陕西黑猫焦化股份有限公司
配股提示性公告
证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2021-042
陕西黑猫焦化股份有限公司
配股提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示:
1、陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称“发行人”、“陕西黑猫”或“公司”）本次发行经公司2019年5月10日召开的第四届董事会第五次会议以及2019年5月28日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过。本次配股申请已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会审核通过，并获得中国证监会《关于核准陕西黑猫焦化股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]1490号）文件核准。
2、本次配股简称：黑猫配股；配股代码：760015；配股价格：3.53元/股。
3、配股缴款起止日期：2021年6月30日（T+1日）至2021年7月6日（T+5日）的上海证券交易所（以下简称“上交所”）正常交易时间，请股东注意申购缴款时间。
4、本次配股网上申购期间公司股票停牌，2021年7月7日（T+6日）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）网上清算，公司股票继续停牌，2021年7月8日（T+7日）刊登配股发行结果公告，公司股票复牌交易。
5、配股上市时间在配股发行成功后根据上交所的安排确定，将另行公告。
6、《陕西黑猫焦化股份有限公司配股说明书》全文及其他相关资料刊载于2021年6月25日上交所网站（http://www.sse.com.cn）；投资者欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读相关内容。
一、本次配股的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A股）。
2、每股面值：1.00元。
3、配售比例及数量：本次配股以2021年6月29日（股权登记日，T日）上交所收市后陕西黑猫总股本1,629,789,473股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售股份，本次可配股数量总计为488,936,841股，均为无限售条件流通股，采取网上定价方式发行，配股代码“760015”，配股简称“黑猫配股”，通过上海证券交易所系统进行。
4、配股价格：本次配股价格为3.53元/股。
5、主要股东认购本次配股的承诺：公司控股股东陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、实际控制人李保平及自然人股东李光平、李博、吉红丽、张林兴已出具承诺将按其持股比例以现金方式全额认购本次配股的可配售股份。
6、发行对象：截至股权登记日2021年6月29日（T日）上交所收市后，在登记公司登记在册的陕西黑猫全体股东。
7、发行方式：采取网上定价发行方式，通过上交所交易系统进行。
8、承销方式：代销。
9、本次配股主要日期和停牌安排：
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注1：以上时间均为正常交易日。
注2：如遇重大突发事件影响本次发行，保荐机构（主承销商）将及时公告，修改本次发行日程。
10、募集资金用途：本次配股募集资金总额预计不超过17.16亿元，扣除发行费用后的募集资金净额全部用于补充公司流动资金。
二、本次配股的认购方法
1、配股缴款时间
2021年6月30日、2021年7月1日、2021年7月2日、2021年7月5日、2021年7月6日（T+1日至T+5日）9:30-11:30，13:00-15:00。逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、配股缴款方法
原股东于缴款期内可通过网上委托、电话委托、营业部现场委托等方式，在股票指定交易的营业部通过上交所交易系统办理配股缴款手续。配股代码“760015”，配股简称“黑猫配股”，配股价格3.53元/股。
发行人是内地与香港股市互联互通标的公司。上交所根据有关规则按照精确算法原则取整（股东可通过交易系统查看“黑猫配股”可配证券余额），即先按照配售比例和每个账户股数计算出可认购数量的整数部分，对于计算出不足1股的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可配股票数量加总与可配股票总数量一致。香港投资者通过内地与香港互联互通持有发行人股份并参与本次配股的，对配售股份不足1股的部分，香港交易及结算所有限公司将根据中央结算系统有关规则的规定将该等零碎股份的数额调整至整数单位。内地与香港对于零碎股份的处理方式可能存在差异，特提请投资者注意。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过该股东可配股票数量限额。原股东所持股份托管在两个或两个以上营业部的，分别到相应营业部认购。
三、发行人和主承销商
1、发行人：陕西黑猫焦化股份有限公司
法定代表人：李保平
办公地址：陕西省韩城市煤化工业园
董事会秘书：何晓明
联系人：樊海笑
电话：0913-5326936
2、保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
法定代表人：杨炯洋
办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号中化大厦
联系人：资本市场部
电话：010-56177253、010-56177255
发行人：陕西黑猫焦化股份有限公司
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
2021年7月1日
