苏州新区高新技术产业股份有限公司
第九届董事会第三十九次会议决议公告
证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2021-034
苏州新区高新技术产业股份有限公司
第九届董事会第三十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依据《公司章程》有关规定及公司董事会议事规则第三章第十二条之规定，确定公司第九届董事会第三十九次会议于2021年7月16日以通讯方式召开，在保证公司董事、独立董事充分发表意见的前提下，以传真形式审议表决，公司现有8名董事，参与此次会议表决的董事8名，审议一致通过了如下议案：
1、审议通过《关于参与设立私募基金的议案》；
董事会同意公司出资4,000万元，作为有限合伙人参与设立苏州融享贝赢创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准），并授权公司经营层办理与本次交易相关的后续事宜。
表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。
具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于参与设立私募基金的公告》（公告编号：2021-035）。
2、审议通过《关于选举公司董事的预案》，并提交股东大会审议；
截至本公告披露日，东方国际创业股份有限公司（以下简称“东方创业”）持有公司股票34,538,714股，持股比例3%。根据东方创业发来的董事推荐函，推荐陈乃轶先生为公司董事人选（简历附后）。
董事会同意选举陈乃轶先生为公司董事，任期至本届董事会换届为止。
表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。
3、审议通过《关于召开公司2021年第五次临时股东大会的议案》。
董事会同意于2021年8月3日召开公司2021年第五次临时股东大会。
表决情况：同意8票，反对0票，弃权0票；表决结果：通过。
具体内容详见刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-036）。
特此公告。
苏州新区高新技术产业股份有限公司
董事会
2021年7月17日
附：陈乃轶先生个人简历
陈乃轶，男，1979年2月1日出生，汉族，中共党员，本科学历，毕业于浙江工商大学投资经济专业，经济师。曾任东方国际创业股份有限公司综合办公室主任、资产经营部经理，上海东贸贸易有限公司董事。现任上海经贸国际货运实业有限公司董事，东方国际创业浦东服装进出口有限公司董事，东方国际创业闵行服装实业有限公司董事，东方金发国际物流有限公司董事，上海东松医疗科技股份有限公司董事，东方国际创业股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。
证券代码：600736 股票简称：苏州高新 公告编号：2021-035
苏州新区高新技术产业股份有限公司
关于参与设立私募基金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：苏州融享贝赢创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准）。
● 投资金额：基金总规模1亿元，苏州新区高新技术产业股份有限公司（以下简称“公司”）拟作为基金的有限合伙人认缴出资4,000万元，占基金总规模的40%。
● 共同参与本次投资的苏州高新创业投资集团有限公司（以下简称“苏高新创投”）为公司控股股东苏州苏高新集团有限公司（以下简称“苏高新集团”）控股孙公司，本次投资事项构成关联交易，不构成重大资产重组。
● 风险提示：目前拟设立的基金处于筹备期，尚需工商登记和基金备案等；基金合伙协议尚未签订，交易尚需根据国有资产监督管理的有关要求进行报批，存在一定不确定性；私募基金在运行过程中受宏观经济、行业周期、投资标的、投资管理等多种因素的影响，可能面临投资效益不达预期或私募基金亏损的风险。
公司参与投资的苏州融联创业投资企业（有限合伙）（以下简称“融联基金”）成立于2012年3月15日，存续期7年，延长期不超过3年。融联基金延长期将于2022年3月14日到期，在管项目中苏州贝克微电子有限公司、上海赢双电机有限公司和北京联盛德微电子有限责任公司三个项目具备一定的成长性，但退出周期较长。为此，公司拟参与设立专项私募基金，受让上述三个项目的股权。
一、关联交易概述
公司拟出资4,000万元，与苏州高新创业投资集团融享投资管理有限公司（以下简称“苏高新融享”）、苏高新创投、邱玥芳联合发起设立私募基金。
鉴于苏高新创投为公司控股股东苏高新集团的控股孙公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，本次交易构成关联交易，需提交董事会审议，无需提交股东大会审议。
二、本次交易的主要内容
基金名称：苏州融享贝赢创业投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，以工商注册为准）。
1、目标规模：1.00亿元。
2、管理人：苏州高新创业投资集团融享投资管理有限公司。
3、认缴出资方案：
■
