广州发展集团股份有限公司
股票简称：广州发展 股票代码：600098 临2021-048号
企业债券简称：G17发展1 企业债券代码：127616
公司债券简称：21穗发01 公司债券代码：188103
广州发展集团股份有限公司
关于非公开发行A股股票事项
获得广州国资发展控股有限公司批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2021年6月9日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了公司非公开发行A股股票相关议案，详见公司于2021年6月10日披露的相关公告。
2021年6月30日，公司收到控股股东广州国资发展控股有限公司（以下简称“广州国发”）《关于同意广州发展集团非公开发行A股股票的批复》（穗国发批【2021】27号），广州国发同意公司向包括广州国发在内的不超过35名符合中国证监会规定条件的特定对象，非公开发行股票数量不超过817,858,967股（含本数），募集资金不超过人民币60亿元，在获得中国证监会核准文件的有效期内择机实施。
本次非公开发行A股股票事项尚需公司股东大会审议通过，并获得中国证券监督管理委员会核准后方可实施。公司将根据该事项的实际进展情况，按照有关规定及时履行信息披露义务。
特此公告。
广州发展集团股份有限公司
董 事 会
2021年7月1日
股票简称：广州发展 股票代码：600098 临2021-049号
企业债券简称：G17发展1 企业债券代码：127616
公司债券简称：21穗发01 公司债券代码：188103
广州发展集团股份有限公司
关于2021年限制性股票激励计划
获得广州市国资委批复的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年6月30日，广州发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到广州市国资委《关于同意广州发展集团实施2021年限制性股票激励计划的批复》（穗国资批【2021】59号）。
原则同意公司实施2021年限制性股票激励计划（激励计划草案具体内容详见公司于2021年4月6日公布的相关公告）。
公司2021年限制性股票激励计划尚需股东大会审议通过。公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，及时履行信息披露义务。
特此公告。
广州发展集团股份有限公司
董 事 会
2021年7月1日
证券代码：600098 证券简称：广州发展 公告编号：2021-050
企业债券简称：G17发展1 企业债券代码：127616
公司债券简称：21穗发01 公司债券代码：188103
广州发展集团股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2021年6月30日
（二）股东大会召开的地点：广州市天河区临江大道3号发展中心大厦6楼会议室。
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事长伍竹林先生主持会议。会议的召集、召开和表决方式合法有效，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定。
（五）根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司于2021年6月26日在指定媒体披露《广州发展集团股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》。独立董事谢康先生受其他独立董事的委托作为征集人，就本次股东大会审议的公司A股限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。在征集时间内，公司未收到股东向谢康先生委托投票之授权委托书。
（六）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席7人，张龙董事因出差请假；
2、公司在任监事5人，出席4人，苑欣监事因出差请假；
3、公司在任高级管理人员5人，出席5人。公司副总经理兼董事会秘书吴宏出席了会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2020年度董事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2020年度监事会工作报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2020年年度报告》及《广州发展集团股份有限公司2020年年度报告摘要》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
5、议案名称：关于公司2020年度利润分配方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
6、议案名称：关于公司2021年度财务预算方案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
7、议案名称：关于聘任公司审计机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
8、议案名称：关于公司《未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
9、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
10、议案名称：关于《广州发展集团股份有限公司2021年A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
11、议案名称：关于提请股东大会授权董事会全权办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
12、议案名称：关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
13.00、议案名称：关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案
13.01、议案名称：发行股票的种类和面值
审议结果：通过
表决情况：
■
13.02、议案名称：发行方式
审议结果：通过
表决情况：
■
13.03、议案名称：发行对象及认购方式
审议结果：通过
表决情况：
■
13.04、议案名称：定价基准日、发行价格和定价原则
审议结果：通过
表决情况：
■
13.05、议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
■
13.06、议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
■
13.07、议案名称：上市地点
审议结果：通过
表决情况：
■
13.08、议案名称：滚存利润的安排
审议结果：通过
表决情况：
■
13.09、议案名称：发行决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
■
13.10、议案名称：募集资金金额及用途
审议结果：通过
表决情况：
■
14、议案名称：关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
15、议案名称：关于公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
16、议案名称：关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
17、议案名称：关于公司设立本次非公开发行A股股票募集资金专用账户的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
18、议案名称：关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施与相关主体承诺的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
19、议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理公司本次非公开发行A股股票相关事宜的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
20、议案名称：关于公司与控股股东签订附条件生效的股份认购协议的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
21、议案名称：关于公司非公开发行A股股票涉及关联交易事项的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
■
