伙人及管理人认缴出资1000万元，出资比例1%。基金将主要投资于新一代信息技术、智能制造、新材料、生物医药等战略性新兴产业。
本次投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
详见同日披露的《哈投股份关于全资子公司参与设立有限合伙企业的公告》（临2021-036号公告，上海证券交易所网站http:/www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券报）。
表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2021年6月25日
附：1、聘任高级管理人员简历
2、证券事务代表简历
附件1，
张宪军先生简历
姓 名：张宪军
性 别： 男
出生日期：1974年5月
文化程度：硕士
政治面貌：党员
职 称：高级经济师
工作简历：
1995.08－2004.03 哈尔滨水泥厂技术员团委干事、工会办公室主任；
2004.03－2007.01 哈尔滨投资集团有限责任公司企划室科员、科长；
2007.01－2014.06 哈尔滨投资集团有限责任公司团委书记、办公室副主任、办公室正部级员；
2014.07－2021.01 哈尔滨投资集团有限责任公司金融资产管理部部长；
2014.08至今 哈尔滨均信投资担保股份有限公司董事；
2014.12至今 江海证券有限公司董事；中融国际信托有限公司董事；
2015.08至今 黑龙江金信融资租赁公司董事；
2016.11至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事；
2019.10至今 哈尔滨经济开发投资有限公司董事；
2020.11至今 哈尔滨银行董事。
2021.01至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司副董事长、总经理。
贾淑莉女士简历
姓 名：贾淑莉
性 别：女
民 族：汉
出生年月：1962年3月28日
文化程度：研究生
政治面貌：中共党员
职 称：研究员级高级会计师
主要工作简历：
1985.07-1989.09 哈尔滨化工研究所 出纳员
1989.09-1991.03 哈尔滨化工研究所 会计
1991.03-1994.05 哈尔滨化工工程技术研究开发中心 主管会计
1994.05-1997.04 哈尔滨精化实业股份有限公司财务部部长
1997.04-2000.06 哈尔滨精化实业股份有限公司副总经理
2000.06至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司审计部部长、财务部部长、总会计师、副总经理
2010.07至今 黑龙江新世纪能源有限公司监事
2011.01至今 黑龙江岁宝热电有限公司监事
2017.03至今 江海证券有限公司监事会主席。
潘琪先生简历
姓 名：潘琪
性 别：男
民 族：汉族
文化程度：大专
出生年月：1964年4月24日
职 称：高级工程师
工作简历：
1984.04一1987.02 哈纺织印染工业联合公司发电分厂化学车间工段长
1987.02一1994.10 哈纺织印染工业联合公司发电分厂化学车间主任
1994.10一1996.03 哈纺织印染工业联合公司发电分厂生产厂长
1996.03一1997.04 哈纺织印染工业联合公司发电分厂厂长
1997.04一2001.11 哈纺织印染工业联合公司经理助理
2001.11一2004.08 哈纺织印染工业联合公司副总经理
2004.08一2006.05 哈纺织印染工业联合公司总经理。
2006.05一2016.08 哈尔滨哈投投资股份有限公司热电厂党委书记、厂长
2012.06一2015.06 哈尔滨哈投投资股份有限公司职工监事
2018.10一2020.06 黑龙江岁宝热电有限公司董事长。
2015.06至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司副总经理。
王海洋先生简历
姓 名： 王海洋
性 别： 男
民 族： 汉
出生日期： 1980年7月7日
政治面貌： 党员
文化程度： 大学本科
工作简历：
2003.07 -2007.03 黑龙江省电力开发公司 经营管理部职员
2007.03 -2009.03 黑龙江省电力开发公司 经营管理部副部长
2009.04 -2010.08 神州通信黑龙江有限公司 哈尔滨分公司 总经理
2010.08 -2012.12 神州通信黑龙江有限公司 总经理
2013.01- 2015.06 哈尔滨投资集团有限责任公司 正部级员
2015.06至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司副总经理
张名佳先生简历
姓 名：张名佳
性 别：男
民 族：汉
出生年月：1967年10月8日
文化程度：大学本科
政治面貌：中共党员
职 称：高级工程师
资 格：上海证券交易所董事会秘书任职资格
工作简历：
1989.07一1990.12 哈尔滨电表仪器厂助理工程师
1990.12一1998.05 哈尔滨市电子仪表工业总公司工程师
1998.05一2002.08 南方证券有限公司哈尔滨营业部历任职员、办公室主任、总经理助理、副总经理
2002.08一2005.11 南方证券有限公司哈尔滨友谊路营业部总经理
