北京翠微大厦股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：603123 证券简称：翠微股份 公告编号：临2021-024

北京翠微大厦股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次限售股上市流通数量为50,993,973股；

● 本次限售股上市流通日期为2021年7月22日。

一、本次限售股上市类型

本次限售股上市的类型为非公开发行限售股。

2020年9月11日，北京翠微大厦股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事宜获得中国证监会《关于核准北京翠微大厦股份有限公司向北京海淀科技发展有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]2166号）核准。

2020年12月9日，公司向北京海淀科技发展有限公司（以下简称“海淀科技”）等105名交易对方非公开发行股份购买资产的223,598,470股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份登记手续。其中，海淀科技在本次交易中取得上市公司79,623,834股股份（已于2021年7月过户至北京翠微集团名下），锁定期为36个月。海淀科技之外的其他交易对方在本次交易中取得上市公司的股份，锁定期为12个月；12个月期限届满后，各业绩承诺方各年在满足经具有证券期货业务资格的会计师事务所确认其无需向上市公司履行补偿义务或对上市公司的补偿义务已履行完毕后，可分批解锁所持股份。

2021年1月21日，公司向北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）、南京翎贲连连股权投资合伙企业（有限合伙）、王远青和吴飞共4名投资者非公开发行募集配套资金的50,993,973股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股份登记手续，股份限售期为6个月。具体如下：

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本次上市限售股为公司向北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）等4名投资者非公开发行募集配套资金的50,993,973股股份，限售期为6个月，上市流通日期为2021年7月22日。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化，未发生配股、公积金转增股本等事项。截至目前，公司股本总数为798,736,665股，其中限售股274,592,443股，占股本总数的34.38%，无限售条件流通股524,144,222股，占股本总数的65.62%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市限售股的投资者北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）、南京翎贲连连股权投资合伙企业（有限合伙）、王远青和吴飞承诺：本次募集配套资金所发行股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告披露之日，上述4名投资者均严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

公司独立财务顾问中信建投证券股份有限公司对本次限售股份上市流通出具了核查意见，认为：

“截至本核查意见出具日，翠微股份本次非公开发行限售股份持有人严格履行了其在发行前做出的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。独立财务顾问对翠微股份本次限售股份上市流通事项无异议。”

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为50,993,973股；

本次限售股上市流通日期为2021年7月22日；

本次限售股上市流通明细清单：

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六、股本变动结构表

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七、上网公告附件

《中信建投证券股份有限公司关于北京翠微大厦股份有限公司部分限售股份上市流通的核查意见》

特此公告。

北京翠微大厦股份有限公司董事会

2021年7月17日