4、合伙期限：合伙企业存续期限为5年，自合伙企业成立之日（即营业执照载明的成立之日）起计算。经全体合伙人一致同意，可以变更（包括缩短或延长）合伙企业的存续期限。
5、投资方向：以新一代信息技术、先进制造业领域为主，以及其他战略新兴产业。
6、投资范围：具有较强成长预期的早中期项目以及成熟期（PRE-IPO）阶段的股权。
7、管理费：基金管理人的管理费年费率为基金实际投资额的1%；管理费的提取周期为5年，延期期间基金管理人不收取管理费。
8、收益分配：合伙企业的任何投资项目退出后，即对合伙人进行利益分配，分配方式、顺序具体如下：
（1）返还有限合伙人之累计实缴出资：百分之百（100%）返还截至到分配时点有限合伙人的累计实缴出资（包括但不限于截至该时点所有已发生的合伙企业费用），直至各有限合伙人均收回其实缴出资；
（2）返还普通合伙人之累计实缴出资：如在有限合伙人收回其实缴出资后仍有余额，则百分之百（100%）返还截至到分配时点普通合伙人的累计实缴出资（包括但不限于截至该时点所有已发生的合伙企业费用），直至普通合伙人全部收回其实缴出资；
（3）支付有限合伙人优先回报：如在完成上述（1）、（2）项后还有资金剩余，则百分之百（100%）向有限合伙人进行分配（该项分配称为“有限合伙人优先回报”），直至各有限合伙人之实缴出资实现按每年8%单利计算所得的门槛收益；
（4）支付普通合伙人回报：如在向有限合伙人支付优先回报后仍有余额，则应百分之百（100%）向普通合伙人支付，直至普通合伙人之实缴出资实现按每年8%单利计算所得的门槛收益；
（5）80/20分配：以上分配之后的余额的百分之八十（80%）归于全体有限合伙人，按其实缴出资比例进行分配；百分之二十（20%）归于普通合伙人。
9、关联关系及其他利益关系说明：拟设立的基金未直接或间接持有公司股份，亦无增持公司股份计划，与公司不存在相关利益安排，且与第三方不存在其他影响公司利益的安排。
三、参与本次投资的私募基金情况
（一）苏州高新创业投资集团融享投资管理有限公司
1、企业性质：其他有限责任公司
2、注册地：苏州高新区华佗路99号6幢
3、法定代表人：孔建华
4、注册资本：1,000万元人民币
5、成立时间：2017年12月19日
6、经营范围：投资管理；创业投资业务；为创业企业提供创业管理服务业务；股权投资；实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、股权结构：
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8、管理模式：担任基金管理人进行直接管理
9、主要管理人员：董事、总经理孔建华
10、主要投资领域：新一代信息技术产业以及其他具有高科技、高成长性的新兴产业。
11、最近一年财务情况：经苏州恒安会计师事务所审计，截至2020年12月31日，苏高新融享资产总额589.09万元，净资产381.58万元；2020年度，苏高新融享实现营业收入467.70万元，净利润79.93万元。
12、是否在基金业协会完成备案登记：已完成私募基金管理人备案登记，登记编号P1070304。
（二）苏州高新创业投资集团有限公司
1、企业性质：有限责任公司
2、注册地：苏州高新区科灵路37号
3、法定代表人：董敏
4、注册资本：94,084.51万元人民币
5、成立时间：2008年7月30日
6、经营范围：创业投资；代理其他创投投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询服务；为创业企业提供创业管理服务业务；投资管理；资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
7、股权结构：
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8、关联关系：苏高新创投为公司控股股东苏高新集团控股孙公司，公司直接持有苏高新创投14.97%股权；除此之外，苏高新创投与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。
9、最近一年财务情况：经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所审计，截至2020年12月31日，苏高新创投资产总额398,251.45万元，净资产147,844.88万元；2020年度，苏高新创投实现营业收入3,753.58万元，净利润10,975.26万元。
10、是否在基金业协会完成备案登记：已完成私募基金管理人备案登记，登记编号P1000705。
四、本次交易的目的及对上市公司的影响
本次对外投资事项主要为保留融联基金中具备一定成长性、但退出周期较长的项目。本次投资事项符合公司战略发展方向，有助于充分利用和发挥各投资方的专业优势和投资管理经验，提升公司资本运作能力及投资收益。
五、可能面临的风险及控制措施
（一）目前拟设立的基金处于筹备期，尚需工商登记和基金备案等；基金合伙协议尚未签订，交易尚需根据国有资产监督管理的有关要求进行报批，存在一定不确定性；
（二）私募基金在运行过程中受宏观经济、行业周期、投资标的、投资管理等多种因素的影响，可能面临投资效益不达预期或私募基金亏损的风险。
对于以上风险，公司将结合宏观经济走势，密切关注基金运作情况，通过共同投资人风险的分担，降低投资风险，维护公司及股东利益。
六、本次关联交易履行的审议程序
（一）董事会审议