2005.11一2008.03 中国建银投资证券有限责任公司哈尔滨友谊路营业部总经理
2008.04一2017.02 哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表,证券投资部副部长、部长。
2016.12一至今 江海证券有限公司董事
2017.02一至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司副总经理、董事会秘书
2017.06一至今 呼兰浦发商业银行股份有限公司监事
2017.07一至今 伊春农村商业银行股份有限公司董事
2019.11一至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司董事
附件2，
陈曦女士简历
姓 名：陈曦
性 别：女
民 族：汉
出生年月：1986年8月19日
文化程度：大学本科
职 称：经济师
资 格：证券从业资格、基金从业资格、上海证券交易所董事会秘书任职资格
主要工作经历：
2009年参加工作,2014年进入公司证券部从事证券事务工作。2017年3月至今任哈尔滨哈投投资股份有限公司证券事务代表。
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 编号：临2021-035
哈尔滨哈投投资股份有限公司
第十届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会第一次会议于2021年6月25日下午在公司2809会议室召开。本次会议应到监事5名，实到5名。会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《上市公司监事会工作指引》等规定要求，会议合法有效。会议由监事会主席金龙泉先生主持。
二、监事会会议审议情况
会议以书面表决的方式，一致选举金龙泉先生为哈尔滨哈投投资股份有限公司第十届监事会主席。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司监事会
2021年6月25日
证券代码： 600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临2021-036
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司参与设立有限合伙企业的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资主体: 公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司
● 投资标的名称: 哈尔滨市深哈创业投资基金合伙企业（有限合伙）(暂定名，以工商部门核定为准)
● 投资金额:人民币34000万元
● 基金合伙协议尚未完成最终签署。
● 基金管理人尚需向中国证券投资基金业协会申请私募股权投资基金管理人登记，能否登记成功存在不确定性。基金管理人尚未进行引导基金申报程序，引导基金作为有限合伙人出资存在不确定性。
● 本次投资事项预计对公司 2021 年度业绩不会产生影响，未来对公司经营的影响需视各方后续具体合作的推进和实施情况而定。
一、对外投资概述
根据公司发展战略，为拓宽投资渠道，加快外延式投资发展进程，提升投资业务综合实力，基于公司与合作方在2020年11月6日签订的《基金项目合作意向书》（详见公司2020年11月7日临2020-70号公告，上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券报），公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司（简称哈投嘉信）拟与哈尔滨哈深私募基金管理有限公司（简称哈深私募）、哈尔滨哈深投资有限公司（简称哈深投资）共同设立哈尔滨市深哈创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商部门核定为准，以下简称基金），并申请哈尔滨市市级财政专项资金股权投资基金（简称引导基金）。基金总规模10亿元，首期规模5亿元；哈投嘉信作为有限合伙人认缴出资34000万元，出资比例34%；哈深投资认缴出资35000万元，出资比例35%；拟申请引导基金出资30000万元，出资比例30%；哈投嘉信参股的哈深私募作为普通合伙人及管理人认缴出资1000万元，出资比例1%。基金将主要投资于新一代信息技术、智能制造、新材料、生物医药等战略性新兴产业。
公司2021年6月25日召开的第十届董事会第一次临时会议，以9票同意，0票反对0票弃权的表决结果审议通过了本次投资事宜。本次投资事项无需经公司股东大会审议批准。
本次投资不属于关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组事项。
二、投资协议相关主体的基本情况
（一）普通合伙人\管理人
企业名称：哈尔滨哈深私募基金管理有限公司
法人代表：夏蒙孺
企业性质：有限责任公司
注册资本：1000万元人民币
住所：哈尔滨市松北区智谷大街288号深圳(哈尔滨)产业园区科创总部1号楼
经营范围：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）