(三)关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会议案13.00、13.01、13.02、13.03、13.04、13.05、13.06、13.07、13.08、13.09、13.10、14、20、21为关联交易议案，关联股东广州国资发展控股有限公司及其一致行动人已回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：广州金鹏律师事务所
律师：王波、简璐云
2、律师见证结论意见：
本次股东大会执行了法定的表决程序，表决数符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规和公司《章程》的规定，全部议案均获得符合公司《章程》规定的有效表决权通过，表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、广州发展集团股份有限公司2020年年度股东大会决议；
2、广州金鹏律师事务所律师出具的律师见证法律意见。
广州发展集团股份有限公司
2021年7月1日
股票简称：广州发展 股票代码：600098 临2021-051号
企业债券简称：G17发展1 企业债券代码：127616
公司债券简称：21穗发01 公司债券代码：188103
广州发展集团股份有限公司
关于公司2021年A股限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年4月2日，广州发展集团股份有限公司（简称“本公司”、“广州发展”）召开了第八届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于〈广州发展集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2021年4月6日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等法规、规范性文件要求，遵循《广州发展内幕信息知情人登记管理规定》的相关规定，公司针对2021年A股限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。根据《管理办法》的有关规定，公司通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）查询，对激励计划内幕信息知情人在激励计划公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、核查的范围和程序
1、核查对象为公司激励计划的内幕信息知情人及激励对象。
2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。
3、公司向中国结算上海分公司就核查对象在激励计划首次公开披露前六个月（即2020年10月2日至2021年4月3日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了查询，并由中国结算上海分公司出具了书面的查询证明。
二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明
根据中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有19名核查对象存在买卖公司股票的行为（详见附件），其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。
经核查，一名激励对象配偶在知悉本次股权激励事项后仍有买卖公司股票的行为，经了解，其在敏感期买卖公司股票，是基于对二级市场交易情况的自行判断和对相关证券法律法规不熟悉导致。基于审慎原则，该激励对象自愿退出本次股权激励计划，放弃本次股权激励计划原定授予的全部权益。其余18名核查对象在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议其买卖公司股票的行为，其买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
三、结论意见
综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。公司在本次股权激励计划筹划和决策过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，严格限定了接触到内幕信息的人员范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机构人员及时进行了登记。公司在本次股权激励计划公告前，未发生信息泄露的情形。除一名激励对象因其配偶于敏感期买卖公司股票行为已自愿放弃参与本次股权激励计划外，其余核查对象买卖公司股票行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次股权激励计划内幕信息无关，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
四、备查文件
中国结算上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。
特此公告。
附件：《核查对象自查期间买卖公司股票情况表》
广州发展集团股份有限公司
2021年7月1日
附件：
核查对象自查期间买卖公司股票情况表
■
股票简称：广州发展 股票代码：600098 临2021-052号
企业债券简称：G17发展1 企业债券代码：127616
公司债券简称：21穗发01 公司债券代码：188103
广州发展集团股份有限公司关于控股股东
一致行动人增持股份计划进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 增持计划的基本情况：公司控股股东广州国资发展控股有限公司（以下简称“广州国发”）一致行动人广州国发资本管理有限公司（以下简称“国发资本”）计划自2021年6月15日起6个月内通过上海证券交易所系统集中竞价方式择机增持公司股份，增持金额累计不低于人民币2,000万元，不超过人民币2亿元（含2021年6月15日已增持的额度），增持计划不设价格区间。详见公司于2021年6月16日发布的相关公告。
● 增持计划的实施情况：截至2021年6月30日，广州国发持股数无变化，国发资本累计增持公司股票4,095,681股，占公司总股本的0.15%，累计增持金额25,100,723元。
● 风险提示：股份增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持股份所需资金未到位等因素，导致增持计划无法实施或未达到预期的风险。
2021年6月30日，公司接到控股股东广州国发《关于一致行动人增持广州发展集团股份有限公司股份计划进展的告知函》（穗国发函〔2021〕30号）。现将有关事项公告如下：
一、本次增持的基本情况
1.增持主体：公司控股股东广州国发全资子公司广州国发资本管理有限公司
2.增持主体已增持公司股份的情况：
本次增持前，广州国发持有广州发展股票1,709,111,863股，持股占比62.69%；国发资本持有广州发展股票3,515,206股，持股占比0.13%。
截至2021年6月30日，广州国发持股数无变化，国发资本累计增持公司股票4,095,681股，占公司总股本的0.15%，累计增持金额25,100,723元。
二、增持计划的主要内容
1.增持股份的目的：基于对本公司未来发展前景的信心以及对本公司长期投资价值的认同。
2.增持股份的数量或金额：累计增持金额不低于人民币2,000万元，不超过人民币2亿元（含2021年6月15日已增持的额度）。
3.增持股份的价格前提：本次增持计划未设定价格区间，国发资本将根据广州发展股票价格波动情况及资本市场整体趋势，择机实施增持计划。
4.增持计划的实施期限：自2021年6月15日起6个月内。
5.增持股份的方式：通过上海证券交易所交易系统集中竞价方式。
6.增持股份的资金来源：自有资金。
三、增持计划实施的不确定性风险
股份增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持股份所需资金未到位等因素，导致增持计划无法实施或未达到预期的风险。
四、增持计划实施进展情况
截至2021年6月30日，国发资本以自有资金通过集中竞价方式累计增持公司股票4,095,681股，占公司总股本的0.15%，累计增持金额25,100,723元。
五、其他说明
1.本次增持行为符合《证券法》等法律法规、部门规章及上海证券交易所业务规则等有关规定。本次增持股份计划不会导致本公司控股股东及实际控制人发生变化。
2.广州国发及国发资本承诺，在增持期间及增持完成后12个月内不减持所持有的广州发展股份。
3.本公司将根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》和《上海证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》等相关规定，持续关注广州国发及其一致行动人增持公司股份的有关情况，及时履行信息披露义务。
特此公告。
广州发展集团股份有限公司
2021年7月1日