本次关联交易已经公司第九届董事会第三十九次会议审议通过，独立董事同意本次关联交易。
（二）独立董事关于本次关联交易的事前认可情况
根据上海证券交易所《股票上市规则》规定，本次交易构成关联交易，我们认为该项关联交易有利于公司的发展，不存在损害公司及全体股东、特别是非关联股东利益的情形。同意将《关于参与设立私募基金的议案》提交公司第九届董事会第三十九次会议审议。
（三）独立董事关于本次关联交易的独立意见
1、程序性。我们已在本次董事会会议召开之前，认真审查董事会提供的相关资料，并在充分了解公司上述交易背景信息的前提下，针对相关情况进行了必要的沟通，该项议案获得了我们的事前认可。我们认为上述关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
2、公平性。我们认为，本次提交审议的《关于参与设立私募基金的议案》，依据了关联交易公允性原则，履行了合法程序，体现了公开、公平、公正的原则，上述关联交易方案合理、切实可行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，同意上述关联交易。
特此公告。
苏州新区高新技术产业股份有限公司
董事会
2021年7月17日
证券代码：600736 证券简称：苏州高新 公告编号：2021-036
苏州新区高新技术产业股份有限公司
关于召开2021年第五次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年8月3日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2021年第五次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年8月3日 13点30分
召开地点：江苏省苏州市高新区锦峰路199号锦峰国际商务广场A座19楼
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年8月3日
至2021年8月3日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上列议案已经公司第九届董事会第三十九次会议审议通过。详见公司于2021年7月17日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
（1）登记手续
①个人股东亲自出席会议的，应出示本人个人身份证、股东账户卡及持股凭证登记；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及持股凭证登记。
②法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和法人股东账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、营业执照复印件和法人股东账户卡。
③异地股东可以用信函或传真方式办理出席登记手续（信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年7月29日），但在出席会议时应提供登记文件原件供核对。
上述授权委托书至少应当于本次股东大会召开前二十四小时提交到公司董事会秘书处。委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书同时提交公司董事会秘书处。
④根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与融资融券业务所涉公司股票的投票权，可由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司的名义为投资者行使。
⑤根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》、《上海证券交易所沪港通试点办法》、《香港中央结算有限公司参与沪股通上市公司网络投票实施指引（2015年修订）》以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2015年修订）》等规定，投资者参与沪股通业务所涉公司股票，由香港中央结算有限公司作为名义持有人登记于公司的股东名册。投资者参与沪股通业务所涉公司股票的投票权，可由香港中央结算有限公司在事先征求投资者意见的条件下，以香港中央结算有限公司的名义为投资者行使。
（2）会议登记时间：2021年7月29日上午9:30-11:00，下午14:00-16:30
（3）会议登记地点及授权委托书送达地点：江苏省苏州市高新区锦峰路199号锦峰国际商务广场A座20楼
邮编：215163
联系部门：董事会秘书处
联系电话：0512-67379025，67379072
传真：0512-67379060
六、其他事项
与会人员住宿及交通费自理。
特此公告。
苏州新区高新技术产业股份有限公司董事会
2021年7月17日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
苏州新区高新技术产业股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年8月3日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