股权结构：哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司35%、深圳市基础设施投资基金管理有限责任公司35%、哈尔滨哈深投资有限公司30%
哈尔滨哈深私募基金管理有限公司尚未完成在中国证券投资基金业协会私募股权投资基金管理人登记。
关联关系：哈尔滨哈深私募基金管理有限公司为公司全资子公司哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司出资企业
（二）有限合伙人之一
企业名称：哈尔滨哈深投资有限公司
企业性质：有限责任公司
法人代表：范琨
注册资本：40000万元人民币
住所：哈尔滨市松北区智谷大街288号深圳(哈尔滨)产业园区科创总部1号楼
经营范围：以自有资金从事投资活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
主要股东：哈尔滨哈深投资有限公司为深圳（哈尔滨）产业园投资开发有限公司的全资子公司，为深圳（哈尔滨）产业园投资开发有限公司指定的基金出资主体。
关联关系：该公司与本公司不存在关联关系。
（三）有限合伙人之二
哈尔滨市市级财政专项资金股权投资基金作为引导基金有限合伙人出资。目前基金管理人尚未进行该引导基金的申报程序。
三、投资标的基本情况
基金名称：哈尔滨市深哈创业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商部门核定为准）
基金管理人：哈尔滨哈深私募基金管理有限公司
组织形式：有限合伙企业
基金规模：总规模为人民币10亿元，其中基金首期规模为人民币5亿元（具体规模以实际到位资金为准）
基金期限：基金拟存续期为7年，包括投资期4年、退出期2年、宽限期1年，经全体合伙人同意可适当延长
计划出资情况：
（1）普通合伙人：哈尔滨哈深私募基金管理有限公司认缴出资1000万元
（2）有限合伙人：哈尔滨哈深投资有限公司认缴出资35000万元
（3）有限合伙人：哈尔滨哈投嘉信投资管理有限公司认缴出资34000万元
（4）有限合伙人：拟申请引导基金出资30000万元
管理模式：基金为合伙制，合伙人大会为最高权力机构；基金投资、收购、出售、转让等基金运作事项由投资决策委员会负责，基金管理人根据拟投项目进展情况，召集委员召开会议；日常运营管理由合伙企业委托管理人管理，管理费由合伙协议约定。
投资模式及投资方向：基金采取直投方式，主要投资于新一代信息技术、智能制造、新材料、生物医药等战略性新兴产业；
退出机制：包括但不限于IPO、并购、股权转让等。
盈利分配模式：基金收取股息、红利或转让（出售）收益后，扣除相关税费后，向合伙人进行分配。
由于基金合伙协议尚未完成最终签署，有关事项以最终签署的合伙协议为准。
四、协议的主要内容
基金合伙协议尚未完成最终签署，基金最终设立情况以各方签订的法律文件以及企业登记机关注册信息为准，公司将根据项目进展情况及时履行信息披露义务。
五、对外投资对上市公司的影响
通过设立基金，有利于公司充分借助外部专业投资机构的资源优势和专业能力，加快公司的战略布局与发展，进一步增强公司盈利能力，提升公司综合实力和发展潜力，促进公司可持续发展，符合公司发展战略以及全体股东的利益。本次投资事项预计对公司 2021 年度业绩不会产生影响，未来对公司经营的影响需视各方后续具体合作的推进和实施情况而定。
六、对外投资的风险分析
基金管理人尚需向中国证券投资基金业协会申请私募股权投资基金管理人登记，能否登记成功存在不确定性；基金管理人尚未进行引导基金申报程序，引导基金作为有限合伙人出资存在不确定性；公司子公司作为合伙企业有限合伙人，在保证日常经营发展所需资金的前提下，以自有资金参与投资，承担的投资风险敞口不超过出资额，即34000 万元人民币（以实际认缴金额为准）；基金主要投资方式为股权投资，具有投资周期长、流动性低等特点，在投资过程中将受宏观经济、行业周期、交易方案及投资标的经营管理情况等多重因素影响，可能存在投资收益不及预期的风险。
目前基金尚未完成合伙协议签署，最终协议内容和具体操作方式以最终各方签署的正式合伙协议文本为准，实施过程存在不确定性。合伙企业设立尚需取得中国证券投资基金业协会备案，且尚未在企业登记机关完成注册登记手续。
公司将持续关注基金后续推进情况，并及时履行后续信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2021年6月25日
证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：2021-033
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年06月25日
(二)股东大会召开的地点：哈尔滨市松北区创新二路277号哈投大厦公司2809会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
会议召开及议案的表决符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事会召集，赵洪波董事长主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席8人，李延喜、高建国、韩红独立董事以通讯方式参会；
