北京凯因科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-028

北京凯因科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次上市流通的限售股数量为1,728,822股，限售期为自北京凯因科技

股份有限公司（以下简称“凯因科技”或“公司”）股票上市之日起6个

月。

● 本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股。

● 本次上市流通日期为2021年8月9日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕8号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票42,460,000股，并于2021年2月8日在上海证券交易所科创板挂牌上市。发行完成后公司总股本为169,828,422股，其中有限售条件流通股131,204,725股，占公司发行后总股本的77.2572%，无限售条件流通股38,623,697股，占公司发行后总股本的22.7428%。

本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售期自公司股票上市之日起6个月，共涉及网下配售摇号中签的336个获配账户，对应股票数量1,728,822股，占公司现有股本总数的1.0180%，具体详见公司于2021年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量1,728,822股，现锁定期即将届满，将于2021年8月9日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期为公司股票上市之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）认为：

凯因科技本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，凯因科技关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对凯因科技本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,728,822股

（二）本次上市流通日期为2021年8月9日

（三）限售股上市流通明细清单：

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

（一）《海通证券股份有限公司关于北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票网下配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

北京凯因科技股份有限公司

董事会

2021年7月31日