2、公司在任监事5人，出席4人，其中陈佐发监事因个人原因未能参会；
3、董事会秘书出席会议；公司在任高管5人列席会议；见证律师出席；董事、监事候选人列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：《哈投股份2020年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：《哈投股份2020年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：《关于2020年度利润分配预案的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：《关于续聘会计师事务所并确定其报酬的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：《2020年度独立董事述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：《关于公司2020年度内部控制审计报告的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：《2020年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：《关于授权公司经营层择机处置金融资产的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：《关于续保董监高责任险的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：《关于公司2021年预计日常关联交易的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
13、议案名称：《关于修改公司章程的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：《关于为公司控股子公司提供担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)累积投票议案表决情况
15、《关于选举公司第十届董事会非独立董事的议案》
■
16、《关于选举公司第十届董事会独立董事的议案》
■
17、《关于选举公司第十届监事会非职工监事的议案》
■
(三)现金分红分段表决情况
■
(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(五)关于议案表决的有关情况说明
1、13项议案为特别决议议案，该项议案获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。
2、公司供热公司及全资子公司江海证券有限公司职工代表大会分别选举佟岩同志和董英群同志为公司第十届监事会职工代表监事。佟岩、董英群简历附后。
佟岩先生简历
姓 名：佟 岩
性 别：男
民 族：汉 族
出生年月：1964 年7月20日
文化程度：研究生
职 称：高级经济师
现任职务：哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司党委书记、总经理
工作简历：
2004.3-2008.9 哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司副总经理兼工会主席
2008.9-2015.6 哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司副总经理、党委副书记
2015.6-至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司供热公司党委书记、总经理
2016.4-至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司职工监事
董英群女士简历
姓 名：董英群
性 别：女
出生日期：1967年5月31日
文化程度：大学
政治面貌：党员
工作简历：
1989年9月-1990年5月 哈尔滨市药材公司道里分公司 会计
1990年5月-1998年3月 哈尔滨国际信托投资公司证券部（曾任职柜台工作人员、债券发行、部门会计、部门综合部经理等职务）
1998年3月-2004年3月 哈尔滨国际信托投资公司平房营业部总经理
2004年3月-2011年9月 江海证券新疆大街营业部总经理
2011年9月-2018年5月 江海证券稽核审计部总经理
2018年5月-2020年8月 江海证券总裁助理兼稽核审计部总经理
2020年 8月-至今 江海证券副总裁
2020年11月-至今 哈尔滨哈投投资股份有限公司职工监事
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：黑龙江仁大律师事务所
律师：崔丽晶、高瑛
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集与召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、表决程序等事宜，均符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2021年6月26日
